2024年企业上市辅导与保荐服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导与保荐服务合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称及住所1.2乙方名称及住所第二条辅导与保荐服务内容2.1辅导范围2.2保荐服务内容第三条服务期限3.1辅导期限3.2保荐期限第四条费用及支付方式4.1辅导费用4.2保荐费用4.3支付方式及时间第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.2乙方的权利与义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决方式8.1争议解决方式第九条合同的生效、变更与解除9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同解除第十条法律适用及争议解决10.1法律适用10.2争议解决方式第十一条合同的签订与生效11.1签订时间11.2签订地点11.3合同生效时间第十二条其他约定12.1双方的其他约定第十三条附件13.1附件清单第十四条签署页14.1甲方签署页14.2乙方签署页第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：×××有限公司1.1甲方住所：××省××市××区××路××号1.2乙方名称：×××投资顾问有限公司1.2乙方住所：××省××市××区××路××号第二条辅导与保荐服务内容2.1辅导范围：2.1.1对甲方公司治理结构进行辅导，使其符合上市要求；2.1.2对甲方财务报表进行辅导，使其符合上市要求；2.1.3对甲方信息披露进行辅导，使其符合上市要求；2.1.4对甲方进行关于上市法律、法规、规范性文件的辅导；2.1.5对甲方进行上市准备工作相关的其他辅导。2.2保荐服务内容：2.2.1乙方作为甲方的保荐人，负责甲方申请上市的相关工作；2.2.2乙方协助甲方与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通；2.2.3乙方对甲方进行关于上市后合规运作的辅导；2.2.4乙方负责甲方上市过程中的其他保荐工作。第三条服务期限3.1辅导期限：自合同签订之日起至甲方上市之日止。3.2保荐期限：自甲方上市之日起至上市后一年止。第四条费用及支付方式4.1辅导费用：人民币[金额]万元4.2保荐费用：人民币[金额]万元4.3支付方式及时间：甲方应于合同签订后[时间]内支付辅导费用；甲方应于上市前[时间]内支付保荐费用。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务：5.1.1提供乙方所需的全部资料，协助乙方进行辅导工作；5.1.2按照合同约定支付费用；5.1.3遵守相关法律法规，配合乙方进行上市工作。5.2乙方的权利与义务：5.2.1按照合同约定提供辅导与保荐服务；5.2.2保守甲方的商业秘密；5.2.3遵守相关法律法规，配合甲方进行上市工作。第六条保密条款6.1保密内容：本合同履行过程中双方获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等。6.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止或履行完毕之日止。第八条争议解决方式8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更与解除9.1合同生效条件：本合同自双方签字或盖章之日起生效。9.2合同变更：任何一方要求变更合同条款的，应当以书面形式通知对方，经对方同意后方可生效。9.3合同解除：除双方另有约定外，任何一方不得单方面解除合同。一方违反合同约定，导致合同无法履行，另一方有权解除合同。第十条法律适用及争议解决10.1本合同适用中华人民共和国法律。10.2双方因履行本合同所发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条合同的签订与生效11.1本合同于[日期]在[地点]由甲乙双方签字或盖章。11.2合同一式两份，甲乙双方各执一份。11.3本合同自双方签字或盖章之日起生效。第十二条其他约定12.1双方同意，本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条附件13.1附件清单：13.1.1甲方公司治理结构资料13.1.2甲方财务报表13.1.3甲方信息披露资料13.1.4上市法律、法规、规范性文件清单13.1.5其他与上市有关的资料第十四条签署页14.1甲方签署页：（此处附甲方签署页）14.2乙方签署页：（此处附乙方签署页）第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同履行过程中可能涉及第三方介入，为明确各方的权利义务，现就第三方介入相关事项进行如下修正：第一条第三方定义1.1第三方：指除甲方、乙方之外，与本合同履行相关的自然人、法人和其他组织。第二条第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第三条第三方责任3.1第三方介入本合同履行过程中，应独立承担其行为所产生的法律责任，与甲方、乙方无关。3.2第三方应按照合同约定履行相关职责，确保其提供的服务符合法律法规及行业标准。3.3第三方对其提供的服务结果负责，确保其真实、准确、完整。第四条甲方、乙方与第三方的关系4.1甲方、乙方与第三方之间的关系为独立关系，各方之间不存在任何隶属或代理关系。4.2甲方、乙方应协助第三方履行其职责，提供必要的协助和支持。第五条第三方责任限额5.1第三方对甲方、乙方造成的损失，依法应当承担赔偿责任。5.2除法律另有规定外，第三方的赔偿责任限额为第三方收取甲方、乙方的费用总额。5.3甲方、乙方应依法向第三方主张权利，必要时可请求甲方、乙方提供必要的法律支持。第六条第三方介入的程序6.1第三方介入前，应向甲方、乙方披露其与第三方之间的利益关系。6.2甲方、乙方有权对第三方进行尽职调查，确保第三方具备相应的能力和资质。6.3甲方、乙方应审慎评估第三方提供的服务，如有异议，有权要求第三方进行修改或更换。第七条第三方退出7.1第三方因故退出本合同履行，应提前通知甲方、乙方，并协助甲方、乙方完成相关交接工作。7.2第三方退出后，其应承担的合同义务由甲方、乙方协商确定。第八条甲方、乙方与第三方的沟通8.1甲方、乙方与第三方之间的沟通应通过正式渠道进行，确保信息真实、准确、完整。8.2甲方、乙方应定期与第三方进行沟通，了解第三方的工作进展和存在的问题。8.3甲方、乙方对第三方的工作成果有异议的，应立即提出，并由双方共同协商解决。第九条第三方介入的合同变更9.1第三方介入导致本合同内容变更的，甲方、乙方应签订书面补充协议，明确变更内容。9.2补充协议与本合同具有同等法律效力，甲方、乙方应按照补充协议履行各自义务。第十条第三方介入的违约责任10.1第三方违反本合同约定，应承担违约责任，向甲方、乙方支付违约金。10.2违约金的计算方式按照本合同约定的费用总额的[百分比]计算。第十一条争议解决11.1甲方、乙方与第三方之间因履行本合同产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条其他约定12.1甲方、乙方与第三方之间的其他事项，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。本部分修正条款与原合同构成完整的一致性，如有冲突，以本部分修正条款为准。本部分修正条款自双方签字或盖章之日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方公司治理结构资料附件2：甲方财务报表附件3：甲方信息披露资料附件4：上市法律、法规、规范性文件清单附件5：中介机构服务协议附件6：评估机构评估报告附件7：审计机构审计报告附件8：监管机构审批文件附件9：其他与上市有关的资料附件详细要求和说明：附件1：甲方公司治理结构资料要求：提供甲方公司最新的治理结构资料，包括董事会、监事会、高级管理人员名单及其职责。附件2：甲方财务报表要求：提供甲方公司最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表。附件3：甲方信息披露资料要求：提供甲方公司最近一年的信息披露资料，包括定期报告、临时公告等。附件4：上市法律、法规、规范性文件清单要求：列出甲方公司上市所需遵守的法律、法规、规范性文件清单。附件5：中介机构服务协议要求：提供甲方公司与中介机构签订的服务协议，包括服务内容、费用、期限等。附件6：评估机构评估报告要求：提供评估机构对甲方公司进行的评估报告，包括公司价值、盈利能力等评估结果。附件7：审计机构审计报告要求：提供审计机构对甲方公司进行的审计报告，包括财务状况、内部控制等审计意见。附件8：监管机构审批文件要求：提供监管机构对甲方公司上市申请的审批文件。附件9：其他与上市有关的资料要求：提供其他与甲方公司上市有关的资料，如上市申请文件、路演材料等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照合同约定支付辅导费用。2.乙方未按照合同约定提供辅导与保荐服务。3.第三方未按照合同约定履行其职责。4.甲方、乙方未协助第三方履行其职责。5.甲方、乙方未按照合同约定提供必要的资料和支持。责任认定标准：1.违约行为导致合同无法履行，守约方有权要求违约方支付违约金。2.违约行为导致合同履行困难，守约方有权要求违约方承担合同履行所需费用。3.违约行为造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。示例说明：若甲方未按照合同约定支付辅导费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为辅导费用的[百分比]。说明三：法律名词及解释：1.合同：指本合同及其附件，包括双方的权利、义务、责任等约定。2.甲方：指[甲方名称]，上市辅导与保荐服务的接受方。3.乙方：指[乙方名称]，上