借壳上市交易合约范本

借壳上市交易合约范本合同编号：__________

鉴于：

甲方（以下简称“转让方”）：

名称：______________

乙方（以下简称“受让方”）：

名称：______________

鉴于转让方是一家具备一定规模及市场影响力的上市公司，有意向将其壳资源转让给受让方；鉴于受让方是一家具有良好业绩和发展前景的非上市公司，有意向通过借壳上市的方式实现资产重组，提升企业价值。

为明确双方在借壳上市交易过程中的权利、义务和责任，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就以下事项达成一致，签订本合同。

一、合同目的

1.1转让方同意将其持有的上市公司壳资源转让给受让方，受让方通过借壳上市的方式实现资产重组。

1.2双方通过本合同的签订，明确各自的权利、义务和责任，共同推进借壳上市交易的顺利进行。

二、签订背景

2.1转让方因经营战略调整，有意向转让壳资源，寻求新的发展方向。

2.2受让方为实现业务拓展、提升企业知名度及市场影响力，有意向通过借壳上市进入资本市场。

2.3双方在经过充分沟通和协商后，达成借壳上市交易的共识。

本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。本合同自双方签字盖章之日起生效。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容

3.1转让方应向受让方提供以下服务：

（1）协助受让方完成对上市公司的尽职调查；

（2）协助受让方制定借壳上市方案；

（3）协助受让方与相关政府部门沟通，办理借壳上市相关审批手续；

（4）提供其他与借壳上市相关的咨询和协助。

3.2受让方应按照转让方的指导和要求，配合完成借壳上市的相关工作。

四、质量标准

4.1转让方应确保提供的壳资源符合法律法规要求，不存在重大法律、财务等风险；

4.2转让方应保证所提供的信息真实、准确、完整，不得有任何虚假陈述或隐瞒；

4.3受让方应按照双方约定的借壳上市方案，确保借壳上市过程符合相关法律法规，确保上市公司的质量。

五、价格与支付

5.1双方经协商确定，本次借壳上市交易价格为人民币XX万元；

5.2受让方应按照以下付款方式向转让方支付交易价款：

（1）合同签订后五个工作日内，支付交易价款的30%作为定金；

（2）完成尽职调查且借壳上市方案获得双方确认后，支付交易价款的50%；

（3）完成借壳上市并取得相关政府部门批准后，支付剩余的20%；

5.3交易价款的支付方式为银行转账，具体账户信息如下：

（1）转让方账户信息：______________;

（2）受让方账户信息：______________.

六、保密条款

6.1双方在合同签订和履行过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密和其他机密信息予以严格保密；

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及双方的商业秘密、技术秘密和其他机密信息；

6.3双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同交易价款的10%；

7.2若因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解决，根据实际情况免除或减轻违约责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

8.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、转让方的权利与义务

9.1转让方的权利：

（1）有权要求受让方按照约定支付交易价款；

（2）有权要求受让方提供必要的资料和信息，以协助完成借壳上市的相关工作；

（3）有权在受让方违反合同约定时，要求其承担违约责任。

9.2转让方的义务：

（1）提供真实、准确、完整的壳资源信息，不得有虚假陈述或隐瞒；

（2）协助受让方完成尽职调查，提供必要的数据和文件支持；

（3）积极配合受让方制定借壳上市方案，并提供专业意见；

（4）协助受让方与相关政府部门沟通，办理借壳上市相关审批手续；

（5）在借壳上市过程中，应遵守相关法律法规，确保壳资源的合法合规性。

十、受让方的权利与义务

10.1受让方的权利：

（1）有权获得转让方提供的真实、准确、完整的壳资源信息；

（2）有权要求转让方按照约定提供借壳上市的相关服务；

（3）有权在转让方违反合同约定时，要求其承担违约责任。

10.2受让方的义务：

（1）按照约定支付交易价款，并确保资金来源合法；

（2）提供必要的资料和信息，配合转让方完成尽职调查；

（3）按照双方约定的借壳上市方案，负责具体的实施工作；

（4）在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，确保操作的合法合规性；

（5）在借壳上市完成后，按照约定承担上市公司的运营和管理责任。

十一、合作方式

11.1双方应建立密切的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市进展情况及解决过程中出现的问题；

11.2双方应相互配合，共同推进借壳上市工作，确保按计划完成各阶段任务；

11.3双方在借壳上市过程中，应保持良好的信息共享，确保双方了解项目的最新动态；

11.4双方在合作过程中，如遇到重大问题或突发状况，应及时通知对方，并共同寻求解决方案。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十二、合同的有效期限

12.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

12.2在合同有效期内，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。

十三、合同的终止条件

13.1在以下情况下，本合同可以终止：

（1）双方一致同意提前终止本合同；

（2）本合同约定的借壳上市目标已经实现；

（3）因不可抗力导致合同无法继续履行；

（4）一方严重违反合同约定，导致合同无法履行，且未能在对方给予的合理期限内予以纠正；

（5）一方申请破产、被宣告破产或进入清算程序。

13.2合同终止后，双方应按照合同约定和法律规定处理终止后的相关事宜。

十四、合同的变更和解除

14.1双方经协商一致，可以对本合同进行变更或解除；

14.2变更或解除合同应采取书面形式，经双方签字盖章后生效；

14.3在合同变更或解除后，双方应按照变更后的合同或双方达成的协议履行各自的权利和义务。

十五、争议解决机制

15.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

15.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；

15.3诉讼过程中，双方应继续履行本合同未涉及争议部分的条款。

十六、法律适用和管辖法院

16.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决等均适用中华人民共和国法律；

16.2双方同意，对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应提交合同签订地人民法院管辖。

十七、合同效力

17.1本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

17.2本合同未尽事宜，双方可以签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

17.3本合同签订后，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，任何一方不得擅自变更或解除合同。

（以下内容略）

合同签字盖章及日期：

鉴于以上条款，双方在此确认并同意以下内容：

甲方法定代表人（或授权代表）：__________

签字：________________________

盖章：________________________

日期：____