借壳上市合同签署草约规例范规范

借壳上市合同签署草约规例范规范合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市，以拓宽融资渠道，提高企业知名度。

2.壳公司是一家在证券交易所上市的公司，目前经营状况不佳，有意通过借壳重组，实现转型升级，提升壳公司价值。

双方为实现共同发展，充分发挥各自优势，经友好协商，就借壳上市事宜达成以下合同：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市过程的顺利进行，促进双方共同发展。

二、签订背景

1.借壳方为实现上市目标，经充分调研，认为壳公司具备借壳上市的条件和潜力。

2.壳公司为改善经营状况，提升公司价值，同意与借壳方进行合作，共同推进借壳上市工作。

三、合同双方的权利与义务

1.借壳方：

（1）负责提供借壳上市所需的相关资料，包括但不限于财务报表、业务发展计划等。

（2）按照双方约定的条件和时间，支付壳公司相关费用。

（3）在借壳上市过程中，与壳公司共同应对监管部门的审查，确保借壳上市方案的顺利实施。

2.壳公司：

（1）提供符合借壳方要求的壳资源，包括但不限于公司股权、资产、业务等。

（2）协助借壳方完成上市前的准备工作，包括但不限于公司治理结构优化、资产剥离等。

（3）在借壳上市过程中，与借壳方共同应对监管部门的审查，确保借壳上市方案的顺利实施。

本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

特此约定。

主要条款：

四、服务内容与质量标准

1.借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）制定并实施借壳上市方案；

（2）协助壳公司完成资产重组、业务整合等相关工作；

（3）提供借壳上市所需的法律、财务等专业支持。

2.壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）提供符合借壳方要求的壳资源；

（2）配合借壳方完成上市前的准备工作；

（3）协助借壳方应对监管部门的审查。

3.双方应确保提供的服务符合以下质量标准：

（1）遵循国家法律法规、行业规范及证券交易所的相关规定；

（2）确保借壳上市方案的可行性、合规性和有效性；

（3）确保提供的资料、数据真实、准确、完整。

五、价格与支付

1.借壳方应按照本合同约定向壳公司支付以下费用：

（1）壳资源使用费；

（2）资产重组、业务整合等相关费用；

（3）其他双方协商确定的费用。

2.上述费用支付时间、方式如下：

（1）支付时间：按照双方约定的进度和节点进行支付；

（2）支付方式：银行转账、支票等双方认可的方式。

六、保密条款

1.双方在履行本合同过程中，应对所涉及的未公开信息予以保密。

2.保密信息包括但不限于商业秘密、技术秘密、市场信息、客户信息等。

3.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市成功之日止。

4.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任。

七、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。

2.一方违反本合同约定的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因其违约给对方造成的损失。

3.违约金的计算方式为：违约部分金额的__%。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

1.本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

特此约定。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务：

1.权利：

（1）借壳方有权要求壳公司提供真实、准确、完整的公司资料，包括但不限于财务报表、股权结构、资产状况等。

（2）借壳方有权在合同约定范围内使用壳公司的壳资源，以实现上市目标。

（3）借壳方有权依据合同约定向壳公司收取相关费用。

2.义务：

（1）借壳方应按照合同约定向壳公司支付相关费用。

（2）借壳方应确保提供的借壳上市方案、财务报表、业务发展计划等资料真实、准确、完整。

（3）借壳方应配合壳公司完成资产重组、业务整合等相关工作，确保借壳上市过程的顺利进行。

（4）借壳方在借壳上市过程中，应与壳公司共同应对监管部门的审查，确保借壳上市方案的合规性。

二、壳公司的权利与义务：

1.权利：

（1）壳公司有权要求借壳方提供真实、准确的财务报表、业务发展计划等资料，以评估借壳方的上市资质。

（2）壳公司有权依据合同约定收取借壳方支付的相关费用。

（3）壳公司有权在借壳上市过程中，要求借壳方提供必要的专业支持，确保借壳上市方案的顺利实施。

2.义务：

（1）壳公司应向借壳方提供符合要求的壳资源，包括但不限于公司股权、资产、业务等。

（2）壳公司应协助借壳方完成上市前的准备工作，包括但不限于公司治理结构优化、资产剥离等。

（3）壳公司应在借壳上市过程中，与借壳方共同应对监管部门的审查，确保借壳上市方案的合规性。

（4）壳公司应确保提供的壳资源不存在任何法律、财务风险，以免影响借壳上市的进程。

三、合作方式：

1.双方建立专项工作小组，负责协调、推进借壳上市工作的实施。

2.双方应保持密切沟通，及时解决借壳上市过程中出现的问题。

3.双方在合作过程中，应遵循平等、互利、诚信的原则，共同维护双方利益。

4.双方应共同制定借壳上市时间表，明确各自工作职责和进度要求，确保借壳上市目标的实现。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.如双方同意延长合同期限，应签订书面补充协议，并按照本合同约定的争议解决方式处理。

二、合同终止条件

1.合同到期，双方未签订书面续约协议的，合同自动终止。

2.双方在合同履行过程中，经协商一致，可提前终止本合同。

3.一方严重违反本合同约定的义务，导致合同无法继续履行的，另一方有权单方面终止合同。

三、合同的变更

1.双方在合同履行过程中，如需变更合同条款，应签订书面补充协议，并作为本合同的组成部分。

2.补充协议与本合同具有同等法律效力。

四、合同的解除

1.双方在合同履行过程中，如发生以下情形，可协商解除合同：

（1）双方同意解除合同的；

（2）因不可抗力导致合同无法继续履行的；

（3）法律法规规定的其他解除情形。

2.合同解除后，双方应按照本合同约定的争议解决方式处理合同解除后的相关事宜。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同的其他义务。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，如发生争议，提交至合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.双方应严格遵守本合同的约定，履行各自的权利和义务，确保借壳上市过程的顺利进行。

特此说明。

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双方确认以上内容无误，并在此签字、盖章以昭信守。

借壳方（甲方）签字：____________________

盖章：________