专利申请预审规范

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专利申请预审规范

1范围

本文件规定了专利申请预审业务的术语和定义、业务流程、申请主体备案、代理机构备案、提交受

理阶段、案件预审阶段、正式申请阶段、质量保障、保密管理。

本文件适用于专利预审业务开展。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T29490-2013企业知识产权管理规范

GB/T34833-2017专利代理机构服务规范

《中华人民共和国专利法》（2020）

《中华人民共和国专利法实施细则》（2010）

《专利审查指南2010》（2019年修订）

《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局令第75号）

《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第411号）

3术语和定义

GB/T29490-2013、GB/T34833-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权保护中心

依法成立并经国务院专利行政部门批准承担特定技术领域专利申请预审业务的专业服务机构。

注：在不引起混淆的情况下，本文件中“知识产权保护中心”简称为“保护中心”。

3.2

申请主体

自愿在保护中心（3.1）办理专利申请预审业务的企事业单位。

3.3

预审员

在保护中心（3.1）中从事专利申请预审查工作的人员。

3.4

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案件

申请主体（3.2）向保护中心（3.1）提交的专利申请文件及其他材料。

4业务流程

专利申请主要业务流程见图1。

图1专利申请预审主要业务流程

5申请主体备案

5.1备案条件

a)申请主体应为在黑龙江省行政区域内具有独立法人资格的企事业单位；

b)申请主体的主要生产、研发或经营方向，属于保护中心所服务的产业领域；

c)自提交备案申请一年之内，存在“非正常”申请的企事业单位，需撤销全部“非正常”申请，

并提交申请质量承诺书后，方可备案；

d)具有良好的知识产权工作基础，有稳定的知识产权管理团队，建立规范的知识产权管理制度；

e)其他必要条件。

5.2备案方式

申请主体根据保护中心要求，通过预审案件提交系统提交电子备案材料,并通过窗口或邮寄方式提

交纸质备案材料。

5.3备案材料

申请主体备案应提供下列材料：

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a)专利快速预审服务备案申请表；

b)企业营业执照复印件或事业单位法人证书复印件（加盖公章）；

c)保护中心要求提供的其他证明材料。

5.4备案审核

保护中心应及时对申请主体提交的备案申请材料进行审核，将审核通过的名单报国务院专利行政部

门。

5.5备案确认

国务院专利行政部门对保护中心上报的申请主体的备案资料进行确认,并由保护中心公布完成备案

的申请主体名单。

5.6备案管理

完成备案的申请主体，有下列情形之一的，一经发现，立即取消其备案资格，并由保护中心通知申

请主体：

a)提交虚假材料的；

b)违反国家知识产权局《关于规范专利申请行为的若干规定》(国家知识产权局令第75号)、《关

于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第411号）有关规定的；

c)专利申请经预审合格、进入快速审查通道后，多次违反《知识产权保护中心专利申请须知》及

《承诺书》要求，导致专利快速审查无法顺利进行的；

d)提交专利预审材料质量不高、经过反复多次修改仍达不到预期要求，半年内，此类预审材料占

其提交的专利预审申请的50%以上的；

e)专利申请获得授权后，一年内专利权转让超过5件且未报备或者报备理由明显不充分的；

f)有不良信用记录的。

6代理机构备案

6.1代理机构根据保护中心要求，通过预审案件提交系统（代理机构用户注册）进行用户注册。已完

成备案的申请主体可关联已注册的代理机构。

6.2保护中心对代理机构的备案申请进行审核，审核通过的代理机构才可代申请主体办理专利申请预

审业务。

6.3保护中心应采取有效措施规范专利申请预审业务中的代理行为。

7提交受理阶段

7.1受理条件

受理条件应包括以下内容：

a)申请主体（共同申请情形下指第一申请主体）为在该保护中心备案成功的企事业单位；

b)专利快速预审案件应通过预审案件提交系统进行提交；

c)申请人申报专利申请预审服务时须签订《知识产权保护中心专利申请须知》和《承诺书》，并

确保专利申请符合须知和承诺书中相关要求。

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d)专利申请属于保护中心所服务的产业领域，且所属分类号为国务院专利行政部门核定保护中心

开展预审业务的分类号；

e)已备案申请主体（须作为第一申请人）与未备案的申请主体作为共同专利申请人提出预审服务

申请，需提交相应说明材料（共同研发合同等），且每个已备案申请主体每年此类专利申请不

得超过5件；

f)申请人提交的专利申请快速预审案件数量不得超出该单位的年度预审额度；

g)专利申请符合保护中心其他相关规定。

7.2申请文件

7.2.1通则

申请文件应包括以下内容：

发明专利

发明专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图（如有）、说明书摘要、摘要附图（如有）、

实质审查请求书、专利代理委托书（如有）。

实用新型专利

实用新型专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、摘要附图、专利代理委托

书（如有）。

外观设计专利

外观设计专利请求书、外观设计图片或照片、简要说明、专利代理委托书（如有）。

7.2.2申请文件要求

申请文件除应满足《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、《专利审查

指南》的要求外，还应满足下列要求：

请求书

a)未在费减备案系统完成费减备案的申请人，不得勾选“请求费减且已完成费减资格备案”项；

b)请求书中第一申请人的地址、邮政编码应与在保护中心的备案信息一致；

c)不得勾选“同日申请”项；

d)发明专利请求书中应勾选“请求早日公布该专利申请”项。

实质审查请求书

应勾选“放弃主动修改权利”项。

专利代理委托书

专利申请委托代理机构的，应提交专利代理委托书。申请人已向专利局交存总委托书的，只需在请

求书中填写总委托书编号，并提交总委托证明材料。

7.3受理结论

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符合受理条件的案件，预审员应发出专利申请快速预审请求受理通知书。对不满足受理条件的案件，

预审员应发出专利申请快速预审请求不予受理通知书。

7.4不予受理情形

不予受理情形包括：

a)按照专利合作条约（PCT）提出的专利国际申请；

b)进入中国国家阶段的PCT国际申请；

c)根据《中华人民共和国专利法》（2020）第九条第一款，同一申请人同日对同样的发明创造所

申请的实用新型专利和发明专利；

d)分案申请；

根据《中华人民共和国专利法实施细则》（2010）第七条所规定的需要进行保密的申请；

e)存在低质量问题；

f)涉及国家安全或者重大利益；

g)其他法律法规规定的情形。

8案件预审阶段

8.1预审过程

保护中心审查案件过程应至少包括以下步骤：

a)技术领域审查；

b)非正常申请审查；

c)形式问题审查；

d)实质性缺陷审查；

e)出具预审意见。

8.2修改规则

8.2.1预审员对于需要返回修改的案件应发出专利申请快速预审请求审查意见通知书；

8.2.2申请主体应在指定时间内针对专利申请快速预审请求审查意见通知书中指出的缺陷修改专利申

请文件，撰写答复意见。

8.3预审结论

预审员应自申请主体提交案件之日起7个工作日内作出审查结论。对预审通过的案件，预审员应发

出专利申请快速预审请求通过通知书。对超过规定修改次数、期限仍不合格的案件，预审员应发出专利

申请快速预审请求不通过通知书。对超过规定的修改期限仍未提交答复意见的案件，预审员应发出视为

撤回通知。

9正式申请阶段

9.1申请主体收到专利申请快速预审请求通过通知书后，应尽快通过专利电子申请系统CPC客户端将

与预审合格文件一致的专利申请文件以XML格式向国家知识产权局提交电子申请。

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9.2获得专利申请号后应立即完成网上缴费（网上缴费网址：/，采用

网上支付模块进行缴费操作），并于当日登录预审案件提交系统将专利申请号及缴费凭证提交至保护中

心。需足额缴纳费用如下：

a)发明专利申请需缴纳申请费、实质审查请求费和公布印刷费；实用新型、外观设计专利申请需

缴纳申请费；

b)国务院专利行政部门要求缴纳的其他费用。

9.3一致性审查

9.3.1预审员在收到申请主体反馈的案件申请号后，应对申请主体向国务院专利行政部门提交的专利

申请文件与预审合格文件的一致性进行审查。一致性审查合格且按时足额缴纳费用的，预审员应发出专

利申请快速审查合格通知书，否则预审员应发出一致性审查不合格通知书。

9.3.2对一致性审查合格的专利申请文件,保护中心在国务院专利行政部门业务系统中标识加快标记，

正式进入加快审查通道。

10质量保障

10.1内部保障

结合保护中心实际工作需要，建立预审服务质量管理机制，设立质检工作组，根据国务院专利行政

部门相关工作要求，明确预审服务质量标准和操作流程，以预审员互检、质检组抽检等方式加强预审服

务质量管理，定期发布质量检查报告，强化预审服务周期管理等。

10.2外部保障

10.2.1在满足保密要求的前提下，保护中心之间可以建立重大疑难案件交流机制；

10.2.2在满足保密要求的前提下，保护中心可以就专业性或技术性要求较高的案件向相关领域专家咨

询。

11保密管理

11.1保护中心对受理的专利申请预审申请材料负有保密责任，不得以任何方式公开或者泄露给他人。

同时，保护中心应依据《知识产权工作国家秘密范围的规定》及相关部门或行业秘密范围的规定，确定

快速协同保护工作的保密信息范围。

11.2保护中心任用、聘用涉密岗位工作人员应按照有关规定进行任前审查。涉密岗位工作人员上岗前

应经过保密教育培训，掌握保密知识技能，签订保密承诺书，严格遵守保密规章制度，不得以任何方式

泄露保密信息。

11.3保护中心应严格限定涉密载体接触人员范围，涉密载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存、

维修和销毁应符合相关国家保密规定。收发涉密载体，应履行清点、编号、登记、签收手续。

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ICS03.140

CCSA00

DB23

黑龙江省地方标准

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专利申请预审规范

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

黑龙江省市场监督管理局发布

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专利申请预审规范

1范围

本文件规定了专利申请预审业务的术语和定义、业务流程、申请主体备案、代理机构备案、提交受

理阶段、案件预审阶段、正式申请阶段、质量保障、保密管理。

本文件适用于专利预审业务开展。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T29490-2013企业知识产权管理规范

GB/T34833-2017专利代理机构服务规范

《中华人民共和国专利法》（2020）

《中华人民共和国专利法实施细则》（2010）

《专利审查指南2010》（2019年修订）

《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局令第75号）

《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第411号）

3术语和定义

GB/T29490-2013、GB/T34833-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权保护中心

依法成立并经国务院专利行政部门批准承担特定技术领域专利申请预审业务的专业服务机构。

注：在不引起混淆的情况下，本文件中“知识产权保护中心”简称为“保护中心”。

3.2

申请主体

自愿在保