借壳上市财务协议

借壳上市财务协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有较强盈利能力、发展潜力的企业，有意通过借壳方式实现上市目的；

2.壳公司是一家已上市公司，具备一定的资产规模和业务基础，愿意为借壳方提供上市平台；

3.双方就借壳上市事宜达成一致，同意按照平等、自愿、公平、诚信的原则签订本财务协议。

为确保借壳上市顺利进行，明确双方权利义务，依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，双方经充分协商，特订立本合同，以共同遵守。

一、合同目的

1.借壳方通过收购壳公司股权，实现间接上市，提升企业品牌，拓展融资渠道，促进业务发展；

2.壳公司通过引入借壳方优质资产和业务，优化资产结构，提升盈利能力，实现公司转型升级。

二、签订背景

1.借壳方具备较强的盈利能力和良好的市场前景，但受限于目前上市政策，短期内难以实现直接上市；

2.壳公司已上市公司地位，具有一定的市场影响力，但面临业务转型、盈利能力不足等问题；

3.双方在充分了解对方情况的基础上，本着互利共赢的原则，达成借壳上市合作意向。

本协议的签订，旨在规范双方在借壳上市过程中的财务行为，确保上市过程的顺利进行，为双方创造更大的商业价值。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方负责将其优质资产和业务注入壳公司，以提升壳公司的盈利能力和市场竞争力。

2.壳公司负责为借壳方提供上市平台，协助完成上市相关手续，确保借壳方顺利上市。

二、质量标准

1.借壳方应确保注入壳公司的资产和业务具备真实、合法、有效、完整的产权，不存在任何法律纠纷。

2.壳公司应确保上市过程中的信息披露真实、准确、完整，遵守相关法律法规。

三、价格支付

1.借壳方应按照双方协商确定的金额，向壳公司支付借壳上市相关费用。

2.付款方式：借壳方在本合同签订后七个工作日内，向壳公司支付全部费用的50%；剩余50%的费用，在借壳方成功上市后七个工作日内支付。

四、保密条款

1.双方在签订本合同过程中及合同有效期内，对涉及对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息承担保密义务。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳方成功上市满一年之日止。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市未能按期完成，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同总价款的10%。

2.如因壳公司原因导致借壳方未能成功上市，壳公司应在收到借壳方通知后七个工作日内，退还已收取的全部费用。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

七、合同的变更和解除

1.双方同意，本合同的变更、补充或解除，必须采用书面形式，经双方协商一致并签字盖章后生效。

2.在借壳方成功上市前，如发生不可抗力等特殊情况，导致借壳上市无法继续进行，双方可协商解除本合同。

八、附则

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为两年。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权按照本合同约定，使用壳公司的上市平台，实现间接上市。

（2）借壳方有权要求壳公司提供与借壳上市相关的必要协助，包括但不限于提供相关资料、配合办理相关手续等。

（3）借壳方有权在合同约定的条件下，要求壳公司退还已支付的借壳费用。

2.义务：

（1）借壳方应按照本合同约定，向壳公司支付借壳上市相关费用。

（2）借壳方应确保注入壳公司的资产和业务具备真实、合法、有效、完整的产权，并承担因此产生的法律责任。

（3）借壳方应配合壳公司完成上市相关手续，提供所需的全部文件和资料，并确保信息披露的真实、准确、完整。

（4）借壳方在借壳上市过程中，应遵守相关法律法规，不得从事任何损害壳公司及其股东利益的行为。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权按照本合同约定，收取借壳方支付的借壳上市相关费用。

（2）壳公司有权要求借壳方提供与其注入资产和业务相关的必要信息，以确保上市过程的顺利进行。

（3）壳公司有权在借壳方违约时，要求其承担相应的违约责任。

2.义务：

（1）壳公司应提供上市平台，协助借壳方完成上市相关手续，包括但不限于提供相关资料、配合办理相关手续等。

（2）壳公司应确保上市过程中的信息披露真实、准确、完整，遵守相关法律法规。

（3）壳公司应保护借壳方的商业秘密、技术秘密等保密信息，不得泄露给第三方。

（4）壳公司应在其能力范围内，为借壳方的业务发展提供必要的支持。

三、合作方式

1.双方应建立密切的沟通机制，定期或不定期召开协调会议，以确保借壳上市过程的顺利进行。

2.双方应共同制定借壳上市的时间表，明确各自的责任和工作进度，确保按时完成上市目标。

3.在借壳上市过程中，双方应相互配合，积极解决遇到的问题，共同应对可能的风险。

4.双方应充分利用各自的资源和优势，共同推进借壳上市事宜，实现互利共赢。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.在合同有效期内，双方应严格履行本合同约定的各项权利义务，确保借壳上市目标的实现。

二、终止条件

1.合同到期，双方未达成续约协议的，本合同自动终止。

2.双方协商一致，可提前终止本合同。

3.发生以下情况之一，一方有权书面通知另一方终止本合同：

（1）对方违反本合同约定，导致借壳上市无法按期完成，且在接到违约通知后30日内仍未采取补救措施的；

（2）因不可抗力等特殊情况，导致借壳上市无法继续进行，双方协商一致的；

（3）一方申请破产、被吊销营业执照、被责令停业整顿等，无法继续履行本合同的；

（4）其他符合法律规定和本合同约定的终止情形。

三、合同的变更和解除

1.双方同意，本合同的变更、补充或解除，必须采用书面形式，并经双方协商一致并签字盖章后生效。

2.在合同有效期内，如发生变更、解除情形，双方应按照本合同约定的争议解决机制处理相关事宜。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，对于因本合同引起的任何争议，均提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效，取代双方此前就借壳上市事宜达成的所有口头和书面协议。

4.本合同签订后，双方应按照本合同的约定，严格履行各自的权利义务，确保借壳上市目标的实现。

（以下内容略）

双方签字、盖章位置及日期如下：

甲方（借壳方）：________________

乙方（壳公司）：________________

签订日期：____年____月____日

甲方（借壳方）签字：________________