2024常年金融策划与咨询协议样本

2024常年金融策划与咨询协议样本版A版本合同目录一览第一条定义与解释1.1合同当事人1.2金融服务1.3常年金融策划与咨询1.4年度服务周期1.5服务费用第二条服务内容2.1定期金融市场分析2.2定制化金融策划方案2.3金融产品推荐2.4风险管理与控制建议2.5定期沟通与报告第三条服务流程3.1客户需求调研3.2策划方案制定3.3方案审批与实施3.4方案执行与跟踪3.5服务反馈与改进第四条服务费用及支付方式4.1服务费用的确定4.2支付方式4.3费用退还与调整4.4额外费用的计算与支付第五条合同期限5.1起始日期5.2终止日期5.3合同续签第六条保密条款6.1保密义务6.2保密信息的范围6.3保密期限6.4保密泄露的赔偿第七条违约责任7.1违约行为7.2违约责任认定7.3违约赔偿方式第八条争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁地点与机构8.3仲裁结果的执行第九条合同的变更与终止9.1合同变更的条件9.2合同终止的条件9.3合同终止后的权利与义务第十条适用法律10.1合同适用的法律10.2法律变更对合同的影响第十一条其他条款11.1合同的转让11.2附件11.3通知与送达11.4合同的生效与解除第十二条客户满意度调查与评价12.1调查周期12.2评价指标12.3评价结果的运用第十三条技术支持与培训13.1技术支持内容13.2培训时间与地点13.3培训费用第十四条双方约定的其他事项14.1事项内容14.2约定方式14.3事项的变更与解除第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同当事人甲方：（全称），地址：（地址），法定代表人：（法定代表人），联系方式：（联系方式）。乙方：（全称），地址：（地址），法定代表人：（法定代表人），联系方式：（联系方式）。1.2金融服务1.3常年金融策划与咨询乙方作为甲方的常年金融策划与咨询服务机构，根据甲方提供的信息和需求，为甲方提供专业的金融策划与咨询服务。1.4年度服务周期本合同的服务周期为一年，自合同生效之日起至合同终止日止。1.5服务费用双方协商确定，乙方为甲方提供常年金融策划与咨询服务，服务费用为人民币（大写）：元整（小写）：￥（金额）。第二条服务内容2.1定期金融市场分析乙方应按照甲方要求，定期提供金融市场分析报告，包括但不限于市场趋势、投资机会、风险预警等内容。2.2定制化金融策划方案乙方根据甲方的财务状况、投资需求和风险承受能力，为甲方制定个性化的金融策划方案。2.3金融产品推荐乙方根据甲方的需求，向甲方推荐适合的金融产品，包括但不限于理财产品、保险产品、投资产品等。2.4风险管理与控制建议乙方应提供专业的风险管理与控制建议，协助甲方制定风险应对措施，确保甲方资产的安全与稳健。2.5定期沟通与报告乙方应定期与甲方进行沟通，向甲方报告服务进展、市场动态和金融策划方案的执行情况。第三条服务流程3.1客户需求调研乙方通过与甲方的沟通，了解甲方的需求和期望，收集相关财务和个人信息。3.2策划方案制定乙方根据甲方提供的信息和需求，制定金融策划方案。3.3方案审批与实施甲方对乙方制定的金融策划方案进行审批，并在同意后予以实施。3.4方案执行与跟踪乙方协助甲方执行金融策划方案，并定期跟踪方案的执行情况，根据市场变化和甲方需求进行调整。3.5服务反馈与改进乙方应积极听取甲方的反馈意见，不断改进和优化服务内容和方式。第四条服务费用及支付方式4.1服务费用的确定双方协商确定，甲方应支付乙方服务费用人民币（大写）：元整（小写）：￥（金额）。4.2支付方式甲方支付服务费用的方式为：（方式，如银行转账、现金支付等）。4.3费用退还与调整在合同有效期内，如乙方未按照约定提供服务，甲方有权要求退还部分或全部服务费用。4.4额外费用的计算与支付如乙方在提供服务过程中产生额外费用，双方应协商确定额外的费用金额，并按照约定方式进行支付。第五条合同期限5.1起始日期本合同的起始日期为：（日期）。5.2终止日期本合同的终止日期为：（日期）。5.3合同续签合同到期后，如双方同意续签，应签订新的合同，并明确约定新的服务期限和其他条款。第八条违约责任8.1违约行为双方应严格履行合同约定的义务。如一方违约，应承担违约责任。8.2违约责任认定违约责任的认定应根据违约方的违约程度、违约行为对合同履行造成的影响以及守约方的损失等因素确定。8.3违约赔偿方式违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失，具体赔偿方式双方应协商确定。第九条争议解决9.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2仲裁地点与机构如双方同意仲裁解决争议，仲裁地点为：（地点），仲裁机构为：（机构）。9.3仲裁结果的执行仲裁裁决作出后，双方应按照裁决结果履行合同义务，不得再就同一事项提起诉讼。第十条适用法律10.1合同适用的法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2法律变更对合同的影响如法律、法规的变更对合同产生影响，双方应按照新的法律、法规要求履行合同。第十一条其他条款11.1合同的转让未经对方同意，任何一方不得将合同权利和义务全部或部分转让给第三方。11.2附件本合同的附件包括但不限于：（附件名称）。11.3通知与送达双方通过电子邮件、快递等方式相互发送通知和文件，均视为有效送达。11.4合同的生效与解除本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，合同解除应经双方协商一致并书面确认。第十二条客户满意度调查与评价12.1调查周期乙方应在每个服务周期结束时进行客户满意度调查。12.2评价指标客户满意度调查的评价指标包括但不限于：服务质量、服务态度、服务效率等。12.3评价结果的运用乙方根据客户满意度调查结果，对服务内容和方法进行改进和优化。第十三条技术支持与培训13.1技术支持内容乙方为甲方提供金融相关的技术支持，包括但不限于：金融知识咨询、金融软件操作培训等。13.2培训时间与地点技术培训的时间和地点由双方协商确定。13.3培训费用技术培训的费用由双方协商确定。第十四条双方约定的其他事项14.1事项内容本合同未涉及的事项，双方可另行约定。14.2约定方式双方可通过书面协议、电子邮件等方式进行约定。14.3事项的变更与解除双方约定的事项如需变更或解除，应经双方协商一致并书面确认。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务内容清单详细列出乙方为甲方提供金融策划与咨询服务的内容，包括市场分析报告、策划方案、金融产品推荐等。附件二：服务费用明细表详细列出服务费用的金额、支付方式和费用退还与调整的条件。附件三：客户需求调研表提供甲方填写需求的模板，包括财务状况、投资需求和风险承受能力等信息。附件四：金融策划方案模板提供乙方制定金融策划方案的模板，包括方案概述、具体措施、预期效果等。附件五：风险管理与控制建议模板提供乙方提供风险管理与控制建议的模板，包括风险评估、应对措施等。附件六：技术培训课程安排详细列出技术培训的课程内容、时间安排和地点信息。附件七：客户满意度调查表提供用于收集甲方对乙方服务满意度的调查表模板。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未能按照约定时间提供服务或提供的服务不符合约定的质量标准。2.甲方未能按照约定时间支付服务费用。3.甲方未履行合同约定的配合义务，导致乙方无法正常提供服务。4.乙方违反合同约定的保密义务，泄露甲方商业秘密。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。2.违约方的赔偿金额应根据违约程度、违约行为对合同履行造成的影响以及守约方的损失等因素确定。3.违约方在履行违约责任后，仍应继续履行合同约定的义务。示例说明：如果乙方未能在约定时间内提供市场分析报告，甲方有权要求乙方支付迟延履行违约金，具体金额根据迟延时间和甲方损失情况进行计算。说明三：法律名词及解释：1.金融服务：指乙方为甲方提供的金融市场分析、金融策划、金融产品推荐、风险管理与控制建议等服务。2.常年金融策划与咨询：指乙方为甲方提供持续性的金融策划与咨询服务，服务周期为一年。3.年度服务周期：指本合同的有效期限为一年，从合同生效之日起至合同终止日止。4.服务费用：指甲方支付给乙方的报酬，用于乙方向甲方提供金融服务。5.违约行为：指合同当事人未履行合同约定的义务的行为。6.违约责任：指违约方应承担的法律责任，包括赔偿守约方的损失和支付违约金等。7.争议解决：指双方在履行合同过程中发生的争议通过协商、仲裁或诉讼等方式进行解决。本合同中的金融服务是指乙方为甲方提供的市场分析报告、策划方案等金融服务，包括但不限于金融市场分析、金融策划、金融产品推荐、风险管理与控制建议等。常年金融策