2024年修订：股权融资合同书范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年修订：股权融资合同书范本本合同目录一览第一条股权融资合同的定义与范围1.1定义1.2范围第二条股权融资的基本原则2.1公平原则2.2自愿原则2.3诚实信用原则第三条股权融资的金额与用途3.1融资金额3.2融资用途第四条股权融资的股权比例4.1融资前股权比例4.2融资后股权比例第五条股权融资的股权锁定期5.1锁定期长度5.2锁定期内的股权转让第六条股权融资的估值方法6.1估值方法的选择6.2估值结果的确定第七条股权融资的支付方式7.1支付时间7.2支付方式第八条股权融资的违约责任8.1违约情形8.2违约责任的具体承担第九条股权融资的争议解决方式9.1争议解决方式的选择9.2争议解决的具体程序第十条股权融资合同的变更与解除10.1变更条件10.2解除条件第十一条股权融资合同的终止与清算11.1终止条件11.2清算程序第十二条股权融资合同的签署与生效12.1签署程序12.2生效条件第十三条股权融资合同的保密条款13.1保密内容13.2保密期限第十四条股权融资合同的适用法律14.1适用法律的选择14.2法律适用解释规则第一部分：合同如下：第一条股权融资合同的定义与范围1.1本合同所述股权融资，是指甲方根据本合同的约定，向乙方和丙方提供甲方公司一定比例的股权，以换取乙方和丙方对甲方公司的投资。1.2甲方公司在此轮融资中的总融资额度为人民币【】万元，乙方和丙方各自投资额度及所占股权比例，按照本合同的约定执行。第二条股权融资的基本原则2.1公平原则：甲方、乙方和丙方在履行本合同过程中，应遵循公平原则，确保各方的权益得到平等保护。2.2自愿原则：甲方、乙方和丙方在签订本合同及履行合同过程中，应基于自愿原则，不得强迫或诱导对方。2.3诚实信用原则：甲方、乙方和丙方在履行本合同过程中，应遵循诚实信用原则，不得有欺诈、隐瞒等不正当行为。第三条股权融资的金额与用途3.1甲方公司在此轮融资中拟融资的金额为人民币【】万元。3.2甲方公司承诺，本次融资所获得的资金将主要用于【具体用途】，包括但不限于研发投入、市场拓展、团队建设等。第四条股权融资的股权比例4.1本次融资前，甲方公司总股本为【】股，甲方持股比例为【】%。4.2本次融资后，甲方公司总股本为【】股，甲方持股比例为【】%，乙方和丙方各自持有【】%的股权。第五条股权融资的股权锁定期5.1乙方和丙方所取得的甲方公司股权，自股权转让完成之日起【】年内不得转让或出售。5.2锁定期内，如乙方和丙方需转让或出售其持有的甲方公司股权，须征得甲方书面同意。第六条股权融资的估值方法6.1本合同签订时，甲方公司的估值方式为【市值法/收益法/资产法等】。第七条股权融资的支付方式7.1乙方和丙方应在本合同签订之日起【】日内，将投资款项支付给甲方。7.2支付方式为【银行转账/现金支付等】，具体支付方式由甲方、乙方和丙方协商确定。第八条股权融资的违约责任8.1甲方未按本合同约定履行其义务的，应向乙方和丙方支付违约金，违约金为投资款项的【】%。8.2乙方和丙方未按本合同约定履行其义务的，应向甲方支付违约金，违约金为投资款项的【】%。8.3违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应承担相应的赔偿责任。第九条股权融资的争议解决方式9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。9.2诉讼过程中，除争议解决外，双方应继续履行本合同的其他条款。第十条股权融资合同的变更与解除10.1本合同的变更或解除，应由甲方、乙方和丙方协商一致，并签订书面协议。10.2合同变更或解除后，甲乙丙三方应按照变更或解除协议约定的方式，承担相应的责任。第十一条股权融资合同的终止与清算11.1本合同终止的条件如下：（1）甲乙丙三方协商一致终止本合同；（2）甲方公司发生重大违法行为，导致乙方和丙方无法实现投资目的；（3）甲方公司发生合并、分立、解散等情形，导致本合同无法继续履行。11.2本合同终止后，甲乙丙三方应按照本合同约定进行清算，结清彼此之间的权利义务。第十二条股权融资合同的签署与生效12.1本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。12.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。第十三条股权融资合同的保密条款13.1甲乙丙三方在签订本合同及履行合同过程中，知悉的对方商业秘密和机密信息，应予以严格保密。13.2保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。第十四条股权融资合同的适用法律14.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2本合同的解释，应按照法律规定和合同条款的原意进行。如有争议，参照合同签订地人民法院的判例和解释规则。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1本合同所述第三方，是指除甲方、乙方和丙方之外，根据本合同约定或经甲方、乙方和丙方同意，参与本合同履行过程的自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入的范围包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、律师等。第二条第三方介入的职责与权利2.1第三方根据本合同约定或甲乙丙三方同意，履行相关职责，包括但不限于评估甲方公司价值、审核财务报表、提供法律意见等。2.2第三方在履行职责过程中，有权要求甲方、乙方和丙方提供必要的文件、资料和信息，甲乙丙三方应予以配合。第三条第三方介入的额外条款与说明3.1当本合同履行过程中涉及第三方介入时，甲乙丙三方应签订书面补充协议，明确第三方的职责、权利和义务。3.2补充协议应包括但不限于第三方的工作范围、工作期限、费用承担、责任限制等内容。第四条第三方责任限额的明确4.1第三方在履行本合同约定的职责过程中，如因过失导致甲乙丙三方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。4.2第三方对甲乙丙三方的赔偿责任，不得超过第三方收取的费用总额。4.3第三方对甲乙丙三方的赔偿责任，不得超过甲方公司融资前估值的【】%。第五条第三方与甲乙丙三方的关系5.1第三方独立于甲乙丙三方，不构成甲乙丙三方之间的合伙、合资或雇佣关系。5.2第三方对甲乙丙三方的任何一方不承担合同之外的义务和责任。第六条第三方介入的终止与解除6.1第三方在完成本合同约定的职责后，有权终止介入。6.2甲乙丙三方同意终止第三方介入的，应签订书面解除协议，明确终止日期和相关责任。第七条第三方介入的争议解决7.1第三方与甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。7.2诉讼过程中，除争议解决外，第三方应继续履行本合同的其他条款。第八条第三方介入的保密条款8.1第三方在履行本合同过程中，知悉的甲乙丙三方的商业秘密和机密信息，应予以严格保密。8.2保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。第九条适用法律与解释规则9.1本合同及补充协议适用中华人民共和国法律。9.2本合同及补充协议的解释，应按照法律规定和合同条款的原意进行。如有争议，参照合同签订地人民法院的判例和解释规则。第二部分：第三方介入后的修正共计1500字。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权融资合同主体信息表附件二：股权融资计划书附件三：甲方公司章程修改草案附件四：股权转让协议附件五：投资款支付凭证附件六：股权锁定期协议附件七：估值报告附件八：法律意见书附件九：保密协议附件十：第三方服务协议附件一：股权融资合同主体信息表详细要求：包含甲方、乙方、丙方的基本信息，包括但不限于名称、住所、法定代表人、联系方式等。附件二：股权融资计划书详细要求：包含融资额度、融资用途、融资期限、还款计划等具体信息。附件三：甲方公司章程修改草案详细要求：明确因股权融资导致的章程修改内容，包括但不限于股权结构、决策程序、利润分配等。附件四：股权转让协议详细要求：明确股权转让的具体条款，包括但不限于股权比例、转让价格、转让程序等。附件五：投资款支付凭证详细要求：记录投资款的支付时间、金额、支付方式等详细信息。附件六：股权锁定期协议详细要求：明确股权锁定的具体条款，包括但不限于锁定期限、解锁条件、解锁程序等。附件七：估值报告详细要求：由第三方专业机构出具的甲方公司估值报告，作为融资依据。附件八：法律意见书详细要求：由律师出具的法律意见书，确认合同的合法性、有效性等。附件九：保密协议详细要求：明确甲乙丙三方之间的保密义务、保密内容、保密期限等。附件十：第三方服务协议详细要求：明确第三方的服务内容、服务期限、费用支付、责任限制等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.甲方未按约定提供股权或虚假提供股权；2.乙方和丙方未按约定支付投资款；3.甲方未按约定使用融资款项；4.乙方和丙方未按约定履行保密义务；5.第三方未按约定履行评估、审核等职责。违约责任认定标准：1.违约金：按照投资款项的【】%计算违约金；2.赔偿责任：违约方应赔偿因其违约给守约方造成的直接经济损失；3.解除合同：违约方严重违反本合同，守约方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。示例说明：如甲方未按约定提供股权，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因未能及时获得股权而产生的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：