自治区企业安全风险管控体系建设实施指南(试行)

自治区企业安全风险管控体系建设

实施指南（试行）

一、适用范围

本实施指南适用于自治区范围内非煤矿山企业，危险化学品企

业（含化工、医药企业、下同），冶金、有色、建材、机械、轻工、

纺织、烟草、商贸等工贸行业企业的安全风险辨识、评价（评估）、

分级、管控。

国家已制定相关行业风险管控实施指南或自治区已制定发布相

关行业安全生产风险管控地方标准的，按其实施指南或地方标准执

行。

二、编制依据

本实施指南依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安

委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的

意见》（安委办〔2016〕11号）、《宁夏回族自治区安全生产风险

管控与安全生产事故隐患排查治理办法》（自治区人民政府第97

号令）和《企业职工伤亡事故分类》（GB6441）、《生产过程危

险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）以及其他相关法规、标

准、政策等要求编制。

三、总体要求与建设原则

（一）总体要求。企业安全风险管控体系建设要建立以风险管

控为核心的企业安全生产管理体系。总体要求是：企业根据法律法

—6—

规和标准规范要求，结合自身的类型和安全风险特点，制定科学的

安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识；对辨识出的安

全风险进行分类梳理，确定安全风险类别；针对不同类别的安全风

险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级；针对安全风险特

点，通过实施工程控制、安全管理、个体防护以及应急处置措施，

有效管控各类安全风险，实现把风险控制挺在隐患形成之前、把隐

患消灭在事故发生之前的安全生产管理目标。

（二）建设原则。

1.坚持企业主体、社会支撑。企业是本单位安全风险管控体系

建设的责任主体，应按照安全风险自辨自控、隐患自查自治的原则，

开展安全风险管控体系建设。企业自身力量不足的，可自行委托外

部力量帮助企业开展安全风险管控体系建设。

2.坚持注重实效、强化过程。企业应根据自身实际，强化过程

管理，建立安全风险管控体系，确保体系建设的有效性和实用性。

安全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定

管控层级，明确主要管控措施，确保重大风险、重点风险得到有效

管控。

3.坚持全员参与、分级负责。应按照“全员、全过程、全方位”

的要求，将安全风险管控体系建设各项工作责任分解落实到企业的

各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，并根据风险大小，

分级落实管控责任人，提升安全风险管控的有效性。

4.坚持体系融合、协调统一。把安全风险管控体系建设和安全

—7—

生产标准化等企业现行安全管理体系有机结合，通过安全风险管控

体系建设，推进安全生产标准化等体系的提质增效；通过安全生产

标准化等体系的规范运行，保障安全风险管控工作有效实施。

5.坚持激励约束、持续改进。企业应形成激励先进、约束落后

的工作机制，保障体系科学创建和有效运行，并通过对体系的评审、

更新，持续推进安全风险管控体系建设的不断完善。

四、一般步骤与主要内容

（一）前期准备。

1.建立工作小组。企业应在现有安全生产组织架构基础上，成

立安全风险管控体系建设领导小组。危险化学品、金属非金属矿山、

金属冶炼等安全风险较高的企业，应当有注册安全工程师参与。自

主开展安全风险管控体系建设有困难的企业，可以聘请第三方专业

服务机构人员或者有关专家参加领导小组。

2.收集资料。安全风险管控体系文件创建以前，应尽可能收集

以下资料：

（1）相关法律法规、规章标准及政策文件；

（2）本企业相关设备、设施的法定检测报告；

（3）本企业相关设计、安全评价（评估）报告和生产工艺、装

置、设备的说明书；

（4）本企业总图、工艺布置图、设备及电气布置等相关图纸；

（5）本企业工艺物料说明书及安全技术说明书；

（6）本企业相关规章制度、安全操作规程、安全生产应急预案；

—8—

（7）本企业及相关行业安全生产事故资料。

3.前期宣传发动。企业应该通过会议、培训等形式，发动全体

职工积极参与安全风险管控体系创建，特别是要发动一线职工积极

参与相关岗位（作业）的风险识别、风险评价（评估）、风险分级

和风险管控措施的制定。

（二）体系文件创建。企业至少应该创建以下文件，完成安全

风险管控体系制度建设：

1.制定企业安全风险管控体系建设总体方案。依据本指南要求，

结合企业生产规模、工艺特点和安全管理等实际情况，制定企业安

全风险管控体系建设方案，明确安全风险管控体系建设工作任务、

工作步骤、职责部门、进度安排等要求，确定风险辨识、风险评价

（评估）、风险分级、风险管控以及体系持续改进等工作的原则和

方法。

2.编制安全风险管控清单。企业在全面风险辨识、风险评价与

分级的基础上，完成安全风险清单、安全风险分级管控清单、岗位

风险管控排查表等各类清单的编制。

3.制定保障体系运行的规章制度。

建立安全风险分级管控责任制度。明确各级各部门各岗位具体

工作职责，全面落实风险分级管控及管控排查的要求。

建立相关考核奖惩制度。将风险管控、隐患治理、持续改进等

日常工作情况与相关责任人的经济收入、评优等相挂钩，形成激励

约束机制。

—9—

（三）宣传与培训。安全风险管控体系文件创建完成以后，企

业应该开展必要的宣传与培训，至少要开展以下工作：

1.开展全员培训。组织全体职工开展培训，让每个职工知晓安

全风险管控体系文件内容和要求，重点掌握相关岗位安全风险分级

管控措施、管控责任人及管控要求。

2.进行风险公告警示。企业应在适当的位置，对企业、区域、

岗位（设备、作业）的安全风险、风险管控措施、管控责任人等进

行公告警示。

（四）体系运行。

1.风险管控和隐患治理的实施。企业应按照安全风险管控体系

文件要求对风险管控措施的有效性进行排查，当管控措施有效时，

则认为风险点的风险可控；当管控措施失效时，则认为风险点的风

险不可控，纳入事故隐患认定和整改闭环程序。

2.风险管控信息管理。企业应建立安全风险管控信息台账，进

行相关信息归集、处理、统计、分析。规模较大的企业应该加强内

部智能化、信息化管理平台建设，构建企业安全风险数据库，开发

与风险分级管控相适应的模块和岗位（作业）风险管控排查表单，

实现对风险管控、隐患排查治理信息的在线上报、统计、分析及指

令推送等功能，力争实现风险管控和隐患管理在线预警功能。

3.考核和激励。企业应按照相关考核奖惩制度，对安全风险管

控体系运行情况进行定期考核，根据考核结果对责任人采取以奖为

主、奖惩并重的激励约束措施。考核周期：现场操作岗位宜每天一

—10—

次，管理岗位宜每周一次。奖惩周期：现场操作岗位宜每月一次，

管理岗位宜每月到每年一次。

（五）体系持续改进。

1.评审。企业应当每年至少对安全风险管控体系进行一次系统

性评审或评估，重点总结上一年度运行中存在的问题，对风险分级

管控工作的适宜性、充分性、有效性进行评审，对评审出的问题落

实责任人限期整改，并对评审结果进行公示和公布。安全生产标准

化企业可与安全生产标准化自评结合开展。

企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、工艺的调整、

装置或设施的变化等情况，适时开展危险源辨识和风险评估。

2.更新。企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及

时针对变化范围开展风险分析，更新风险管控体系相关内容：

（1）法律法规、规章标准及政策文件等增减、修订变化所引起

风险程度的改变；

（2）本单位或相关行业发生事故后，有对事故、事件或其他信

息的新认识，对相关危险源的再评价；

（3）工艺、装置或设施、组织机构发生重大调整；

（4）辨识出新的危险源；

（5）企业外部环境发生重大变化；

（6）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

（7）企业认为应当修订的其他情况。

企业应当根据安全风险管控体系定期评审或评估情况，每年至

—11—

少对安全风险管控体系进行一次更新完善。

五、核心工作内容与要求

（一）风险辨识。风险辨识就是对一定范围（即风险点）存在

的危险源进行辨识，辨识出可能导致人员伤害和健康损害的根源、

状态或行为及其它们的组合，包括能量、危害物质和能量、危害物

质失去控制两个方面的危害因素。

1.划分与确定风险点。

（1）风险点划分方式与原则。企业划分风险点（即划分风险辨

识的范围）采取空间位置划分和系统划分二种基本方式。按照空间

位置（区域、场所、设施、部位）划分，应遵循大小适中、便于分

类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。按照系统（如：动力

系统、提升运输、生产工艺流程等）划分应涵盖系统全过程所有常

规和非常规状态的作业活动。

（2）风险点的确定。企业应组织安全、生产、技术、设备等部

门管理人员及岗位作业人员进行集体讨论，根据划分方式与原则，

结合企业自身情况，合理确定风险点。一般宜从大到小层层确定风

险点，最小风险点为岗位（设备、作业）；规模较大、系统较为复杂

的企业，应以空间位置划分为主、系统划分为辅方式确定各级风险

点；规模较小或者系统简单的企业，一般宜采取以空间位置划分方

式确定风险点。

2.危险源辨识。企业应当采用适用的辨识方法，对风险点内存

在的危险源进行辨识，一般应该以最小风险点（岗位、设备、作业）

—12—

为辨识基本单元，通过对物的状态、环境及管理的因素和人的行为

进行辨识，并参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T

13861），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害

方式等进行风险分类，并确定各类风险可能导致的事故类别（参见

附件1）。上一层级风险点（单元）的风险通过下一层级单元风险汇

总。

工艺简单、安全风险较小的小微企业可参照《企业职工伤亡事

故分类》（GB6441）对危害因素进行分类，划分为物体打击、车辆

伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、

中毒和窒息等20类。

生产现场的危险源辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用

的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、危险物质、

作业人员及作业活动；应考虑过去、现在、将来3种时态和正常、

异常、紧急3种状态。

（1）常见危险源。

‛‛人的行为。辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常

规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

‛‛物的状态。常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生

产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故

排放等。常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量

泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停水停电（需

要连续供电供水）等。

—13—

‛‛环境因素。辨识中应考虑内部环境和外部环境。

‛‛管理因素。辨识中应考虑法律法规的符合性，自身管理需

要及更新情况，包括设备设施、建（构）筑物在设计、建设、改（扩）

建、验收环节中的合法合规性及运行过程中的安全监管落实情况。

（2）危险源辨识方法。

‛‛人的行为。推荐以作业危害分析法（JHA），编制作业活动

危险源辨识表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每

个工作步骤的危险源、可能导致的事故（参见附件1）。

‛‛物的状态、环境及管理的因素。推荐以安全检查表法（SCL）

对各风险点的物的状态、环境及管理的因素进行辨识。根据划分的

风险点，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、

仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方

面，制定安全检查表（参见附件2）。

金属非金属矿山企业可以参照《金属非金属矿山安全规程》（GB

16423）及安全设施设计、安全评价报告等，制定安全检查表。

陆上石油天然气开采企业可以参照《石油天然气安全规程》（AQ

2012）及安全设施设计、安全评价报告等，制定安全检查表。

危险化学品企业可以参照应急管理部（含原国家安全监管总局）

发布的《重点监管危险化学品安全措施和事故应急处置原则》《危

险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》《化工和危险化学品生

产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》等，制定安

全检查表。

—14—

冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企

业可以参照应急管理部（含原国家安全监管总局）发布的《工贸行

业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》《工贸行业重大

生产安全事故隐患判定标准（2017版）》等，制定安全检查表。

‛‛危险化工工艺和化工装置。对于复杂的危险化工工艺和化

工装置可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、LOPA分析法等

定性或定量方法进行辨识。

（3）重大危险源辨识。涉及危险化学品的企业应按照《危险化

学品重大危险源辨识》（GB18218）的要求进行危化品重大危险源

辨识和分级。

（二）风险评估与风险分级。企业在风险辨识的基础上，通过

一定的评估方法，对风险点存在的各类风险的大小进行定量或者定

性评价（评估），并依据不同评价（评估）方法对应的风险等级判

定准则，对风险按照大小进行分级。

1.风险评估方法。行业已经建立安全风险评价标准或方法的，

按其执行。未建立安全风险评价标准和方法的，可选用适用的安全

风险评价方法，本指南推荐以下常用方法对已经辨识定性的危险源

进行定量或者定性的风险分析，判定风险等级：

（1）经验类比法；

（2）风险矩阵分析法（LS）；

（3）作业条件危险性分析法（LEC）；

（4）风险程度分析法（MES）。

—15—

2.风险等级划分。按照从大到小一般将风险分为四个级别，即

重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种

颜色表示。

（1）低风险：属轻度危险（危险等级4级）和可接受危险（危

险等级5级），用蓝色表示。

（2）一般风险：属中度危险（危险等级3级），用黄色表示。

（3）较大风险：属高度危险（危险等级2级），用橙色表示。

（4）重大风险：属极度危险（危险等级1级），用红色表示。

3.风险等级确定。应根据风险评价结果，对照各类安全评价方

法对应的风险等级判定准则，确定风险等级，并按照风险点中各危

险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。企业在确定风险

点的各类风险等级时，应遵循以下原则和要求：

（1）风险点风险等级确定原则。

宽严适度、利于管理的原则。即以评估结果为基础，同时考虑

企业风险分级管控的实际情况和风险的管控难度，合理确定风险点

风险等级，实现对风险的最优管控。

（2）企业、区域、系统风险等级的确定。

区域范围较小的企业（危险化学品生产储存企业除外），应根据

企业、区域、系统内相关风险点等级最高的级别，作为本企业、区

域、系统的风险级别。

区域范围较大的企业（危险化学品生产储存企业除外），按照企

业、区域、系统内相关岗位（设备、作业）风险大小、危害涉及人

—16—

数，建立相关模型，进行综合判定。

危险化学品生产储存企业应按《危险化学品生产储存企业安全

风险评估诊断分级指南（试行）》（应急〔2018〕19号）进行安全风

险评估分级。

（3）宜确定为较大、重大风险等级的作业（岗位）。

爆破、吊装、临时动火、临时登高、临时用电、设备检维修等

危险较大作业（岗位）。其涉及危害人数1到2人的宜确定为较大风

险；涉及危害人数3人（含）以上的宜确定为重大风险。

（4）化工、医药及危险化学品企业宜直接确定较大、重大风险

等级的情形。

‛‛重大危险源。构成危险化学品三级、四级重大危险源的库

区、储罐区，宜确定为较大风险；构成危险化学品一级、二级重大

危险源的库区、储罐区，宜确定为重大风险。

‛‛生产储存企业。根据《危险化学品生产储存企业安全风险

评估诊断分级指南（试行）》评分，分数在60分至75分的，宜确定

为较大风险；分数在60分（不含）以下的，宜确定为重大风险。

‛‛具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所。作业人员在3到9

人的，宜确定为较大风险；作业人员在10人（含）以上的，宜确定

为重大风险。

（5）金属非金属矿山宜直接确定较大、重大风险等级的情形。

‛‛矿山危险较大的作业（岗位）。地下矿山“敲帮问顶”、凿岩、

平场与支护、放矿、普通法天井掘进、竖井掘进、悬空或结拱（块）

—17—

处理作业（岗位）和露天矿山边坡浮岩清理作业、临宕与临崖作业

等较大风险的作业（岗位）。其中涉及危害人数1到2人的宜确定为

较大风险；涉及危害人数3人（含）以上的宜确定为重大风险。

‛‛地下矿山。井下同期作业人数9人（含）以下的矿山宜确

定为较大风险。有下列情况之一的矿山宜确定为重大风险：井下同

期作业人数超过10人（含）；水文地质条件、工程地质条件或者周

边环境复杂。

‛‛露天矿山。有下列情况之一的矿山宜确定为较大风险：边

坡高度超过100米（含）不足200米；水文地质条件、工程地质条

件或者周边环境复杂，并且有可能导致9人（含）以下伤害。有下

列情况之一的矿山宜确定为重大风险：采用自上而下分层开采的采

矿方法；边坡高度超过200米（含）；水文地质条件、工程地质条件

或者周边环境复杂，并且有可能导致10人（含）以上伤害的。

（6）石油天然气开采企业宜直接确定重大风险等级的情形。

石油天然气开采企业可能存在的重大风险包括但不仅限于以

下：

——属于二级以上（含）重大危险源的原油库区或联合站；

——石油和天然气“三高”油气井；

——硫化氢严重超标的油气储存或工艺装置；

——放射源库和民爆物品库。

（7）工贸企业宜直接确定较大、重大风险等级的情形。

可燃爆粉尘作业、可燃爆喷涂作业、有限空间作业、高温熔融

—18—

金属作业、涉及液氨装置的管理和作业，烟草行业涉及熏蒸杀虫的

作业，以及涉及剧毒化学品、甲类火灾危险性的化学品作业（岗位）

等危险较大的作业（岗位）。其中涉及危害人数1到2人的宜确定为

较大风险；涉及危害人数3人（含）以上的宜确定为重大风险。

4.编制安全风险分级清单。列表明确各风险点存在的危险源及

风险等级（参见附件3）。

（三）风险分级管控。企业要根据安全评估和风险分级的结果，

制定完善风险管控措施，明确风险分级管控责任人，确定各风险点

管控责任人的管控职责和管控措施，并采取措施督促管控措施的有

效落实，确保将安全风险控制在可接受的范围。

1.制定管控措施。

企业制定风险管控措施应依次按照工程技术措施、管理控制措

施、个体防护措施、应急处置措施等4个逻辑顺序。不同级别的风

险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可

接受范围。

对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。管

控方案主要包括管控目标或任务、管控组织及责任人、较大及以上

风险基本信息、控制措施等内容。

（1）风险管控措施的类别。

工程技术措施：

——消除或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计

来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险

—19—

行为等；

——替代：使用低危害物质或降低系统能量，如较低的动力、

电流、电压、温度等；

——封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

——隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，

采用隔声罩以降低噪声等；

——移开或改变方向：如危险及有毒气体的排放口。

管理控制措施：

——制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；

——对岗位职工进行系统化安全知识培训，包括三级教育、转

复岗培训、特种作业人员培训、日常安全教育等；

——专项培训，包括风险辨识与管控措施、操作规程、应急救

援、职业卫生防护等；

——减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；

——监测监控（尤其是对于使用高毒物料的使用）；

——警报和警示信号；

——安全互助体系；

——风险转移（共担）。

个体防护措施：

——个体防护用品包括：防尘防毒口罩、工作服、耳塞、防护

眼镜、防护手套、绝缘皮鞋、空气呼吸器等；

——当工程控制措施不能消除危险有害因素时，均应采取个体

—20—

防护措施；

——当处置异常或紧急情况时，应考虑使用个体防护用品；

——当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑

使用个体防护用品。

应急处置措施：

——紧急情况分析、应急预案、现场处置方案的制定、应急物

资的准备；

——通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急

能力，以防止和减少安全不良后果。

（2）管控措施有效性评审。风险控制措施实施前应针对以下内

容进行评审：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险处于可接受范围；

——是否产生新的危险源；

——是否已选定最佳的解决方案。

（3）管控措施调整补充。

管控措施有效性评审后，认为风险不可接受的，应调整或者补充

管控措施，直到风险可以接受。

2.明确风险分级管控。风险分级管控应遵循风险越高管控层级

越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，

并逐级明确每一级的具体管控措施。对于操作难度大、技术含量高、

风险等级高、可能导致严重后果的岗位（设备、作业）应重点进行

—21—

管控。企业应根据风险分级管控的基本原则和组织机构设置情况，

合理确定各级风险的管控层级。

风险级别对应的管控级别建议如下：

（1）低风险/蓝色：岗位管控。

（2）一般风险/黄色：班组、岗位管控。

（3）较大风险/橙色：车间、班组、岗位管控。

（4）重大风险/红色：公司、车间、班组、岗位管控。

3.编制安全风险分级管控清单。企业应在危险源辨识和风险评

价后，编制风险分级管控清单，包括风险点、作业步骤（场所/设施

/部位）、危险源、事故类型、风险等级、管控措施、管控层级、管

控责任人等内容的全部风险点和风险信息（参见附件4）。

4.风险管控措施落实情况排查。企业应根据自身实际情况，结

合原有隐患排查治理制度，合理建立风险管控排查长效机制，将风

险管控措施未落实或失效作为安全隐患进行治理，确保各类风险管

控措施持续有效，实现把各类风险控制在可接受范围内,杜绝和减少

事故隐患，有效防范遏制各类安全事故发生。

（1）制定管控措施排查清单。

‛‛生产现场类风险管控排查清单

排查内容主要包括设备设施、场所环境、从业人员操作行为、

消防及应急设施、供配电设施、辅助动力系统等。

以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控工作确定的所有

管控措施或检查标准作为排查内容编制生产现场类风险管控排查清

—22—

单，至少包括：风险点、排查内容与排查标准、排查周期、组织级

别等信息。

‛‛基础管理类风险管控排查清单。

排查内容主要包括企业资质证照、安全生产管理机构及人员、

安全生产责任制、安全生产管理制度、教育培训、安全生产管理档

案、安全生产投入、应急管理、相关方安全管理等。

以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律法规、标准规

范的要求编制基础管理类风险管控排查清单，至少包括：排查项目、

排查内容与排查标准、排查周期、组织级别等信息。

（2）分层级编制岗位风险管控排查表。企业应按照风险分级管

控的原则，在生产现场类和基础管理类风险管控排查清单中选择相

应的排查内容，编制各层级、各岗位风险管控排查表。如：公司***

（岗位）风险管控排查表、**科室***（岗位）风险管控排查表、**

车间（班组）***（岗位）风险管控排查表（参见附件5）。

（3）排查要求。企业应按照一定频次开展危险源管控措施落实

情况的排查，上一级负责排查的管控措施，下一级必须同时负责排

查，并逐级落实具体排查要求和频次。排查开展情况和排查结果应

该按照企业的有关规定，及时上报、处理。

5.隐患治理。

（1）隐患分类。

风险管控措施缺失、失效或者弱化即有可能形成隐患。根据隐

患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，对

—23—

排查出的隐患分为一般隐患、较大隐患和重大隐患。

重大隐患根据《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标

准（试行）》《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故

隐患判定标准（试行）》《烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事

故隐患判定标准（试行）》《工贸行业重大生产安全事故隐患判定

标准（2017版）》《重大火灾隐患判定方法》（GB35181）进行判

定。

（2）隐患整改。

企业应做好隐患登记建档，落实隐患治理。隐患治理应按《宁

夏回族自治区安全生产风险管控与安全生产事故隐患排查治理办

法》和原国家安全监管总局发布的《安全生产事故隐患排查治理暂

行规定》的规定及企业的规章制度落实。

（3）隐患分析。

企业在完成隐患排查治理的同时，应进行问题追溯，通过加强

对造成隐患原因情况的分析，研究查找风险管控措施缺失、失效的

原因和规律，不断完善风险管控措施。

（四）安全风险公告警示。

1.企业（或者区域）风险公告。企业应将作业场所、生产设施

等区域（至少到三级风险点单元）判定的的重大风险、较大风险、

一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面

布置图或地理坐标图中形成安全风险分布四色图（参见附件6）；

规模较大的企业应分区域绘制安全风险分布四色图。当遇多层建筑

—24—

或操作平台风险标注位置重叠时，可以分别绘制各层面安全风险分

布四色图。安全风险分布四色图应设置在企业醒目位置，向本单位

从业人员和外来人员公示企业安全风险分布情况。

2.岗位（作业、设备）风险告知警示。企业可采取告知栏、告

知牌、告知卡等方式进行风险告知警示。如：在风险较大的作业现

场醒目位置或人员集中区域设置风险告知栏，在固定岗位、设备周

围制作悬挂安全风险告知牌或为岗位工配发岗位风险告知卡等。风

险告知内容根据必要性设置，一般应包括风险点、风险等级、可能

导致事故类型和后果、主要管控措施、管控责任人、应急措施等内

容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，

并强化危险源监测和预警。

六、相关名词解释

（一）风险。生产安全事故发生的可能性，与随之引发的人身

伤害、财产损失等后果严重性的组合。

风险（R）＝可能性（L）×严重性（C）

（二）危险源。可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、

状态或行为，或它们的组合。

（三）风险点。风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，

以及在设施、部位、场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，

或以上两者的组合。

（四）危险源辨识。识别危险源的存在并确定其分布和特性的

过程。

—25—

（五）风险评价。对危险源导致的风险进行评价、对现有控制

措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

（六）风险分级。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的

风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。划分为重大风

险、较大风险、一般风险、低风险四个级别。

（七）风险管控。企业为将风险降低至可接受程度，针对该风

险而采取的相应控制方法和手段。

（八）风险分级管控。根据风险等级、综合考虑所需管控资源、

管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级。

附件：1.工作危害分析法辨识危险源示例

2.安全检查表法辨识危险源示例

3.安全风险分级清单示例

4.安全风险分级管控清单示例

5.岗位风险管控排查表示例

6.安全风险四色分布图图例

—26—

附件1

作业活动危险源辨识

作业危害分析法辨识分析

名称作业步骤危险源可能导致的事故类型

1模具搬运行车吊运模具起重伤害

模具安装调

2滑块锁紧装置失效，导致滑块下落物体打击

整

试模岗位3冲压作业人体进入冲模区机械伤害

4冲压件检查冲压件的毛刺、锐边其他伤害

5kkk

附件2

设备、设施、部位危险源辨识

安全检查表法辨识分析

风险点检查项目检查标准可能发生的事故类型

1线路线路完好，无破损、老化。触电

设备运转正常，控制面板显示正常，操

2冲压机机械伤害

作按钮灵活可靠。

急停按钮、滑块锁紧装置、防护栅栏等

试模冲压机3安全附件物体打击

完好。

金属结构件、电动机壳体、变压器、穿

4接地触电

管金属管等，均应PE可靠。

5kkk

—27—

附件3

安全风险分级清单

风险点

作业步骤

（冲压车间试风险评价（LEC法）

（场所/设施/部位）

模岗位）事故

危险源/检查标准

类型可严风

编类名序频风险颜

名称能重险

号型称号次等级色

性性值

起重

1模具搬运行车吊运模具。367126三级

伤害

模具安装调滑块锁紧装置失效，导物体

作试2367126三级

整致滑块下落。打击

业模

1机械

活作3冲压作业人体进入冲模区。3615270二级

伤害

动业

其他

4冲压件检查冲压件的毛刺、锐边。16318四级

伤害

5kk

1.线路完好，无破损、老

化。

2.设备运转正常，控制面

板显示正常，操作按钮

设灵活可靠。

试起重

备1试模冲压机3.急停按钮、滑块锁紧装3615270二级

2模伤害

设置、防护栅栏等完好。

区

施4.金属结构件、电动机壳

体、变压器、穿管金属

管等，均应PE可靠。

5.k

2kk

注：当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

—28—

附件4

安全风险分级管控清单

风险点作业步骤

风

冲压车间试模（场所/设施/管控措施管控管控层级

危险源/事故险

岗位部位）责任

检查标准类型等

序类名序培训个体应急人公车班岗

名称级工程技术管理控制

号型称号教育防护处置司间组位

模具搬行车吊运模起重三班组

1√√

运具。伤害级长

设备维

物护检修

滑块锁紧装滑块锁出现

模具安体三时应使开展班组

2置失效，导致定装置伤亡√√

装调整打级用能量操作个体长

作试滑块下落。完好按照

击锁定装规防护

业模现场

1置程、用品

活作处置

光栅应安全穿戴

动业冲压作人体进入冲机械二方案车间

3与主机规程齐全√√√

业模区。伤害级进行主任

联锁培训

救援

冲压件冲压件的毛其他四岗位

4√

检查刺、锐边。伤害级职工

5kkk

1.线路完好，

无破损、老

出

化。

现

设备运转

2.开伤

正常，控制面

展个亡

板显示正常，

操体按

操作按钮灵

起作防照

活可靠。

重定期检规护现

急停按钮、

设试模冲3.伤二查冲压程、用场车间

2试1滑块锁紧装√√√

备压机害级机安全安品处主任

模置、防护栅栏

设触附件全穿置

等完好。

区电规戴方

施金属结构

4.程齐案

件、电动机壳

培全进

体、变压器、

训行

穿管金属管

救

等，均应

PE援

可靠。

5.k

一公司

32kkkkkkkk√√√√

级领导

—29—

附件5

岗位风险管控排查表

岗位冲压车间试模岗位排查人***

序号排查项目方法周期1234k3031

1滑块锁定装置完好。目视每天

2光栅应与主机联锁。测试每周

3线路完好，无破损、老化。目视每天

设备运转正常，控制面板显示正常，操作按

4目视每天

钮灵活可靠。

金属结构件、电动机壳体、变压器、穿管金

5目视每天

属管等，均应PE可靠。

6个体防护用品穿戴齐全目视每天

kkkk

附件6

安全风险分布四色图图例

序号风险等级颜色色谱标准

1重大风险红RGB:R255G0B0

2较大风险橙RGB:R255G97B0

3一般风险黄RGB:R255G255B0

4低风险蓝RGB:R0G0B255

安全风险四色分布图

—30—

危险化学品企业安全生产风险

分级管控与隐患排查治理参考手册

宁夏回族自治区应急管理厅

2020年9月

—31—

前言

为认真贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要论述，特

别是“从根本上消除事故隐患”的重要指示精神，深入推进危险

化学品安全生产专项整治三年行动，推动危险化学品企业落实

安全生产主体责任，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预

防工作机制，依据《中华人民共和国安全生产法》《宁夏回族自

治区安全生产条例》《宁夏回族自治区安全生产风险管控与安全

生产隐患排查治理办法》等有关法律法规和规章的规定，结合

全区危险化学品安全监管实际，制定本手册。

危险化学品安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作应

当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。危

险化学品企业依据相关风险评估方法及风险分级管控标准，进

行系统的科学的风险辨识、评估、确定风险分级，明确责任单

位、责任人，制定和落实管控措施，形成风险管控清单；企业

在风险分级管控基础上，针对风险管控清单，结合相关法律法

规要求，形成隐患排查内容标准，进行隐患排查治理工作，并

实现闭环管理。

企业开展风险分级管控，是提高隐患排查治理科学性、针

对性的基础和前提条件；隐患排查治理，是以风险管控措施为

重点，对其有效性进行经常性核实确认和不断完善，是控制、

降低风险的保障手段。风险分级管控和隐患排查治理，是防范

—32—

化解重大风险、遏制重特大生产安全事故的双重防线。

本手册的目的是引导、规范全区生产、使用和储存危险化

学品企业安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理工作，从

源头识别风险、控制风险，通过隐患排查及时查找出风险管控

措施的缺失、漏洞和失效环节，并治理消除，全面提升本质安

全水平，有效防范遏制危险化学品企业生产安全事故。

—33—

1适用范围

本手册适用于全区生产、使用和储存危险化学品企业安全

生产风险分级管控和事故隐患排查治理工作。

2标准和依据

《中华人民共和国安全生产法》

《宁夏回族自治区安全生产条例》

《宁夏回族自治区安全生产风险管控与安全生产隐患排查

治理办法》

《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故

工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）

《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南

构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）

《国家安全监管总局关于印发遏制危险化学品和烟花爆竹

重特大事故工作意见的通知》（安监总管三〔2016〕62号）

《自治区安委会关于印发<宁夏回族自治区标本兼治遏制

重特大事故工作指导意见>的通知》（宁安委〔2017〕14号）

《自治区安委会办公室关于加快推进“两体系一平台”建设

有效遏制重特大事故的意见》（宁安办〔2017〕32号）

风险管理术语GB/T23694

风险管理原则与实施指南GB/T24353

风险管理风险评估技术GB/T27921

生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861

—34—

企业安全生产标准化基本规范GB/T33000

危险化学品重大危险源辨识GB18218

危险化学品生产装置和储存设施风险基准GB36894

危险化学品生产装置和储存设施外部安全距离确定方法

GB/T37243

《重大火灾隐患判定方法》GB35181

《危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会

可接受风险标准（试行）》（国家安全监管总局公告2014年第13

号）

《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管

三〔2012〕103号）

《化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标准

（试行）》（安监总管三〔2017〕121号）

《应急管理部关于印发危险化学品生产储存企业安全风险

评估诊断分级指南（试行）的通知》（应急〔2018〕19号）

《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判

与承诺公告制度的通知》（应急发〔2018〕74号）

《应急管理部关于印发<化工园区安全风险排查治理导则

（试行）>和<危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则的通

知>(应急〔2019〕78号)

3基本概念

3.1风险

—35—

伴随生产经营活动固有的潜在危险，以生产安全事故发生

的可能性与严重性的组合来表达。可能性，是指事故发生的概

率；严重性，是指事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等

后果的严重程度。

注：根据GB/T23694和GB/T33000改写。

3.2风险点（评估单元）

风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、

部位、场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，或以上

两者的组合。

3.3危险源

可能导致人身伤害和（或）财产损失的根源、状态或行为，

或它们的组合。

危险源的构成：

——根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起

重设备、电气设备、压力容器等等。

——状态：包括物的状态和作业环境的状态。

——行为：决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、

管理行为以及作业行为。

注：风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

3.4危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

3.5风险评估

—36—

对危险源导致的风险进行识别、分析、评价，对现有管控

措施的充分性、有效性加以考虑，以及对风险是否可接受予以

确定的过程。

3.6风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性

或定量评价，根据评价结果划分等级。

3.7风险分级管控

根据风险等级，综合考虑所需管控资源、管控能力、管控

措施复杂及难易程度等风险控制因素，确定不同管控层级。

3.8风险管控措施

为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控

制方法和手段。

3.9风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以

及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等

一系列信息的综合。

3.10事故隐患

指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全

生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在

可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的

不安全行为和管理上的缺陷。

事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风

—37—

险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生

量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。

3.11隐患排查

风险管控措施失效或弱化，极易形成隐患，酿成事故。隐

患排查，是以风险管控措施为重点，对其有效性进行经常性核

实确认和不断完善，是控制、降低风险的保障手段。企业应组

织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，

登记建档，及时采取有效的治理措施。

隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选

择合适的排查方法。

3.12隐患治理

指消除或控制隐患的活动或过程。企业应根据隐患排查的

结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方

案，应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人

员、时限和要求。重大事故隐患治理应采取临时控制措施并制

定应急预案。治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。

3.13一般隐患

是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改消除的隐

患。

3.14较大隐患

是指危害和整改难度较大，在短期内能够整改排除的隐患

（依据自治区政府第97号令）。

—38—

3.15重大隐患

是指危害和整改难度较大，需全部或局部停产停业，并经

一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使

生产经营单位自身难以消除的隐患。

4双重预防工作机制建设目标

双控机制建设的具体目标是完成“一图”、“一表”、“一帐”、

“一平台”的工作任务。

4.1“一图”

即企业安全风险一张图。包括企业安全风险管控空间分布

图，岗位风险告知卡。一图的主要内容，包括主要危险因素名

称、部位名称、风险等级、主要防范措施、应急处置措施、易

发生的事故类型、责任人等，并根据安全风险等级，分别以红、

橙、黄、蓝四色标绘，并在显著位置张贴告知。

4.2“一表”

即“安全风险分级管控一览表”。“一表”的内容，包括安全风

险名称、所在部门岗位、风险等级、危险因素、可能造成的后

果及原因分析，具体的防范措施、应急措施，具体责任部门及

责任人等，并按照风险等级分级建档。

4.3“一账”

即事故隐患排查治理工作台账，根据辨识出的危险因素，

分类、评价并划分安全风险等级，分析、预判可能造成的后果

和影响因素，制定事故隐患排查手册；建立公司级、车间级、