借壳上市交易合约格式范本样例（2024年版）

借壳上市交易合约格式范本样例（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“买方”）与乙方（以下简称“卖方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方通过购买乙方持有的目标公司股权，实现乙方所持有的目标公司借壳上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市交易过程中的权利、义务及责任，确保双方合法权益，实现目标公司的借壳上市。

二、签订背景

鉴于甲方有意通过借壳上市的方式进入资本市场，而乙方所持有的目标公司具备上市条件，经双方充分沟通，决定共同推进借壳上市事宜。

三、合同主体

1.甲方：__________（买方全称）

2.乙方：__________（卖方全称）

四、合同生效条件

本合同自双方签字盖章之日起生效，双方应严格遵守合同约定，履行各自义务。

主要条款内容：

一、服务内容

1.买方同意购买卖方持有的目标公司股权，并协助目标公司完成借壳上市。

2.卖方同意将其持有的目标公司股权转让给买方，并配合买方完成借壳上市的相关手续。

3.双方应共同确保目标公司符合借壳上市的相关法律法规要求。

二、质量标准

1.目标公司应具备上市条件，包括但不限于财务状况、经营状况、法律合规性等。

2.买方购买的股权应当是无瑕疵、无争议的。

3.协助目标公司完成借壳上市的过程应确保合法、合规、高效。

三、价格支付

1.买方应按照本合同约定的价格向卖方支付股权转让款。

2.买方支付股权转让款的方式、时间及支付条件由双方另行协商确定。

3.若因市场波动或政策调整导致股权转让价格发生变化，双方应协商调整。

四、保密条款

1.双方对本合同内容、交易信息及目标公司相关资料负有保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或交易信息。

3.保密期限自本合同签订之日起至目标公司上市之日起五年。

五、违约责任

1.若卖方未按约定转让目标公司股权，应向买方支付违约金，违约金为本合同约定股权转让款的百分之十。

2.若买方未按约定支付股权转让款，应向卖方支付违约金，违约金为本合同约定股权转让款的百分之十。

3.若因一方违约导致本合同无法履行，守约方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

八、合同附件

1.目标公司基本情况介绍

2.股权转让协议

3.借壳上市方案

4.其他与本合同相关的文件

九、合同解除

1.在本合同履行期间，如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方均有权解除本合同。

2.若一方违反本合同约定，严重损害对方利益，对方有权解除本合同。

十、合同终止

1.本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同后，本合同终止。

2.合同终止后，双方应按照本合同约定，办理相关手续，结清彼此的债权债务。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方（买方）的权利与义务

1.权利：

a.获得卖方持有的目标公司股权，成为目标公司的股东。

b.享有目标公司上市后的收益。

c.享有本合同约定的其他权利。

2.义务：

a.按照本合同约定支付股权转让款。

b.配合卖方及目标公司完成借壳上市的相关手续。

c.对目标公司进行尽职调查，确保其符合上市条件。

d.在借壳上市过程中，维护目标公司的合法权益。

e.按时参加目标公司股东大会，行使股东权利。

f.遵守本合同约定，不得违反法律法规。

二、乙方（卖方）的权利与义务

1.权利：

a.获得买方支付的股权转让款。

b.享有本合同约定的其他权利。

2.义务：

a.将目标公司股权转让给买方。

b.配合买方完成借壳上市的相关手续。

c.向买方提供目标公司相关资料，包括但不限于财务报表、法律文件等。

d.保证所提供的目标公司资料真实、准确、完整。

e.在借壳上市过程中，维护目标公司的合法权益。

f.遵守本合同约定，不得违反法律法规。

三、合作方式

1.双方应设立专门的项目组，负责借壳上市的具体事宜。

2.项目组成员应具备相应的专业知识和经验，确保借壳上市工作的顺利进行。

3.双方应定期召开会议，沟通借壳上市工作的进展情况，解决存在的问题。

4.双方应互相配合，确保借壳上市工作按时、按质完成。

5.双方应遵守保密原则，对借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密等予以保密。

6.双方应共同遵守国家法律法规，确保借壳上市工作合法合规。

四、变更与解除

1.双方在履行本合同过程中，如遇特殊情况，需要变更或解除本合同的，应书面协商一致。

2.因不可抗力导致本合同无法履行或部分条款无法履行时，双方可协商解除本合同或部分条款，并互不承担责任。

3.如因一方违约导致本合同无法履行，守约方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

五、违约责任

1.若买方未按时支付股权转让款，应向卖方支付违约金，违约金为本合同约定股权转让款的百分之十。

2.若卖方未按时转让目标公司股权，应向买方支付违约金，违约金为本合同约定股权转让款的百分之十。

3.若因一方违约导致本合同无法履行，守约方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、通知与送达

1.双方应以书面形式相互通知，包括但不限于合同履行过程中的变更、解除、违约等事项。

2.通知应以挂号信或特快专递方式送达，送达地址为双方在本合同中约定的地址。

3.通知自送达之日起生效。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为自合同生效之日起至目标公司上市之日止。

2.目标公司上市后，本合同自动终止，除非双方另有书面约定。

二、合同的变更

1.本合同的任何变更，必须以书面形式由双方共同签署，并明确变更内容。

2.任何变更内容自双方签署之日起生效，并对双方具有约束力。

三、合同的解除

1.本合同在以下情况下可被解除：

a.双方协商一致，并以书面形式签署解除协议。

b.一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内未纠正违约行为。

c.因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致，并以书面形式签署解除协议。

d.法律法规或政策变化导致合同无法履行，经双方协商一致，并以书面形式签署解除协议。

四、合同终止条件

1.本合同在以下情况下自动终止：

a.目标公司上市。

b.双方约定的合同期限届满。

c.合同因解除而终止。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.争议解决过程中，双方应保持合作态度，避免影响合同履行。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

2.本合同经双方签字盖章后，任何一方不得以任何理由擅自变更、解除或终止本合同。

3.本合同未尽事宜，双方应本着友好协商的原则，另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方（买方）需准备的附件：

a.买方营业执照副本及最新年检报告。

b.买方法定代表人或授权代表身份证明文件。

c.买方近三年的财务报表及审计报告。

d.买方参与借壳上市的资金来源证明。

e.买方与目标公司签订的股权收购协议草案。

2.乙方（卖方）需准备的附件：

a.卖方营业执照副本及最新年检报告。

b.卖方法定代表人或授权代表身份证明文件。

c.卖方持有的目标公司股权转让证明文件。

d.目标公司营业执照副本、公司章程、近三年的财务报表及审计报告。

e.目标公司无重大法律纠纷、无未决诉讼的证明文件。

f.目标公司上市申请文件及监管机构的相关审批文件。

3.双方共同需准备的附件：

a.目标公司相关资产评估报告。

b.目标公司借壳上市方案及可行性研究报告。

c.双方签订的保密协议。

d.双方签订的补充协议。

e.其他双方认为必要的文件资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方（买方）签字、盖章位置及日期：

a.买方法定代表人或授权代表应在合同“甲方代表签字”处签字，并加盖买方公章。

b.买方应在合同最后页的“甲方盖章”处加盖公章。

c.签字日期应为合同签订当日，公章日期应与签字日期一致。

2.乙方（卖方）签字、盖章位置及日期：

a.卖方法定代表人或授权代表应在合同“乙方代表签字”处签字，并加盖卖方公章。

b.