2024年修订：股权激励方案及实施准则

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年修订：股权激励方案及实施准则本合同目录一览1.股权激励方案概述1.1股权激励的定义与目的1.2股权激励的适用对象1.3股权激励的权益分配原则2.股权激励的实施准则2.1激励计划的制定与审批2.2激励计划的实施步骤2.3激励计划的调整与终止3.股权激励的权益授予3.1股权授予的条件与时间3.2股权授予的数量与方式3.3股权授予的登记与托管4.股权激励的权益解锁与归属4.1解锁与归属的条件与时间4.2解锁与归属的数量与比例4.3解锁与归属的执行与监管5.股权激励的业绩考核5.1业绩考核的目标与指标5.2业绩考核的周期与结果5.3业绩考核的奖励与惩罚6.股权激励的权益处置与继承6.1权益处置的条件与方式6.2权益处置的税收处理6.3权益继承的程序与规定7.股权激励计划的变更与调整7.1变更与调整的条件与程序7.2变更与调整的权益处理7.3变更与调整的审批流程8.股权激励计划的终止与解除8.1终止与解除的条件与原因8.2终止与解除的权益处理8.3终止与解除的后续操作9.股权激励计划的保密与合规9.1保密义务的界定与执行9.2合规要求的遵守与监管9.3违规行为的处理与后果10.股权激励计划的争议解决10.1争议解决的途径与方式10.2争议解决的时效与期限10.3争议解决的后果与赔偿11.股权激励计划的附件与补充11.1附件内容的说明与解释11.2补充协议的签订与执行11.3附件与补充协议的效力12.股权激励计划的签署与生效12.1签署主体的资格与代表权12.2签署程序与方式12.3合同生效的条件与时间13.股权激励计划的解除与终止13.1解除与终止的条件与原因13.2解除与终止的权益处理13.3解除与终止的后续操作14.股权激励计划的解释与修订14.1合同解释的权限与主体14.2合同修订的程序与要求14.3合同解释与修订的效力第一部分：合同如下：第一条股权激励方案概述1.1股权激励的定义与目的本合同所述股权激励，是指公司为激励员工积极性、提高员工工作效率、促进公司业绩增长，而采取的一种长期激励机制。公司通过向员工提供一定数量的股票期权或限制性股票，使员工在公司股价上涨或达到特定业绩目标时，获得相应的股权收益。1.2股权激励的适用对象本股权激励方案适用于公司任职满一定期限的核心管理人员、核心技术人才和关键岗位员工。具体适用对象由公司董事会根据实际情况确定。1.3股权激励的权益分配原则股权激励的权益分配原则为公平、公正、公开，确保激励对象的权益得到合理保障。公司应根据员工的职位、贡献、业绩等因素，合理确定股权激励的分配比例。第二条股权激励的实施准则2.1激励计划的制定与审批激励计划由公司董事会制定，并提交股东大会审议。激励计划应包括激励对象、激励方式、权益数量、解锁与归属条件、业绩考核指标等内容。2.2激励计划的实施步骤激励计划的实施步骤包括：股权授予、解锁与归属、权益处置等。具体实施时间、数量及方式由公司根据实际情况和激励计划确定。2.3激励计划的调整与终止公司可根据市场状况、公司业绩、员工表现等因素，对激励计划进行调整。激励计划终止时，公司应按照约定处理尚未解锁的股权激励权益。第三条股权激励的权益授予3.1股权授予的条件与时间股权授予条件为公司业绩达到预定目标，且激励对象符合合同约定的条件。股权授予时间为公司业绩考核结果正式公告之日起。3.2股权授予的数量与方式股权授予数量根据激励计划和公司业绩考核结果确定。股权授予方式为股票期权或限制性股票，具体方式由公司根据实际情况确定。3.3股权授予的登记与托管股权授予的登记和托管工作由公司指定的专业机构负责。激励对象应按照公司的要求，提供必要的个人信息和证件，配合完成股权授予的登记和托管手续。第四条股权激励的权益解锁与归属4.1解锁与归属的条件与时间解锁与归属条件为公司业绩持续增长，且激励对象符合合同约定的条件。解锁与归属时间为公司业绩考核结果再次达到预定目标之日起。4.2解锁与归属的数量与比例解锁与归属的数量和比例根据激励计划和公司业绩考核结果确定。公司应确保激励对象在解锁与归属过程中，享有公平、公正的权益。4.3解锁与归属的执行与监管解锁与归属的执行和监管工作由公司指定的专业机构负责。公司应加强对激励对象解锁与归属过程的监督，确保合同约定的权益得到落实。第五条股权激励的业绩考核5.1业绩考核的目标与指标业绩考核目标为公司业绩持续增长，具体指标包括净利润、营业收入、市场份额等。公司可根据实际情况，调整业绩考核指标。5.2业绩考核的周期与结果业绩考核周期为一年，公司应在每年结束时，对激励对象的业绩进行考核。考核结果分为达标、未达标两个等级。5.3业绩考核的奖励与惩罚达到业绩考核目标的，激励对象可按照合同约定获得股权激励权益。未达到业绩考核目标的，激励对象应按照合同约定承担相应的惩罚措施。第六条股权激励的权益处置与继承6.1权益处置的条件与方式激励对象在合同约定的条件下，可行使股权激励权益。股权激励权益的处置方式包括出售、转让、赠与等。6.2权益处置的税收处理激励对象在行使股权激励权益时，应依法缴纳相应的税费。公司应提供必要的协助和指导，确保激励对象顺利完成税收手续。6.3权益继承的程序与规定激励对象因故丧失合同约定的权益时，权益可按照继承法的规定转移给其合法继承人。公司应协助激励对象的继承人完成权益继承手续。第八条股权激励计划的变更与调整8.1变更与调整的条件与程序（1）因国家法律法规、政策变化导致激励计划无法实施；（2）公司发生重大资产重组、并购、分立等影响激励计划实施的事件；（3）公司业绩发生重大变化，需要调整激励计划的权益数量或解锁条件；（4）其他特殊情况。变更或调整程序如下：（1）公司董事会提出变更或调整方案，并说明原因；（2）变更或调整方案提交股东大会审议；（3）股东大会审议通过后，公司公布变更或调整方案。8.2变更与调整的权益处理公司变更或调整激励计划时，应确保激励对象的合法权益不受损害。如涉及权益数量、解锁条件等调整，公司应按照公平、公正的原则进行处理。8.3变更与调整的审批流程变更或调整激励计划的审批流程为公司董事会提出方案，股东大会审议通过。公司应在股东大会审议通过后，及时公告变更或调整方案。第九条股权激励计划的终止与解除9.1终止与解除的条件与原因（1）激励计划实施期间，公司发生重大违法违规行为；（2）激励计划实施期间，公司面临破产、清算等风险；（3）其他严重影响激励计划实施的情况。9.2终止与解除的权益处理公司终止或解除激励计划时，应按照合同约定处理尚未解锁的股权激励权益。如涉及激励对象的权益，公司应确保其合法权益得到充分保障。9.3终止与解除的后续操作公司终止或解除激励计划后，应依法办理相关后续手续，包括激励对象的股权处置、税收处理等。公司应提供必要的协助和指导。第十条股权激励计划的保密与合规10.1保密义务的界定与执行激励对象和公司均应对激励计划的相关信息保密，不得向第三方泄露。违反保密义务的，应承担相应的法律责任。10.2合规要求的遵守与监管公司应确保激励计划符合国家法律法规、政策要求，并接受相关监管机构的监督。激励对象应遵守合同约定的合规要求。10.3违规行为的处理与后果激励对象违反合同约定的，公司有权采取相应的处罚措施，包括但不限于取消激励权益、收回已解锁的股权等。违反法律法规的，由相关监管机构依法处理。第十一条股权激励计划的争议解决11.1争议解决的途径与方式激励对象与公司之间因激励计划产生的争议，可以通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。11.2争议解决的时效与期限激励对象与公司应在争议发生之日起6个月内解决。如双方协商无果，可根据合同约定选择仲裁或诉讼解决。11.3争议解决的后果与赔偿争议解决过程中，涉及的损失赔偿应根据实际情况确定。公司应依法承担相应的赔偿责任。第十二条股权激励计划的签署与生效12.1签署主体的资格与代表权公司董事长或总经理代表公司签署激励计划，激励对象本人或其合法代理人签署激励计划。12.2签署程序与方式激励计划经公司董事会、股东大会审议通过后，由签署主体进行签署。签署方式可以是纸质文件签字，也可以是电子文档签字。12.3合同生效的条件与时间激励计划自签署之日起生效。公司应在合同生效后，及时公告激励计划的相关信息。第十三条股权激励计划的解除与终止13.1解除与终止的条件与原因（1）激励计划实施期间，公司发生重大违法违规行为，导致激励计划无法继续实施；（2）激励计划实施期间，公司面临破产、清算等风险，导致激励计划无法继续实施；（3）其他严重影响激励计划实施的情况。13.2解除与终止的权益处理公司解除或终止激励计划时，应按照合同约定处理尚未解锁的股权激励权益。如涉及激励对象的权益，公司应确保其合法权益得到充分保障。13.3解除与终止的后续操作公司解除或终止激励计划后，应依法办理相关后续手续，包括激励对象的股权处置、税收处理等。公司应提供必要的协助和指导。第十四条股权激励计划的第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1第三方是指除甲乙方以外的自然人、法人或其他组织。第三方介入本合同是指第三方在合同履行过程中，根据合同约定或法律法规规定，参与合同的实施、监督、调解或争议解决等环节。15.2第三方介入的范围包括但不限于：中介机构、监管机构、仲裁机构、诉讼机构等。第三方介入可以根据合同约定或甲乙双方的共同选择进行。16.第三方介入的程序与条件16.1甲乙双方同意，当合同履行过程中出现争议或问题时，可以邀请第三方介入进行调解或解决。16.2甲乙双方应在与第三方签订合同时，明确第三方的职责、权利和义务，以及第三方介入的具体范围和条件。16.3第三方介入的程序应符合合同约定或法律法规规定。甲乙双方应积极配合第三方的介入工作，提供必要的文件、资料和信息。17.第三方介入的权利与义务17.1第三方有权根据合同约定或法律法规规定，对甲乙双方的履行行为进行监督和检查。17.2第三方有权对甲乙双方的争议进行调解，提出解决方案。17.3第三方应保持中立立场，公正、公平地处理争议，保护甲乙双方的合法权益。17.4第三方应保守合同的秘密，不得泄露甲乙双方的商业秘密和个人隐私。18.第三方介入的责任限额18.1第三方介入的责任限于合同约定或法律法规规定的范围内。第三方不对甲乙双方的损失承担超出约定范围的责任。18.2第三方介入的行为应符合法律法规和职业道德标准。第三方因故意或重大过失造成甲乙双方损失的，应承担相应的法律责任。18.3甲乙双方应根据合同约定或法律法规规定，支付第三方介入的费用。第三方介入的费用应在合同中明确。19.第三方介入的终止与解除19.1第三方介入的终止条件应符合合同约定或法律法规规定。甲乙双方或第三方均有权提出终止介入的要求。19.2甲乙双方应与第三方协商一致，解除第三方介入。解除第三方介入后，甲乙双方应继续履行合同约定的义务。20.第三方与其他各方的关系20.1第三方介入不影响甲乙双方之间的权利义务关系。甲乙双方应继续履行合同约定的义务。20.2第三方介入不影响甲乙双方与其他第三方之间的权利义务关系。甲乙双方与其他第三方之间的合同履行不受第三方介入的影响。21.第三方介入的补充条款21.1本合同的任何条款均不影响甲乙双方根据法律法规规定享有的权利和义务。21.2本合同的任何条款均不影响甲乙双方在合同履行过程中依法享有的权益。21.3本合同的任何条款均不免除甲乙双方在合同履行过程中的法律责任。第二部分：第三方介入后的修正结束。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股权激励计划实施方案2.股权激励计划业绩考核标准3.股权激励计划授权协议4.股权激励计划解锁与归属条件5.股权激励计划变更与调整审批流程6.股权激励计划终止与解除审批流程7.股权激励计划保密协议8.股权激励计划争议解决方式9.股权激励计划签署主体代表权授权书10.股权激励计划解除与终止后续操作指南11.股权激励计划第三方介入协议12.股权激励计划税费处理指南13.股权激励计划权益处置与继承程序14.股权激励计划合规要求说明15.股权激励计划变更与调整权益处理细则16.股权激励计划争议解决费用分担协议17.股权激励计划第三方介入费用支付协议18.股权激励计划法律责任承担协议19.股权激励计划签署主体资格证明文件20.股权激励计划业绩考核结果公示文件说明二：违约行为及责任认定：1.激励对象未达到业绩考核标准，需承担的违约责任包括：取消激励权益收回已解锁的股权承担相应的法律责任2.公司未按照约定向激励对象授予股权，需承担的违约责任包括：向激励对象支付违约金承担相应的法律责任3.激励对象违反保密义务，泄露公司商业秘密，需承担的违约责任包括：赔偿公司因此遭受的损失承担相应的法律责任4.公司违反保密义务，泄露激励对象个人信息，需承担的违约责任包括：赔偿激励对象因此遭受的损失承担相应的法律责任5.激励对象违反法律法规或公司规章制度