企业内部审计与评估模板

企业内部审计与评估模板合同目录第一章总则1.1合同背景与目的1.2适用范围1.3定义与解释第二章审计与评估模板的定义及分类2.1审计模板的定义2.2评估模板的定义2.3模板的分类第三章审计模板的内容与结构3.1审计计划模板3.2审计程序模板3.3审计证据模板3.4审计报告模板第四章评估模板的内容与结构4.1评估指标模板4.2评估方法模板4.3评估报告模板第五章审计与评估模板的编制与更新5.1编制流程5.2编制要求5.3更新机制第六章审计与评估模板的实施与监督6.1实施流程6.2监督机制6.3问题与改进第七章审计与评估结果的应用7.1结果反馈7.2结果整改7.3结果推广第八章人员培训与指导8.1培训内容8.2培训方式8.3指导与支持第九章资料管理与保密9.1资料分类9.2资料存储9.3保密措施第十章合作与交流10.1内部沟通10.2外部合作10.3经验分享第十一章合同的生效、变更与终止11.1生效条件11.2变更程序11.3终止条件第十二章违约责任与争议解决12.1违约行为12.2违约责任12.3争议解决方式第十三章附则13.1合同效力13.2合同修改13.3合同解除第十四章合同附件14.1审计与评估模板样本14.2相关法律法规及规范文件合同编号_________第一章总则1.1合同背景与目的1.2适用范围1.3定义与解释第二章审计与评估模板的定义及分类2.1审计模板的定义2.2评估模板的定义2.3模板的分类第三章审计模板的内容与结构3.1审计计划模板的内容与结构3.1.1审计计划的编制要求3.1.2审计计划的审批流程3.2审计程序模板的内容与结构3.2.1审计程序的编制要求3.2.2审计程序的执行流程3.3审计证据模板的内容与结构3.3.1审计证据的收集要求3.3.2审计证据的整理与归档3.4审计报告模板的内容与结构3.4.1审计报告的编制要求3.4.2审计报告的审批与发布第四章评估模板的内容与结构4.1评估指标模板的内容与结构4.1.1评估指标的设定原则4.1.2评估指标的权重分配4.2评估方法模板的内容与结构4.2.1评估方法的选用原则4.2.2评估方法的执行流程4.3评估报告模板的内容与结构4.3.1评估报告的编制要求4.3.2评估报告的审批与发布第五章审计与评估模板的编制与更新5.1编制流程5.1.1编制审计与评估模板的步骤5.1.2编制过程中的协调与沟通5.2编制要求5.2.1审计与评估模板的质量标准5.2.2编制人员的资质要求5.3更新机制5.3.1定期评审与更新审计与评估模板5.3.2针对实际情况调整审计与评估模板第六章审计与评估模板的实施与监督6.1实施流程6.1.1审计与评估模板的推广与培训6.1.2审计与评估模板的执行监督6.2监督机制6.2.1设立监督小组职责与权限6.2.2监督工作流程与报告制度6.3问题与改进6.3.1审计与评估过程中发现的问题6.3.2问题整改与改进措施的落实第七章审计与评估结果的应用7.1结果反馈7.1.1审计与评估结果的反馈渠道7.1.2审计与评估结果的反馈周期7.2结果整改7.2.1整改责任主体的确定7.2.2整改措施的制定与实施7.3结果推广7.3.1优秀实践的内部推广7.3.2优秀成果的内外部交流第八章人员培训与指导8.1培训内容8.1.1审计与评估基础知识培训8.1.2审计与评估模板操作培训8.2培训方式8.2.1内部讲座与研讨会8.2.2在职培训与实操指导8.3指导与支持8.3.1设立辅导团队提供技术支持8.3.2定期评估培训效果并提供反馈第九章资料管理与保密9.1资料分类9.1.1审计与评估工作文档9.1.2审计与评估结果报告9.2资料存储9.2.1电子档案管理与备份9.2.2纸质文件的安全存储9.3保密措施9.3.1资料访问权限的设定9.3.2保密协议的签订与执行第十章合作与交流10.1内部沟通10.1.1定期审计与评估工作汇报10.1.2紧急问题的快速反应机制10.2外部合作10.2.1与行业同行的交流合作10.2.2参与专业论坛与研讨会10.3经验分享10.3.1成功案例的内部交流10.3.2最佳实践的推广与应用第十一章合同的生效、变更与终止11.1生效条件11.1.1合同签署后的生效日期11.1.2合同生效的附加条件11.2变更程序11.2.1合同内容的变更请求11.2.2变更请求的审批流程11.3终止条件11.3.1合同提前终止的条件11.3.2合同终止后的善后处理第十二章违约责任与争议解决12.1违约行为12.1.1合同各方的主要义务12.1.2违约行为的认定标准12.2违约责任12.2.1违约方的责任承担12.2.2违约赔偿的具体计算方式12.3争议解决方式12.3.1友好协商解决争议12.3.2提交仲裁机构仲裁第十三章附则13.1合同效力13.1.1合同的生效日期13.1.2合同的期限13.2合同修改13.2.1合同修改的程序13.2.2修改内容的记录与归档13.3合同解除13.3.1合同解除的条件13.3.2合同解除的后续处理第十四章合同附件14.1审计与评估模板样本14.1.1审计计划模板样本14.1.2评估指标模板样本14.2相关法律法规及规范文件合同方签字：（甲方签字）（乙方签字）多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方主导时的特殊条款1.1甲方负责审计与评估模板的总体设计与规划，确保模板的适用性和有效性。1.2甲方应定期对审计与评估模板进行审查和更新，以适应内部管理的需要。1.3甲方有权对乙方的审计与评估工作进行监督和指导，确保乙方按照模板要求进行操作。1.4甲方应提供必要的培训和指导，以帮助乙方正确理解和使用审计与评估模板。1.5甲方应对乙方的审计与评估结果进行评审，并提出改进意见和措施。附加条款二：乙方主导时的特殊条款2.1乙方负责根据甲方要求，具体实施审计与评估模板的操作，确保各项工作的顺利进行。2.2乙方应严格按照甲方提供的模板进行工作，不得擅自修改或调整模板的内容和要求。2.3乙方应定期向甲方报告审计与评估的进展情况和结果，并及时反馈问题和困难。2.4乙方应根据甲方的要求，提供相关的工作文档和资料，以支持甲方的监督和评审工作。2.5乙方应对审计与评估过程中发现的问题进行整改，并按照甲方的要求制定改进措施。附加条款三：第三方中介主导时的特殊条款3.1第三方中介负责协助甲方和乙方进行审计与评估模板的设计、实施和监督工作。3.2第三方中介应根据甲乙双方的要求，提供专业的中介服务，并确保服务的质量和效率。3.3第三方中介应保持中立立场，不得偏袒任何一方，确保审计与评估的客观性和公正性。3.4第三方中介应对甲乙双方的审计与评估结果进行独立的评估和分析，并提供专业的建议。附件及其他补充说明一、附件列表：1.审计与评估模板样本2.相关法律法规及规范文件4.审计计划模板样本5.评估指标模板样本6.内部沟通与协作协议7.保密协议8.人员培训计划与指导方案9.资料管理与保密规定10.合作与交流协议11.合同修改记录12.违约行为认定标准13.争议解决方式说明14.审计与评估工作流程图15.审计与评估报告模板样本二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定提供审计与评估模板或模板不符合要求。2.甲方未按照约定提供必要的培训和指导。3.甲方未按照约定对乙方的审计与评估工作进行监督和指导。4.甲方未按照约定对乙方的审计与评估结果进行评审和提出改进意见。5.乙方未按照约定按照甲方提供的模板进行操作。6.乙方未按照约定定期向甲方报告审计与评估的进展情况和结果。7.乙方未按照约定提供相关的工作文档和资料。8.乙方未按照约定对审计与评估过程中发现的问题进行整改。9.第三方中介未按照约定提供专业的中介服务。10.第三方中介未按照约定保持中立立场，偏袒任何一方。三、法律名词及解释：1.审计：对企事业单位的财务报表、财务状况、业务活动等进行检查、评价和表达意见的活动。2.评估：对某一对象的价值、性能、状况等进行评价和判断的活动。4.内部审计：企事业单位内部设立的专门机构，对企事业单位的财务、业务活动等进行独立、客观的审查和评价。6.违约责任：违约方因违约行为而应承担的法律责任。7.争议解决：通过协商、调解、仲裁等方式，解决合同各方在合同履行过程中产生的分歧和争议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方提供的审计与评估模板不符合实际需求。解决办法：与甲方沟通，提出修改建议，共同商讨改进方案。2.问题：乙方在操作过程中遇到技术难题。解决办法：乙方寻求甲方或第三方中介的帮助，进行技术指导。3.问题：甲方对乙方的审计与评估结果不满意。解决办法：甲方提供具体的改进意见，乙方进行整改。4.问题：合同各方在沟通协作中出现分歧。解决办法：建立明确的沟通机制，定期召开会议，共同协商解决问题。5.问题：第三方中介的服务不符合约定。解决办法：甲方和乙方共同与第三方中介沟通