借壳上市结算通道协议

借壳上市结算通道协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“上市通道提供方”）：____________

鉴于：

1.借壳方为实现资产重组、优化产业结构，提高企业市场竞争力，拟通过借壳上市方式进入资本市场；

2.上市通道提供方拥有合法有效的上市壳资源，具备为借壳方提供上市通道的能力和条件；

3.双方经充分协商，达成一致，同意共同签订本协议，以明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任。

为确保借壳上市项目的顺利进行，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳上市结算通道事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳方通过上市通道提供方的上市壳资源，实现资产重组和上市目标。

二、签订背景

1.借壳方为实现业务拓展、提高企业知名度，有意通过借壳上市方式进入资本市场；

2.上市通道提供方拥有符合借壳方需求的上市壳资源，双方经充分沟通，确认具备合作基础；

3.双方同意按照本协议约定的条款和条件，共同推进借壳上市项目，实现互利共赢。

本协议签订后，双方应严格按照约定履行各自义务，共同推进借壳上市项目的实施。如双方在履行过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。

（以下内容省略）

主要条款：

三、服务内容

1.上市通道提供方应向借壳方提供以下服务：

（1）协助借壳方完成上市壳资源的筛选、评估及尽职调查；

（2）提供与借壳上市相关的财务、法律、业务等方面的咨询和建议；

（3）协助借壳方制定上市方案，并负责与相关政府部门、证券交易所等沟通协调；

（4）协助借壳方完成上市申报、审批等相关手续；

（5）其他与借壳上市相关的服务事项。

2.借壳方应按照上市通道提供方的指导，配合完成以下工作：

（1）提供企业基本情况、财务报表、业务发展等相关资料；

（2）参与上市方案讨论，并根据上市通道提供方的建议进行调整；

（3）按照上市申报要求，提供相关文件和资料；

（4）支付上市通道提供方服务费用；

（5）其他与借壳上市相关的配合事项。

四、质量标准

1.上市通道提供方应确保所提供的上市壳资源合法、有效，不存在潜在的法律风险；

2.上市通道提供方应保证所提供的服务符合相关法律法规、行业标准和市场需求；

3.借壳方应确保提供的企业信息真实、准确、完整，不存在误导、隐瞒等行为。

五、价格支付

1.双方同意，借壳方应向上市通道提供方支付以下费用：

（1）服务费：人民币____元整（大写：__________________________元整）；

（2）其他与借壳上市相关的费用，包括但不限于审计、评估、律师费等。

2.上述费用支付时间为：

（1）服务费：本协议签订之日起____个工作日内支付；

（2）其他费用：按照实际发生时间，由借壳方予以支付。

六、保密条款

1.双方在履行本协议过程中，应对知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密；

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳上市项目完成之日止；

3.违反保密义务的一方，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

七、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市项目无法按期完成，应承担违约责任，向对方支付违约金，具体金额双方另行约定；

2.上市通道提供方未能按照约定提供合法有效的上市壳资源，应退还已收取的服务费，并赔偿借壳方因此遭受的损失；

3.借壳方未按照约定支付费用，上市通道提供方有权暂停或终止提供相关服务。

八、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均有权向本协议签订地人民法院提起诉讼。

（以下内容省略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

1.借壳方的权利：

（1）有权按照本协议的约定，获得上市通道提供方提供的借壳上市相关服务；

（2）有权对上市通道提供方提供的服务进行监督、评价，并提出合理建议；

（3）有权在借壳上市项目完成后，按照相关法律法规及证券交易所规定，行使股东权利。

2.借壳方的义务：

（1）按照本协议约定支付服务费用；

（2）提供真实、准确、完整的企业信息，配合上市通道提供方完成尽职调查；

（3）积极参与上市方案的讨论，并根据上市通道提供方的建议进行调整；

（4）在借壳上市过程中，依法履行信息披露义务，确保信息透明；

（5）遵循相关法律法规，完成借壳上市过程中的各项审批、申报手续。

十、上市通道提供方的权利与义务

1.上市通道提供方的权利：

（1）有权按照本协议的约定，收取借壳方支付的服务费用；

（2）有权对借壳方的企业信息、业务发展等进行尽职调查，以确保上市壳资源的合法、有效；

（3）有权要求借壳方按照上市方案，配合完成借壳上市过程的相关工作；

（4）有权对借壳方在借壳上市过程中的不当行为提出改正要求，并有权暂停或终止提供相关服务。

2.上市通道提供方的义务：

（1）提供合法、有效的上市壳资源，确保借壳方顺利实现上市目标；

（2）为借壳方提供专业的财务、法律、业务等方面的咨询和建议；

（3）协助借壳方制定上市方案，并与相关政府部门、证券交易所等沟通协调；

（4）在借壳上市过程中，为借壳方提供必要的指导和帮助，确保项目顺利进行；

（5）对借壳方的商业秘密、技术秘密等予以严格保密。

十一、合作方式

1.双方建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市项目的实施；

2.双方应保持密切沟通，及时解决合作过程中出现的问题，确保项目进度；

3.双方在合作过程中，应遵循诚实信用、互利共赢的原则，充分发挥各自优势，共同实现借壳上市目标；

4.双方在合作过程中，如有任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市项目无法顺利进行，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任。

（以下内容省略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十二、合同的有效期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.在本协议有效期内，双方应按照约定履行各自的权利和义务。

3.本协议有效期届满前，如双方均无异议，且借壳上市项目尚未完成，可经双方协商一致，延长本协议有效期。

十三、合同的终止条件

1.本协议在以下情况下自动终止：

（1）借壳上市项目完成，借壳方成功上市；

（2）双方达成一致，同意提前终止本协议；

（3）依据法律法规的规定，本协议应当终止的其他情形。

2.在以下情况下，一方有权书面通知另一方解除本协议：

（1）对方违反本协议的约定，导致借壳上市项目无法进行；

（2）对方发生重大违约行为，无法履行本协议约定的义务；

（3）对方因破产、清算等原因，丧失履行本协议的能力。

十四、合同的变更

1.双方同意，本协议的任何变更均应以书面形式作出，并经双方签字盖章确认。

2.在本协议有效期内，如遇法律法规、政策调整等不可抗力因素，影响借壳上市项目的实施，双方应友好协商，对协议内容进行相应调整。

十五、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至本协议签订地人民法院诉讼解决；

3.争议解决期间，双方仍应继续履行本协议未涉及争议部分的条款。

十六、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，本协议签订地人民法院为双方争议解决的管辖法院。

十七、合同效力

1.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

2.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；

3.本协议的任何条款如与法律法规相抵触，该条款将按法律法规的规定执行，但不影响其他条款的效力。

（以下内容省略）

合同签字盖章及日期：

兹确认，甲乙双方已充分阅读并理解本协议的全部内容，同意按照本协议的条款和条件履行各自的权利与义务。

甲方（借壳方）签字：____________________

甲方（借壳方）盖章：___