2024年企业资产重组与财务顾问服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业资产重组与财务顾问服务合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方基本情况1.2乙方基本情况第二条重组服务内容2.1重组方案设计2.2资产评估2.3法律尽职调查2.4融资安排2.5税务筹划第三条财务顾问服务内容3.1财务分析3.2财务预测3.3资本市场分析3.4投资建议3.5并购策略第四条服务期限4.1重组服务期限4.2财务顾问服务期限第五条费用与支付5.1服务费用5.2费用支付方式5.3费用调整机制第六条保密条款6.1保密义务6.2保密期限6.3例外情况第七条违约责任7.1违约行为7.2违约责任第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点8.3适用法律第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止第十条其他条款10.1不可抗力10.2通知与送达10.3合同的完整性第十一条附件11.1附件一：重组方案设计详细内容11.2附件二：财务顾问服务详细内容11.3附件三：费用明细表第十二条签署日期第十三条签署地点第十四条合同正本数量及副本数量第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方基本情况1.1.1甲方名称：__________1.1.2甲方住所：__________1.1.3甲方法人代表：__________1.1.4甲方营业执照号：__________1.1.5甲方税务登记号：__________1.2乙方基本情况1.2.1乙方名称：__________1.2.2乙方住所：__________1.2.3乙方法人代表：__________1.2.4乙方营业执照号：__________1.2.5乙方税务登记号：__________第二条重组服务内容2.1重组方案设计2.1.1甲方应提供资料清单：（1）公司历史沿革资料；（2）公司财务报表及审计报告；（3）公司重大合同及法律文件；（4）公司资产清单；（5）其他认为需要提供的资料。2.1.2乙方应完成工作内容：（1）根据甲方提供的资料，进行尽职调查；（2）根据尽职调查结果，提出重组方案；（3）就重组方案与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改；（4）协助甲方完成重组相关手续。2.2资产评估2.2.1甲方应提供资料清单：（1）资产清单；（2）资产评估基准日；（3）其他认为需要提供的资料。2.2.2乙方应完成工作内容：（1）对甲方提供的资产进行评估；（2）向甲方出具资产评估报告；（3）就资产评估结果与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改。2.3法律尽职调查2.3.1甲方应提供资料清单：（1）公司历史沿革资料；（2）公司重大合同及法律文件；（3）公司股东名册及实际控制人资料；（4）其他认为需要提供的资料。2.3.2乙方应完成工作内容：（1）对甲方提供的资料进行法律尽职调查；（2）向甲方出具法律尽职调查报告；（3）就法律尽职调查结果与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改。2.4融资安排2.4.1甲方应提供资料清单：（1）融资需求；（2）融资用途；（3）融资方式；（4）其他认为需要提供的资料。2.4.2乙方应完成工作内容：（1）根据甲方提供的资料，制定融资方案；（2）协助甲方与融资方进行沟通，并达成融资协议；（3）就融资安排与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改。2.5税务筹划2.5.1甲方应提供资料清单：（1）公司财务报表及审计报告；（2）公司税收情况；（3）其他认为需要提供的资料。2.5.2乙方应完成工作内容：（1）根据甲方提供的资料，进行税务筹划；（2）向甲方出具税务筹划方案；（3）就税务筹划方案与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改。第三条财务顾问服务内容3.1财务分析3.1.1甲方应提供资料清单：（1）公司财务报表及审计报告；（2）公司经营计划及预测数据；（3）其他认为需要提供的资料。3.1.2乙方应完成工作内容：（1）对甲方提供的财务数据进行分析；（2）向甲方出具财务分析报告；（3）就财务分析结果与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改。3.2财务预测3.2.1甲方应提供资料清单：（1）公司经营计划；（2）公司财务预测基础数据；（3）其他认为需要提供的资料。3.2.2乙方应完成工作内容：（1）根据甲方提供的资料，进行财务预测；（2）向甲方出具财务预测报告；（3）就财务预测结果与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改。3.3资本市场分析3.3.1乙方应完成工作内容：（1）对资本市场进行分析；（2）向甲方出具资本市场分析报告；（3）就资本市场分析结果与甲方进行沟通，并根据甲方意见进行修改。3.4投资第八条违约责任8.1违约行为8.1.1甲方违反合同约定，未按期提供资料或提供的资料不真实、不完整，导致乙方无法正常开展工作的，甲方应承担违约责任。8.1.2乙方未按期完成工作或未达到合同约定的服务质量，甲方有权要求乙方支付违约金或解除合同。8.1.3其他违约行为按双方约定或法律法规的规定处理。8.2违约责任8.2.1甲方应按合同约定支付乙方服务费用。如甲方逾期支付，应按同期银行贷款利率支付滞纳金。8.2.2乙方未按期完成工作或未达到合同约定的服务质量，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金金额为合同金额的1%至5%。8.2.3违约金不足以弥补甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿实际损失。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。9.1.2合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务。9.2合同变更9.2.1合同变更应书面签订，并经双方盖章确认。9.2.2合同变更不得减轻或免除违约责任。9.3合同终止9.3.1合同期满，双方未续签的，合同自然终止。9.3.2一方提前终止合同，应书面通知对方。合同终止前的服务费用按实际工作量计算。9.3.3合同终止后，乙方应立即停止工作，并归还甲方提供的所有资料。第十条其他条款10.1不可抗力10.1.1因不可抗力导致一方无法履行合同，该方应立即通知对方，并提供相关证明文件。10.1.2不可抗力事件包括但不限于：自然灾害、社会事件、政策变化等。10.2通知与送达10.2.1双方之间的通知与送达应以书面形式进行，送达对方指定的地址。10.2.2通知与送达的有效性以对方实际收到为准。10.3合同的完整性10.3.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。10.3.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。第十一条附件11.1附件一：重组方案设计详细内容11.1.1附件一应包括重组目标、重组方案、重组步骤等内容。11.2附件二：财务顾问服务详细内容11.2.1附件二应包括财务分析方法、财务预测模型、资本市场分析指标等内容。11.3附件三：费用明细表11.3.1附件三应详细列明各项服务费用及费用支付方式。第十二条签署日期2024年第十三条签署地点（具体地点）第十四条合同正本数量及副本数量14.1合同正本一式两份，甲乙双方各执一份。14.2合同副本数量按双方约定执行。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所称第三方，是指非甲乙双方之外，与甲乙双方无直接股权关系或合同关系的自然人、法人和其他组织。1.2第三方介入包括但不限于中介机构、评估机构、融资机构、监管机构、审计机构等。第二条第三方介入的前提与程序2.1甲乙双方同意，第三方介入应基于甲乙双方的共同协商，并经双方书面同意。2.2甲乙双方应尽到合理的注意义务，确保第三方的独立性、专业性和公正性。2.3第三方介入前，甲乙双方应共同对第三方进行尽职调查，确保第三方具备相应的能力和资质。2.4甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方的权利、义务和责任。第三条第三方的主要责任和义务3.1第三方应按照甲乙双方的约定，完成相应的服务或工作。3.2第三方应保证其提供的服务或工作的合法性、合规性和真实性。3.3第三方应保密甲乙双方的商业秘密和个人信息，不得泄露给任何无关方。3.4第三方应对其提供的服务或工作结果承担责任。第四条第三方与甲乙双方的关系4.1第三方与甲乙双方是独立的法律主体，彼此之间不存在任何法律上的从属关系。4.2甲乙双方与第三方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同关系。4.3第三方对甲乙双方不负有任何直接的合同义务或法律责任。第五条第三方责任限额5.1甲乙双方应与第三方明确约定其责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。5.2第三方责任限额应根据第三方的服务内容、风险程度等因素进行合理确定。5.3甲乙双方应与第三方协商一致，确保责任限额符合甲乙双方的利益。第六条第三方介入的变更与终止6.1甲乙双方同意，第三方介入的变更或终止，应经双方书面同意。6.2变更或终止第三方介入时，甲乙双方应共同协商，确保不影响甲乙双方的权益。6.3变更或终止第三方介入后，甲乙双方应重新明确双方的权利和义务。第七条第三方不作为的后果7.1如第三方未按照约定履行其义务，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。7.2如第三方的不作为导致甲乙双方损失，甲乙双方有权要求第三方进行赔偿。7.3如第三方的不作为涉及违法行为，甲乙双方有权向有关部门举报或投诉。第八条第三方与合同的效力8.1本合同的效力不受第三方的存在、变更或终止的影响。8.2第三方未按约定履行其义务，不影响本合同其他条款的效力。8.3本合同的解除、变更或终止，不影响甲乙双方与第三方之间合同的效力。第九条争议解决9.1甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。9.2如协商不成，甲乙双方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条附件10.1附件一：第三方介入协议10.1.1附件一应详细列明甲乙双方与第三方的权利、义务和责任。10.2附件二：第三方责任限额协议10.2.1附件二应明确第三方的责任限额、责任范围等。第十一条签署日期（具体日期）第十二条签署地点（具体地点）第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：重组方案设计详细内容1.1重组目标：明确重组的目标和预期效果。1.2重组方案：详细描述重组的具体方案，包括资产重组、股权重组等。1.3重组步骤：列出实施重组的步骤和时间表。1.4风险评估：分析重组过程中可能遇到的风险及应对措施。附件二：财务顾问服务详细内容2.1财务分析方法：描述财务分析所采用的方法和模型。2.2财务预测模型：提供财务预测的模型和假设条件。2.3资本市场分析指标：列举分析资本市场所使用的指标和分析方法。2.4投资建议：基于财务分析结果，提供投资建议和策略。附件三：费用明细表3.1服务费用：列出各项服务的费用明细。3.2费用支付方式：明确费用支付的方式和时间。3.3费用调整机制：描述费用调整的条件和程序。说明二：违约行为及责任认定1.甲方未按约定时间提供资料或提供的资料不真实、不完整。2.乙方未按约定时间完成工作或未达到合同约定的服务质量。3.乙方未按约定保密甲方提供的商业秘密和个人信息。4.第三方未按约定履行其义务。违约责任认定标准：1.违约行为导致合同无法履行，甲方应承担违约责任。2.违约行为导致甲方损失，甲方有权要求乙方赔偿实际损失。3.违约行为涉及违法行为，甲方有权向有关部门举报或