《机电工程科技成果研发管理规程》

1总则

1.0.1为规范机电安装行业科技成果的研发与管理，科学、有序地组织科研活动，

提高科技成果的总结编制水平，依据国家相关法律、法规和技术规范，制订本规程。

1.0.2本规程适用于机电安装施工企业科技成果的研发与管理。

1.0.3科技成果的研发与管理，除应符合本规程外，尚应符合国家和当地现行有关

标准的规定。

2术语

2.0.1科技查新ScientificandTechnicalNoveltySearch

以反映查新项目主题内容的查新点为依据,以计算机检索为主要手段,以获取密

切相关文献为检索目标,运用综合分析和对比方法,对查新项目的新颖性作出文献评

价的情报咨询服务。

2.0.2发明Invention

对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

2.0.3实用新型UtilityModel

对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

2.0.4外观设计DesignPatent

对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合

所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

2.0.5质量管理小组QualityControlCircle

由生产、服务及管理等工作岗位的员工自愿结合，围绕组织的经营战略、方针

目标和现场存在的问题，以改进质量、降低消耗、改善环境、提高人的素质和经济

效益为目的，运用质量管理理论和方法开展活动的团队。

2.0.6问题解决型课题Problem-solvingProject

小组针对已经发生不合格或不满意的生产、服务或管理现场存在的问题进行质

量改进所选择的活动课题。

2.0.7创新型课题InnovativeProject

1

小组针对现有的技术、工艺、技能和方法等不能满足实际需求，运用新的思维

研制新产品、服务、项目、方法所选择的活动课题。

2.0.8工法ConstructionMethod

以工程为对象，以工艺为核心，运用系统工程原理，把先进技术和科学管理结

合起来，经过一定工程实践形成的综合配套的施工方法。

2.0.9应用技术类论文PaperonAppliedTechnology

应用国内外已有的理论来解决设计、技术、工艺、设备、材料等具体技术问题

而取得的研究成果的书面文件。主要包括系统开发类论文和技术改进类论文等形式。

2.0.10系统开发类论文PaperonSystemDevelopment

介绍根据需求开发的应用系统的结构、功能等情况，突出系统的应用价值和技

术先进性的书面文件。

2.0.11技术改进类论文PaperonTechnologicalUpgrading

为了实现某些新功能或改善原有功能对原来的对象进行升级改进，介绍其改进

方案及实施步骤，分析、解决存在问题的书面文件。

2.0.12科技成果评价EvaluationforScienceandTechnologyAchievements

科技成果评价是指按照委托方的要求，由评价机构聘请评价咨询专家，坚持独

立、客观、公正、分类评价、定性定量相结合的原则，依照规定的程序和标准，对

被评价科技成果进行审查与辨别，对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前

景等进行评价，并做出相应结论。

3基本规定

3.0.1科技成果报告应该由承担科技项目的科研人员进行撰写，由科研人员所在法

人单位负责审核；项目承担人员应该按照项目计划任务书，在项目研发的不同节点

时段提交科技成果报告。

3.0.2科技查新委托人应当保证查新机构的独立性，不得向查新机构施加倾向性影

响，不得干涉查新活动。不得弄虚作假、侵犯他人的知识产权。

3.0.3国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作；统一受理和审查专利申请，

依法授予专利权。

2

3.0.4中国版权保护中心是国家版权局认定的唯一的软件登记机构，负责全国计算

机软件著作权登记的具体工作。

3.0.5QC小组活动应遵循“全员参与、持续改进、遵循PDCA循环、基于客观事实

和应用统计方法”的基本原则，以改进、提高质量，降低消耗，提高经济效益，提

高管理水平和人员素质。小组活动应具有明确的目的性和严密的科学性，并应与企

业的方针目标管理、技术革新、技术攻关、管理提升等活动紧密结合。

3.0.6工法应遵循国家工程建设的方针、政策和工程建设强制性标准，符合国家工

程建设技术发展方向和节约资源、保护环境等要求；境外工程工法应满足所在国有

关要求。

3.0.7学术论文应提供新的科技信息，其内容应有所发现、有所发明、有所创造、

有所前进，而不是重复、模仿、抄袭前人的工作。

3.0.8参与成果评价工作的有关各方和人员必须严格遵守法律、法规和其他相关规

定，保证科学技术评价的公正性和客观性。

3.0.9申报科技奖的科技成果应符合下列规定：

1不涉及国防、国家安全；

2能重复实现，具有推广意义；

3无知识产权等方面争议。

4科技研发组织

4.1管理架构

4.1.1研发单位内部应设置专职或兼职研发方面的管理机构，并设相关研发负责人。

4.1.2研发负责人统筹负责研发单位的研发工作，应组织制定研发战略、方针，确

保与企业战略保持一致，使其在科研单位内得到理解和实施。

4.1.3管理机构成员应分工明确，可设立研发管理机构和研发实施机构，形成从上

到下的逐级逐层管理模式。

4.1.4针对某项具体的研发事宜，研发实施机构应成立相应的研发领导小组和研发

组，确定各专业负责人，应对研发实施过程进行监管和指导，以形成从总部到一线

的上下联动效应，保证研发工作有序推进和实施。

3

4.2研发战略与方针

4.2.1研发战略应与研发单位战略相一致。研发单位应编制形成文件的程序，确保

研发战略的制定、实施、评价和改进。研发战略制定可考虑如下因素：

1环境因素、竞争对手、市场需求、优劣势、资源条件和收益目标；

2新产品的投入、产出、创利与市场占有率、市场成长率的关系。

4.2.2研发单位应制定研发方针，总体上要有研发开展方面的大方针，具体问题上

要求针对性的切实可行方针，并应做到如下几点：

1与研发战略相适应；

2包括对满足要求和持续改进研发管理体系有效性的承诺；

3提供制定和评审研发目标的框架；

4在研发单位内得到沟通和理解；

5在持续适宜性方面得到评审。

4.3管理制度

4.3.1研发单位应制定研发管理制度，并严格按照制度开展相关的研究工作。

4.3.2研发管理制度应对组织架构、研发体系、工作开展模式、涉及的部门及分工

协作、奖惩措施等作出规定。

4.3.3制度修订，在具体研发实施过程中应结合自身的实际情况对研发制度进行不

断的修改完善，使其具有实际指导和约束作用。

4.4职责和权限

4.4.1研发负责人负责研发制度、方针的制定，并负责研发工作的组织、实施、监

督和管理工作。

4.4.2研发负责人应按策划的时间间隔评审研发管理体系，以确保其持续的适宜性、

充分性和有效性。

4.4.3研发管理机构具有以下方面的职责和权限：

1组织与研发相关人员学习、理解和贯彻研发战略；

2组织实施研发管理体系的风险管理；

4

3管理研发实施机构和人员；

4向研发负责人及研发单位管理层报告研发管理体系的绩效和改进需求。

4.4.4研发实施机构具有以下方面的职责和权限：

1研发过程的策划；

2组织研发过程的实施；

3研发过程的评审、验证、确认和更改的控制；

4研发过程的风险管理。

4.5资源管理

4.5.1研发单位应确定、提供为建立、运行、保持和改进研发管理体系所需的资源。

包括：

1人力资源；

2财务资源；

3设施和设备；

4知识和信息资源；

5外部资源；

6研发环境等。

4.5.2人力资源

基于适当的教育、培训、技能和经验，与研发相关人员应是能胜任的，研发单

位应：

1确保与研发相关人员理解其职责和活动在研发管理体系建立、运行、保持和

改进过程中的意义，以及如何为实现研发战略、方针和目标作出贡献；

2确定与研发相关人员所需的能力、知识产权责任和义务。

4.5.3财务资源

研发单位应为研发管理体系和研发活动提供适宜的财务资源，确保有效的财务

控制和决策制定，应：

1确保研发投入符合研发战略和目标的要求；

2确保研发投入的合理性和及时性；

5

3确保研发资金使用过程控制的有效性。

4.5.4设施和设备

研发单位应具备、提供和维护其研发工作所需的研发设施和设备，应：

1确保研发设施和设备的可用性和完整性；

2确保研发设施和设备符合规定的能力范围。

4.5.5外部资源

研发单位应收集、分析和利用适宜的外部资源为研发管理体系建立、运行、保

持和改进提供支持。具体应：

1制定外部资源选择和利用的评价准则；

2依据研发管理体系的要求选择可利用的外部资源；

3对外部资源利用过程和结果实施管理，确保其满足要求。

4.6运行评价及考核

4.6.1研发单位应依据研发战略、方针和目标，管理研发过程，以确保稳定运行，

获取研发效益。

4.6.2研发单位应建立评价及考核机制，以规定研发策划、投入、产出、评审、验

证、确认和更改的有效控制。

4.6.3研发单位应采用适宜的方法对立项、实施、验收、应用、经费、资源、成果

等环节进行过程管控，并在适用时进行评价。

4.6.4研发单位应注重证实研发过程和成果的符合性，分析和评价研发绩效。

4.6.5研发单位应对最终的研发成果和效益进行考核，考核员的选择和的实施应确

保考核过程的客观性和公正性。

5科技研发实施

5.1立项申请

5.1.1立项范围

应面向世界科技前沿、面向国家重大需求、面向经济民生、聚焦解决行业内关

键“卡脖子”问题，应符合科研单位的科技发展战略，宜具体落脚于支撑研发单位

6

业务发展的新产品、新技术、新材料、新装备、新工艺、新理论与应用以及实现资

源节约和绿色低碳、环境保护等方面。

5.1.2立项计划

研发单位宜制定年度、短期、中长期的研发计划，可根据研发计划进行相关的

研发立项。

5.1.3立项程序

立项宜经过申报、初审、专家评审、审核批准等程序，形成正式文件发布。

5.1.4立项申报

应由研发单位或其下级机构以申报书的形式提出申请，申报书应研究目标明确、

研究内容具体、成果指标可考核、经费预算说明完整。

5.1.5立项初审

应对申报书的合规性进行审查，对立项研究的必要性、研究内容的创新性、考

核指标的合理性、研究的作用与效益、经费预算的合理性等进行评审。

5.1.6立项专家评审

应对申报书进行评审，并结合实施方案进行质询、论证。科研单位应结合专家

指导意见对研究方向、研究内容、技术路线、考核指标、进度计划、经费分配等进

行合理调整，以形成研发任务书。

5.2合同管理

5.2.1按照科研合作的对象和任务属性，合同分为内合类和外协类两种：

1内合类合同一般指研发任务书、子任务书，是研发任务或子任务的发起者与

直接承担者或参与者之间的约束关系；

2外协类合同一般指提供服务和支持，辅助研发单位开展某项工作的合同，主

要有委托业务类合同、直接支出类合同、设备购置类合同三类。其中委托业务类合

同一般指协助完成任务书中某项研究内容技术服务类合同，直接支出类合同一般指

测试化验加工合同、印刷出版、材料采购等需要签订的合同。

5.2.2任务书管理

7

1研发任务书宜施行研发负责人制，其应具有领导和组织开展创新性研究的能

力；

2研发任务可根据擅长领域、技术专长、资源配置、科研平台等实际情况分解，

签订研发子任务书；

3研发任务书及子任务书须明确各参与单位、人员的任务分工、经费分配、考

核指标等；

4任务书一般不做变更，因客观原因确需变更的，应根据研发实际情况做相应

的变更，须及时按规定时间向研发管理机构提出书面变更申请，审批后执行。

5.2.3外协类合同管理，应做到以下几点：

1外协合同应说明委托的必要性，须依据研发任务书签订；

2外协单位应提供书面证明材料，研发单位应对其资质、能力、条件等进行审

查和论证，合格后方可与其合作；

3外协类合同应按具体的合同类别提供规范的文本；

4研发单位应对外协合同的签订、实施、验收的各环节跟踪评估，保证合作的

质量和合规性；

5外协合同的支出类别原则上须与研发任务书相关预算科目一致，且应按进度

分阶段支付，尾款一般应在验收通过后支付；

6外协合同的变更应按立项和合同管理实施细则执行。

5.3保障措施

5.3.1研发单位应具有科研经费、科研时间、科研场所、科研人员、科研平台、设

备设施、规章制度及其他科研资源的保障措施。

5.3.2研发单位应具备从事该项科研的技术实力和能力。

5.3.3研发单位应针对研发过程中需要控制的风险制定应对保障措施。

5.3.4研发单位应对研发任务中重难点问题制定应对保障措施。

5.5.5研发单位应完善规划实施机制，规划细分确定的目标、重点任务，制定具体

实施方案。

8

5.5.6研发单位总部、分部及相关部门要根据职责分工，明确责任主体和进度要求，

合理配置资源，确保如期完成。

5.5.7研发管理机构应开展规划实施情况动态监测、中期评估和总结评估。

5.4组织实施

5.4.1研发组应严格按照按照研发任务书，细分计划任务，定期组织全体研究人员

开展研发内容及进度汇报，针对各任务板块进展情况即时制定解决方案，为整体科

研的顺利按计划开展构建了良好的组织管理基础。

5.4.2研发组应紧抓研发进度管理、细分落实研究内容、加强关键点、难点内容的

攻关，并及时发现研发过程中存在问题。

5.4.3研发组应善于充分发挥科研人员的研发热情和创造力，协调利用资源，营造

一个良好的科研工作氛围。

5.5过程管理

5.5.1研发负责人及研发组应根据任务书确定的目标任务和分工安排，履行各自的

责任和义务，按进度高质量完成相关研发任务。

5.5.2研发组应对技术开发、方案设计、材料采购、生产试制、试验测试、示范应

用等过程按照相关研发流程进行程序把关，并做好文案、图片、视频等资料的完整

清晰记录，以便于为最终验收和成果总结做好铺垫。

5.5.3研发管理机构应对研究进展、经费使用情况进行阶段性的检查或评审，可实

行中期检查、年度检查的形式。主要有以下几方面：

1研发的进展情况

2研发方向的纠偏

3遇到重难点问题及协调事宜

4检查中发现问题的整改措施

5经费使用的合理性

6下一阶段的实施计划

5.5.4研发的变更

9

因客观原因确需变更研发任务书内容的，研发单位应对研发实施过程中发生的

研究方向、技术路线、主要研究内容、研究进度的调整，主要研究人员变动及其它

可能影响研发按原计划完成的重大事项，须及时向研发管理机构提出书面变更申请，

报送研发负责人审批后执行。

5.5.5研发的终止和延期

1技术路线不合理，无法实现科研任务且无改进办法。

2资金或其他支持条件不能落实，导致研发无法实施。

3出现知识产权纠纷或者其他纠纷事件。

4研究人员发生重大变动，导致无法继续开展研究。

5其他无法抗拒的因素。

5.6经费管理

5.6.1研发单位应建立研发经费投入工作专项监督机制，强化过程监督与考核评价。

5.6.2研发经费一般包含专项经费和自筹经费，研发单位根据自身承担的科研项目

资金实际支持情况，可两者同时兼具或只具其一。

5.6.3研发经费应按研发任务书及时拨付，一般应拨付给研发牵头单位，由其按照

子任务书对参与单位进行逐家分配。

5.6.4研发经费的拨付应与研发进度相匹配，一般应按进度分阶段支付，当不匹配

时，可暂缓拨付直至整改符合要求。

5.6.5研发经费应独立核算，专项经费和自筹经费分列。经费使用应按国家、地方

及其他研发机构相应的科研经费使用管理制度及经费预算执行，并满足本科研单位

的财务制度，由研发负责人统一支配。

5.6.6研发经费应按照研发任务书科目类别支出，支出金额应符合该科目的预算。

5.6.7某科目与该项需求不匹配时，可根据研发经费使用制度结合实际研发情况做

经费变更，对经费科目金额划分进行调整。

5.6.8研发经费调整需要上报研发管理机构、审批通过后执行。

5.7考核验收

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5.7.1研发实施到期后，应由研发牵头单位组织整理验收材料和其他验收准备工作，

宜自检合格后，向研发管理机构提交验收申请，包括但不限于：研发技术验收资料、

研发财务验收资料。

5.7.2研发管理机构根据研发任务的特点组织专家组进行验收。验收可采取审查会

议、网络评审、实地考核、资料审查等方式，以研发任务书规定的研究内容、考核

指标、经费预算等为依据，并形成验收意见。

5.7.3验收结论分为通过验收、不通过验收。

1研究目标、研究内容和考核指标等任务已按照任务书规定要求完成，经费使

用合理，为通过验收。

2有未按照课题任务书要求完成全部研究任务或所提供的验收文件、资料、数

据不真实，存在弄虚作假或未经申请或批准擅自变更科研相关内容或经费使用不合

规等，验收不通过，须进行整改或延期，直至验收通过。

6科技成果总结

6.1科技成果报告

6.1.1科技成果报告应包括下列内容：

1课题背景及国内外现状；

2主要研究内容；

3研究方法及技术路线；

4主要研究及其成果；

5主要创新点；

6社会经济环境效益；

7成果应用情况；

8查新（创新点）情况；

9知识产段情况（专利、工法、软著等）；

10获奖情况。

6.1.2科技成果报告的题目应重点体现下列内容：

1创新的对象及创新实质；

11

2真实的技术难度、工程特点、难点等；

3优势应用推广领域；

4政策导向、社会发展趋势的关键词；

5相关的新技术词语及其他需要强调的词语。

6.1.3科技成果报告的题目应简明扼要。研究范围应与研究内容一致。提及的特点

要与内容符合或紧密联系。

6.1.4科技成果报告的题目应尽量避免：

1特点不明显；

2难点不突出；

3(研究或应用)范围过大或过小；

4题目字数过多或太少。

6.1.5科技成果报告的课题背景及技术现状应包括立项背景情况、参研单位及其分

工等、国内外相关技术现状等内容。项目背景与研究核心内容应紧密结合，研究的

意义应有相关数据支撑，研究必要性应有市场推广需求、工程具体需求的支撑。

6.1.6科技成果报告的主要研究内容应具有系统性，研究内容之间应具有逻辑性。

背景及前提条件应叙述清楚。

6.1.7科技成果报告的研究方法应叙述准确。

6.1.8科技成果报告的主要研究成果应分类列出成果及其核心技术，避免简单罗列，

数量过多，避免“常识性”结论。结论应与数据、规律结合，有相应支撑，尽量体

现“新意”和“特色”，有“指导性”、“实用性”。

6.1.9科技成果报告的创新点应有水平查新结论、专利等支撑，“准确”突出特点与

难点的程度。解决的问题及效果，应有数据支撑。创新点应指明成果的优势应用专

业或行业领域。避免创新性不明确，创新点太多。

6.1.10科技成果报告的经济社会环境效益应有数据支撑。经济效益包含已取得效益

(直接、间接)、预期效益(预计将取得)。效益分析中应有比较，有必要的计算过程，

尽量体现“增量”、“纯利润”。

6.1.11科技成果报告的成果应用报告应描述具体、准确、简洁，应用工程概况应描

12

述清楚规模，难点，需解决的问题等。应描述采用的成果内容、时间地点数量、解

决了哪些问题。社会、经济和环境效益需要数据支持。

6.1.12科技成果报告的知识产权情况应与所研究的核心技术一致、与完成单位或人

员一致、与研究工作完成时间一致。

6.1.13科技成果报告的标准、规范、规程、指南等应注意明确编写方式；编写深度；

编写或发布相关日期、级别、编号或代码；与研究内容的相关性。

6.1.14科技成果报告的计量单位应注意符号和词头符号的大小写，尽量不使用中文。

6.2科技成果创新性、先进性支撑材料

6.2.1科技查新

1科技查新的科学技术要点应当包括查新项目所属科学技术领域、要解决的技

术问题、解决技术问题所采用的技术方案、达到的技术效果及应用范围等。科学技

术要点需包含查新点。

2科技查新的查新点应从科学技术要点中提取的体现查新项目新颖性的技术特

征点。查新点的表述要客观、科学,文字应简明、透彻,勿使用自造词,条理清晰。有

多个查新点需要查证时,应逐条分别列出。每个查新点只可表达查新项目的一个技术

特征,不应将本领域的一般技术特征作为查新点。

3科技查新的参考检索词参考检索词应是同行业通常使用的词语和术语,包括

规范词、关键词、同义词、缩写词、相关词、分类号等。

6.2.2专利申请

1申请发明或者实用新型专利，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求

书等文件。

2申请外观设计专利，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该

外观设计的简要说明等文件。

3以书面形式申请专利的，应当向国务院专利行政部门提交申请文件一式两份。

申请人委托专利代理机构向国务院专利行政部门申请专利和办理其他专利事务的，

应当同时提交委托书，写明委托权限。

4发明、实用新型或者外观设计专利申请的请求书应当写明下列事项：

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1）发明、实用新型或者外观设计的名称；

2）申请人是中国单位或者个人的，其名称或者姓名、地址、邮政编码、组织机

构代码或者居民身份证件号码；申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，

其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区；

3）发明人或者设计人的姓名；

4）申请人委托专利代理机构的，受托机构的名称、机构代码以及该机构指定的

专利代理人的姓名、执业证号码、联系电话；

5）要求优先权的，申请人第一次提出专利申请（以下简称在先申请）的申请日、

申请号以及原受理机构的名称；

6）申请人或者专利代理机构的签字或者盖章；

7）申请文件清单；

8）附加文件清单；

9）其他需要写明的有关事项。

5发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，该

名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括下列内容：

1）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；

2）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；

有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；

3）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题

采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；

4）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；

5）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必

要时，举例说明；有附图的，对照附图。

发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚，并不得使用“如权利要

求……所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。

实用新型专利申请说明书应当有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合

的附图。

14

6发明或者实用新型的几幅附图应当按照“图1，图2，……”顺序编号排列。

发明或者实用新型说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附

图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及。申请文件中表示同一组成部

分的附图标记应当一致。

附图中除必需的词语外，不应当含有其他注释。

7权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术特征。

权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号。

权利要求书中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致，可以有化

学式或者数学式，但是不得有插图。除绝对必要的外，不得使用“如说明书……部

分所述”或者“如图……所示”的用语。

权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，该标记应当放在相

应的技术特征后并置于括号内，便于理解权利要求。附图标记不得解释为对权利要

求的限制。

8权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。

独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术

问题的必要技术特征。

从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。

9发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，按照下列

规定撰写：

1）前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或

者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征；

2）特征部分：使用“其特征是……”或者类似的用语，写明发明或者实用新型

区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分写明的特征合在一起，

限定发明或者实用新型要求保护的范围。

一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在同一发明或者实用

新型的从属权利要求之前。

10发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，按照下列

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规定撰写：

1）引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称；

2）限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征。

从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权

利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属权利要

求的基础。

11说明书摘要应当写明发明或者实用新型专利申请所公开内容的概要，即写明

发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解

决该问题的技术方案的要点以及主要用途。

12外观设计的简要说明应当写明外观设计产品的名称、用途，外观设计的设计

要点，并指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。省略视图或者请求保护色彩

的，应当在简要说明中写明。

对同一产品的多项相似外观设计提出一件外观设计专利申请的，应当在简要说

明中指定其中一项作为基本设计。

简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能。

6.2.3软件著作权申请

1软件全称应简短明确、针对性强，各种文件中的软件全称应填写一致。可参

考软件行业协会发布的：品牌+产品用途与功能+“软件”的命名规范。

2版本号应按规范填写，如V1.0或1.0这两种模式。

3软件为升级版本的，应在申请表软件基本信息栏中的软件作品说明中，选择

“修改”并填写修改说明，前期版本已登记的应填写原登记号并提交原证书复印件，

修改他人软件的，需选择“修改软件须经原权利人授权”并提交授权书。

4软件鉴别材料一般交存应提交源程序的连续的前30页和连续的后30页。

5软件鉴别材料例外交存应选择下列方式之一：

1）提交源程序的前、后30页使用黑色宽斜线覆盖百分之五十（由登记机构实

施）；

2）提交源程序的前10页和任选连续的50页；

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3）提交目标程序的前、后30页和源程序任选连续的20页；

6申请人或代理人在填写“主要功能和技术特点”事项时，应着重描述该软件

的各项主要功能，并简述其特点。说明字数限于500字之内。

6.2.4QC成果

1问题解决型QC成果所选课题应是本小组现场急需解决的问题，课题名称简洁

明确，直接针对所存在的问题。现状调查应数据充分，并通过分析明确问题或问题

症结，现状调查为制定目标提供依据。目标设定应有依据、可测量。

2问题解决型QC成果针对问题或问题症结分析原因，因果关系应明确、清楚。

原因分析到可直接采取对策的程度，主要原因应从未端因素中选取，对所有末端因

素逐一确认，将末端因素对问题或问题症结的影响程度作为判定主要原因的依据。

3问题解决型QC成果针对所确定的主要原因，逐条提出不同对策，必要时进行

对策多方案选择，对策按“5W1H”原则制定，每条对策在实施后检查对策目标是否

完成。

4问题解决型QC成果将取得效果与实施前现状比较，确认改进的有效性，与所

制定的目标比较，检查是否已达到。取得经济效益的计算应实事求是，必要时，对

无形效果进行评价。实施中的有效措施已纳入有关标准，并按新标准实施。改进后

的效果应能维持、巩固在良好的水准，并有数据依据。

5问题解决型QC成果报告应真实，有逻辑性，通俗易懂，以图表、数据为主。

6问题解决型QC成果小组课题宜体现“小、实、活、新”特色，即选题小、活

动实、活动形式灵活、活动方式新颖，统计方法应用有创新和效果。

7创新型QC成果题目选定应有创新，选题借鉴已有的知识、经验等。目标具有

挑战性，有量化的目标和可行性分析。

8创新型QC成果提出的总体方案具有独立性，分级方案具有可比性，方案分解

应逐层展开到可以实施的具体方案，用事实和数据对经过整理的方案进行逐一分析、

论证和评价，用现场测量、试验和调查分析的方式确定最佳方案。

9创新型QC成果按“5W1H”原则制定对策表，对策明确、对策目标可测量、措

施具体。针对在最佳方案分解中确定的可实施的具体方案，逐项制定对策，按照制

17

定的对策表逐条实施方案，每条方案措施实施后，检查相应方案目标的实施效果及

其有效性，必要时应调整、修正措施。

10创新型QC成果应确认课题目标的完成情况，必要时，确认小组创新成果的

经济效益和社会效益。将有推广价值的创新成果进行标准化，形成相应的技术标准、

图纸、工艺文件、作业指导书或管理制度等。对专项或一次性的创新成果，将创新

过程相关材料存档备案。

11创新型QC成果报告应真实，有逻辑性，通俗易懂，以图表、数据为主。

12创新型QC成果宜充分体现小组成员的创造性，成果有启发和借鉴意义。

6.2.5工法

1工法编写内容应齐全完整，包括前言、特点、适用范围、工艺原理、工艺流

程及操作要点、材料与设备、质量控制、安全措施、环保措施、效益分析和应用实

例。

2前言应对工法的形成原因和形成过程、研究开发单位、关键技术审定结果、

工法应用及有关获奖情况概括精炼。

3工法特点应对工法的先进性和创新性特点、以及工法在经济、质量、安全、

环保等方面的显著可比性进行表述。

4适用范围应对适宜采用该工法的工程对象或工程部位准确表述，必要时还应

包括最佳的技术经济条件。

5工艺原理表述工法工艺核心部分（关键技术）应用的基本原理应概念准确，

关键技术的技术理论层次清晰、逻辑性强且文字归纳切题、精炼。

6施工工艺流程图中关键工艺线路明确，工艺框图中逻辑关系表达正确、规范；

工艺操作要点与工艺流程图对应，操作要点表述清晰、完整，具有可操作性；结合

文字性描述配有构造图、表，图、表对操作对象、操作流程和方法表述清晰、完整。

7材料与设备应对主要材料、施工机具、仪器、仪表等的名称、规格、型号及

技术指标表述完整；列表数据齐全。对新材料相应的检验检测方法叙述完整。

8质量控制中引用国家及行业技术标准应正确、齐全、有效；关键部位、关键

工序质量控制措施以及达到工程质量目标所采取的技术措施和管理方法叙述完整。

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9安全措施中引用法律法规、国家及行业主要安全标准应正确、齐全、有效；

危险源辨识明确，安全预警和监控措施叙述完整且具有针对性。

10环保措施中引用法律法规、国家及行业主要环保标准应正确、齐全、有效；

污染源识别明确，环保监控措施和文明施工叙述完整且具有针对性。

11效益分析、技术经济指标、经济效益计算等应数据完整。

12应用工法实例的工程项目名称、地点、结构形式、开竣工日期、实物工作量、

应用效果及存在的问题等应表述清楚；工程技术指标数据完整。工法宜有2项以上

工程应用。

6.2.6论文编写

1论文宜包括下列内容:题名、作者署名、摘要;关键词;中图分类号、引言、正

文、参考文献(可选)。

2题名所用词语应考虑有助于选定关键词和编制索引等二次文献，以便于检索。

不应使用非公知公认的缩略语、字符、代号、化学分子式、专利商标名称、俗语、

罕见的或过时的术语。

应使用反映主题内容的短语，不应使用具有主、谓、宾结构的完整语句或2句

以上的句子或短语。

不宜使用副标题。

不宜超过25个汉字。

英文题名应与中文题名含义对应，并符合英文语言习惯。

3摘要应具有独立性和自含性，即不阅读全文，就能获得必要的信息。

应使用规范名词术语，不应包括常识性内容，研究背景，图、表，化学结构式，

非公知公用的符号和术语。不应出现参考文献。

宜定量地描述研究的结果和结论。

英文摘要应与中文摘要对应或更详细，并符合英文的语言习惯，如:用过去时态

叙述作者工作,用现在时态叙述作者结论等。

4关键词宜从《中国分类主题词表》中经过规范化的词或词组中选取，也可直

接从文章的题名、摘要、层次标题或正文中选取。

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关键词以3~6个为宜，并用分号隔开。

中英文关键词应一一对应。

5中图分类号应从《中国图书馆分类法》中选取。

6引言是论文的开场白，应简要介绍本研究工作的背景、范围、相关领域的研

究进展和知识空白，进而提出本研究的目的、预期结果和意义等。

不宜过多叙述相关领域熟知及教科书中常识性的内容。不宜涉及本研究的数据、

结果和结论。

7系统开发类论文正文编写

1）系统开发类论文的正文应包括总体结构设计、技术实现、实际应用效果三个

部分。

不应将产品功能的介绍作为论文的主体。

如果使用其他公司产品，应仅简要介绍型号和主要性能。

2）总体结构设计应对应用需求进行分析，给出系统要达到的技术指标或预期实

现的功能，提出总体设计方案和结构框架。

3）技术实现应体现关键技术的新颖性和先进性，详细描述其实现方法，给出相

应的数学模型或理论依据。

4）实际应用效果应结合实例，运用对比的写作手法说明新系统应用前后的效果，

突出新系统的先进性和应用价值，指出应用中仍存在的问题，并提出处理方法或建

议。

8技术改进类论文正文编写

1）技术改进类论文的正文应包括存在问题和原因分析、改进措施、改进效果三

个部分。

应重点分析存在问题及其原因，突出改进价值。

2）存在问题应介绍改进对象的工作原理、系统(设备)结构等背景知识。

原因分析应根据改进对象存在的问题及影响因素进行分析，并给出数学模型、

实验数据等论据。

宜将存在问题和原因分析分别表述。

20

3）改进措施应根据存在问题及原因分析所得结论提出改进措施及具体解决办法，

改进措施及解决办法应与存在问题一一对应。.

改进措施应有所侧重。

4）改进效果应重点描述改进措施实施后的效果及特性，可从改进后系统(设备)

的稳定性、准确性、可靠性、经济性等方面进行描述。

宜给出改进前后的对比数据，以展现改进效果。

改进效果宜单独成段。

9凡引用已发表的文献中的观点、数据和材料的，应在文中相应位置标明，并

将该文献列入参考文献表。

宜引用最必要、最新的文献(3年内的文献)。

宜引用一次文献即原文，不宜间接引用。

6.2.7成果评价

1科技成果完成单位应为承担该项目主要研制任务的单位。由二个以上单位共

同完成时，原则为计划任务书或技术合同中的第一完成单位。

2申请评价日期以申请评价单位盖章日期为准。

3科技成果名称必须填写全称。

4内容简介应包括以下内容：

1）任务来源：计划项目应写清计划名称及其编号。计划外的应说明是横向或自

选项目

2）应用领域和技术原理。

3）“性能指标”（写明计划书或合同书要求的主要性能指标和实际达到的性能指

标）。

4）与国内、外同类技术比较。

5）成果的创造性、先进性。

6）成果转化情况，及取得的经济效益和社会效益。

7）推广应用的范围、条件和前景以及存在问题和改进意见。

5主要研究人员由成果完成单位根据研究人员对成果的创造性贡献大小排序，

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应得到所有完成单位的认可。

6.3科技成果申报中安协科技奖

6.3.1经国家科学技术部批准，中国安装协会设立并承办中国安装协会科学技术进

步奖。该奖项评选活动接受国家科学技术部和国家科学技术奖励工作办公室的业务

指导。科技进步奖是机电安装工程建设领域最高技术荣誉奖，每两年评选一次。

6.3.2科技奖管理工作包括：

1科技奖年度指标制定与考核。

2科技奖申报计划编制与监督实施。

3科技奖筹备及申报的指导和审核。

4已获科技奖清单编制及资料归档（电子/纸质）

5科技奖励发放。

6科技奖成果的推广及转化应用。

6.3.3科技奖筹备工作包括：编制科技奖创奖计划、研究申报奖项奖励办法、联系

提名渠道、确定联合报奖单位（如有）、梳理关联成果。

6.3.4申报科技奖前应明确参评项目是否符合该奖项的申报条件，如成果经过一年

以上，并在两个（含两个）以上项目得到应用；主要完成单位在项目的总体研究、

决策、完成过程中起到主导作用等。

6.3.5科技奖申报工作包括：编制技术成果报告、证明附件准备、申报书填写（网

络/纸质申报的一种或两种）、答辩汇报准备。

6.3.6符合申报条件的单位或个人应在规定的时间内按照申报通知要求填报申报书，

并提供有关证明材料。

6.3.7科技奖申报书一般包括：基本情况、项目简介、主要科技创新、第三方评价、

应用及效益、完成人情况、完成单位情况、提名单位意见。

6.3.8科技奖申报证明材料一般包括：成果报告、知识产权证明（授权专利、软件

著作权）、第三方评价证明（科技成果评价报告、课题验收报告、查新报告、权威媒

体报道等）、应用证明（应用单位公章）、效益证明、其它证明材料（已获奖项、发

表论文、出版书籍、认定工法、发布标准规范、检测检验报告等）。

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6.3.9科技奖评审流程一般包括：形式审查——专业评审（网络评审）——会议评

审——公示评审结果——发布奖励文件。

6.3.10科技奖评审指标一般包括：创新性、技术先进性、科技进步推动作用、经济

效益、社会效益。

23

附录A科技查新组织

A.0.1查新委托人应当按照以下规定办理查新委托：

1根据查新项目的专业特点,自主选择具有查新资质的查新机构。

2可以网上委托，也可到查新机构当面委托。

3按照要求填写《科技查新委托单》。

4向查新机构提交查新所必需的与查新项目相关的真实可靠的支撑资料。查新

委托单中如有需要查证的相关数据、指标,还应提交权威机构的检测报告。查新委托

人提供的资料和有关证明如有虚假内容,所产生的一切后果由其承担法律责任。

5尽可能提供国内外同类科学技术和相关科学技术的背景资料,提供与查新项

目相关的国内外参考文献,以供查新员检索时参考。

6查新委托受理后,查新委托人不得再对查新项目的科学技术要点、查新点进行

随意更改。

附录B知识产权证明获取（专利申请受理和审批办事指南）

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附录C第三方评价组织

C.0.1科技成果评价委托者应选择具有评价资质的第三方专业机构聘请专家对

被评价科技成果进行审查与辨别。

C.0.2科技成果评价可由成果使用方、完成者或项目管理部门（单位）作为委

托方提出，委托方应提交科技成果评价申请书。

C.0.3由委托方提供科技成果评价原始材料。

C.0.4评价机构审核申请材料，对符合评价要求的，评价机构与委托方签订委

托评价合同，按照评价程序开展评价工作；对不符合评价要求的，评价机构不接受

委托。

C.0.5接受评价委托后，评价机构应与委托方签定评价合同，在合同中应明确

约定评价目的、评价周期、评价费用和双方责任等，并按合同约定条款履行。

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C.0.6应提交的评价材料包含且不限于：

1科技成果评价原始材料：主要包括成果的基本情况、国内外研究现状、研究

过程、技术创新点、技术先进性、技术发展阶段、项目团队的情况、进一步推广应

用的条件和前景、存在的问题和风险等内容；

2经济效益、社会效益分析；

3专业检测机构出具的产品检测报告，具有资质的第三方机构出具的样品测试

报告；

4知识产权相关证书；

5科技查新报告；

6执行的标准(国标、行标、地标、团标、企标)、用户应用证明、引用他人成

果或者结论的参考文献；

7其他证明文件(高新企业证书、科技奖励证书、承担科技或产业化计划项目证

明或验收报告、行政许可批文、企业营业执照、中标文件、发表的论文等)。

附录D中国安装协会科学技术进步奖评选办法

/upfiles/azzx/2019-04/201904251455225722.pdf