煤矿持续改进工作制度

-7-关于印发《王楼煤矿持续改进实施办法》的通知矿属各单位：国家煤矿安全监察局以〔2020〕16号文件下发了《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》（以下简称新标准）并从2020年7月1日起实施，根据新标准要求，结合我矿实际，为全面抓好我矿安全生产标准化工作，结合我矿安全生产实际，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升，制定本实施办法。一、建立安全生产标准化绩效评定工作机制（一）考核的目标和机构为使矿安全生产工作的不断规范化，安全生产标准化建设等级的不断保持，由安全生产管理领导小组具体负责执行。组长：党委书记、矿长副组长：其他矿班子成员成员：各专业副总，各业务科室、工区（厂）负责人领导小组下设持续改进管理办公室，办公室设在安监处，副处长兼任办公室主任，负责考核评价、持续改进等工作落实。矿井每年年底组织一次对安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。评定人员由安全生产管理领导小组成员组成。（二）完善和改进工作流程1.发现安全生产制度和措施不适宜的条款规定、不能充分反映矿井实际情况和不能有效防止安全生产事故发生时，应及时进行修订；安全生产工作目标、指标不能完成的单位和个人要查明原因，根据实际进行处罚并适当调整指标。2.针对考核中纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持；持续改进绩效考核制度，不断降低、控制或消除各类安全风险和危害。3.办公室对绩效评定工作全面负责。评定工作形成正式文件，并将结果向全矿从业人员通报，作为年度考评的重要依据。通过评估与分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由安全生产管理领导小组讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中。（三）绩效考核管理1.年终安全考核按100分计，其中事故考核占50%，日常安全管理占50%，90分以上为优秀，85～89分为良好，80分～84分为合格，80分以下（不含80分）为不合格。年终安全考核为优秀的部门方具备评选先进的资格；考核不合格的单位领导，取消年终考评资格。2.在日常安全考核中，无轻微伤及以上事故、无一般及以上侥幸事故，并在年终安全考核为良好（含良好）以上的单位，给予单位管理人员加发一倍安全浮动工资的奖励。3.在全年生产工作中，轻伤事故率为0，但发生一起直接经济损失在5000元以上的安全生产事故，且年终安全考核为合格（含合格）以下的单位，不给予安全奖励。4.在全年生产工作中，轻伤事故率超标的单位，年终不给予安全奖励。5.在全年生产工作中，发生重伤及以上的人身伤害事故或发生一次直接经济损失在1000元以上的安全生产事故，对部门和主要责任者按照公司有关规定予以经济处罚和行政处分。二、安全生产标准化管理体系责任分工按照业务分工，十五个安全生产标准化管理体系建设专业组具体分工如下：（一）理念目标和矿长安全承诺专业组组长：安全总监副组长：安全副总、党群工作部副部长成员：安监处及党群工作部分管人员理念目标和矿长安全承诺专业的动态和静态达标由安监处牵头负责，副组长安全副总具体牵头负责专业组织协调和工作落实。职责分工：1.安全生产理念：由安监处牵头、党群工作部配合，根据标准中明确的“四个体现”，确定矿井安全生产理念内容，并制定理念贯彻的规定，规定必须包含理念的建立、公示、宣贯和修订，同时制定安全生产理念具体的贯彻落实、学习考核实施意见；各部门、各单位要围绕安全生产理念明确的“四个体现”，开展相关工作，并对围绕安全生产理念所做的工作进行总结，形成书面材料备查。2.安全生产目标：由安监处负责制定安全生产目标管理制度，该制度必须明确安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作做出规定，由各部门、各单位负责分解、制定完成工作措施的任务和措施；由安监处根据安全生产确定的目标，制定实现“目标”需要考核的内容，采取的措施和执行考核意见，并负责目标考核，每季度统计目标任务完成，对未完成的分析原因，提出整改措施，制定年度安全目标考核方案，并对每项目标责任人进行考核。3.矿长安全承诺：由安监处以文件形式对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核做出规定，并将矿长承诺书在井口公示；由各科室、各单位要围绕矿长承诺开展工作，确保承诺兑现；由行政办公室负责将矿长承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告；由工会组织职工代表进行评议；由工会将评议结果负责呈报集团公司，并纳入矿长年度绩效管理。（二）组织机构专业组组长：纪委书记、安全总监副组长：党群工作部副部长、安全副总成员：党群工作部副、安监处及各职能部室分管人员组织机构专业的动态和静态达标由党群工作部牵头负责，党群工作部副部长具体牵头负责专业组织协调和工作落实。职责分工：1.安全办公会议：由安监处负责建立安全办公会议定期召开机制，并形成会议纪要。2.职责部门：党群工作部负责制定明确各职责部门的相关文件及资料的收集、修改、完善；安全管理由安监处负责制定安全生产规章制度及本部门的职责；并负责制定安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责。专业管理由安监处（双重预防办公室）负责制定安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责；全矿所有机关科室负责制定本部门工作职责；工会负责明确班组建设工作职责。（三）安全生产责任制及安全管理制度专业组组长：安全总监副组长：安全副总成员：安监处、安全培训中心及各职能部室分管人员安全生产责任制及安全管理制度专业的动态和静态达标由安监处牵头负责，安全副总具体牵头负责专业组织协调和工作落实。职责分工：1.安全生产责任制：（1）安监处负责建立矿长及班子成员的安全生产责任制并以正式文件下发；（2）安监处牵头，各单位负责制定本单位的安全生产责任制，以及所管辖班组、岗位或工种的安全生产责任制和建立责任清单；（3）各单位制定的安全生产责任制和责任清单必须明确责任范围，考核标准；工区固定工作场所的岗位，由工区负责制作该岗位安全生产责任制牌板，并在适当位置长期悬挂；（4）由安监处负责制定年度安全生产责任落实考核方案，由各单位根据考核结果纳入岗位绩效管理。2.安全管理制度：安监处牵头负责制定标准确定的十三项安全管理制度。3.安监处负责制定违反制度的责任追究办法。（四）从业人员素质专业组组长：党委副书记、安全总监副组长：安全副总、安全培训中心主任、劳资科科长、工会副主席成员：安监处、安全培训中心、劳资科、工会分管人员从业人员素质专业的动态和静态达标由安全培训中心牵头负责，安全培训中心主任具体牵头负责专业组织协调和工作落实。职责分工：1.人员配备与准入：（1）矿长及安全生产管理人员的入职资格由安培中心负责；总工程师冲击地压防治工作技术负责人的要求在安全生产责任制中体现，由安监处负责；由党群部负责提供专业副总的任命文件；（2）党群部负责提供专业技术人员中防冲专业人员的任命文件和在册资料；提供专业技术人员的入职资格；（3）安全培训中心负责提供特种作业人员入职资格和相关证明；（4）安全培训中心负责全员及新上岗人员培训资料的提供；由存在新入职人员的部室和工区负责提供以师带徒制度的执行资料。2.安全教育培训：基础保障、组织实施、培训档案均由安全培训中心负责落实。3.班组安全建设：工会负责该项目的达标验收工作。负责指导工区做好制度建设、组织建设；由安监处监督现场管理，一是监督落实作业前岗位安全风险辨识；二是交接班制度；三是班组正规循环作业和规范操作；四是检查工具配备和当班的（工作）质量验收。4.不安全行为管理：安监处负责该项的达标验收工作，不安全行为职工帮教、行为观察由其所在各单位、各部门负责，安监处负责对其进行回访。（五）安全风险分级管控专业组组长：安全总监副组长：安全副总成员：安监处双防办及调度指挥中心（应急管理办公室）、生产技术科、机电科、通防科、地测科、防冲办公室、安全培训中心相关分管人员。安全风险分级管控专业的动态和静态达标由安监处双防办牵头负责，双防办主任具体牵头负责专业组织协调和工作落实。职责分工：1.工作机制：由安监处（双重预防办公室）负责建立安全风险分级管控责任体系及安全风险分级管控工作制度。2.安全风险辨识评估（1）年度评估：一是安监处（双重预防办公室）负责年度安全风险辨识评估报告的组织和撰写编制；二是管控重大安全风险的专业部室必须制定本专业《煤矿重大安全风险管控方案；三是重大风险辨识评估的结果，由生产技术科负责在下一年度生产计划中体现、通防科负责在灾害和预防处理计划中体现、应急管理办公室负责在应急救援预案中体现、安全培训中心负责在安全培训计划中体现、企审法务办公室负责在安全费用提取和使用计划中体现。（2）专项评估：一是生产技术科负责新水平、新采区、新工作面设计前以及工作面通过空巷、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤前的专项辨识评估；二是生产系统、生产工艺、主要设备设施、重大灾害因素等发变化时，由相关部室负责组织专项辨识评估；三是通防科负责启封密闭、排放瓦斯、反风演习、掘进工作面贯通前的专项辨识评估；四是机电科负责更换大型设备前的专项辨识评估；五是新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前由相关专业部室组织专项辨识评估组织；六是矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，由安监处负责组织一次专项辨识评估；七是本矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，各专业根据发生事故的类型，组织开展一次针对性的专项辨识评估。专项评估的结果要运用到完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定、作业规程、操作规程和安全技术措施的完善与修订。3.安全风险管控（1）管控措施落实：一是重大风险管控的部室负责管控措施落实到位；二是由安监处制定重大风险区域作业人数的上限，由责任工区负责在入口处悬挂限员牌板；三是专业技术人员、部室负责人及以上领导掌握和落实相关责任范围内的重大风险及管控措施。四是工区区长和班组长必须掌握重大风险管控措施落实措施和建立现场确认制度，由安监处做好监督；五是由安监处负责矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的总结分析并分析到位，形成报告。（2）公告报告：一是安监处负责在副井口公示矿井的重大风险，同时存有重大风险的区域，由责任工区负责在显著位置公示本区域的重大风险；二是安监处负责每年1月31日前将年度评估出的重大安全风险清单及管控措施报济宁市能源局和山东煤矿安全监察局鲁西监察分局，并索取回执。4.保障措施：一是安监处负责信息管理部分；二是安全培训中心负责对入井人员开展年度辨识评估培训和相关人员安全风险评估技术培训；三是各工区负责相关专项辨识评估培训；四是各工区区长、班组长和关键岗位人员掌握相关的其他安全风险及管控措施，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。（六）事故隐患排查治理专业组组长：安全总监副组长：安全副总成员：安监处双防办、调度指挥中心（应急管理办公室）、生产技术科、机电科、通防科、地测科、防冲办公室、安全培训中心各相关分管人员。事故隐患排查治理专业的动态和静态达标由安监处牵头负责，副组长安全副总具体牵头负责专业组织协调和工作落实。职责分工：1.工作机制（1）职责分工。安监处（双重预防办公室）负责建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确事故隐患的排查职责。（2）制度建设。安监处（双重预防办公室）负责建立《煤矿重大安全风险管控方案》措施落实情况检查和事故隐患排查治理制度。（3）分级管理。安监处（双重预防办公室）负责按事故隐患等级进行登记、治理、验收和销号。2.事故隐患排查（1）周期范围。一是安监处负责矿长每月对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展排查相关资料的准备；二是生产技术科、机电科、通防科、地测科和防冲办公室分别负责公司分管负责人每半月组织相关人员对覆盖分管范围的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患开展排查相关资料的准备；三是带班领导带班下井过程中跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，排查事故隐患情况，记录在交接班和带班记录上；四是安监处负责建立工区日隐患排查制度，各工区建立现场管理、技术、安检人员巡查和隐患排查记录；五是各工区负责建立班组隐患台帐。（2）登记上报。安监处负责建立公司事故隐患排查台帐；发现重大事故隐患后应书面报告煤矿安全监管监察部门，同时建立重大事故隐患信息档案。3.事故隐患治理一是分级治理方面，安监处负责制定重大事故隐患专项治理方案，按规定上报并索取回执；对不能立即治理完成的事故隐患，安监处负责记录在案，并有据可查；能够立即治理完成的事故隐患，由责任工区的班组记入班组隐患台帐。二是安全措施方面，隐患治理责任工区负责制定安全措施并落实到位；治理过程危险性较大的事故隐患，由责任部室制定现场处置方案。4.监督管理：一是治理督办由安监处负责。二是验收销号方面，自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任部室负责验收，验收合格后予以销号；负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，由安监处负责书面报告发现部门或其委托部门（单位）。三是公示监督方面，安监处、各责任工区每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；安监处负责在副井井口公示矿井重大事故隐患并负责建立事故隐患举报奖励制度。5.保障措施：一是信息管理方面，安监处负责利用信息化手段对事故隐患跟踪管理；二是改进完善方面，安监处负责月度事故隐患治理会议召开相关资料的准备；三是资金保障方面，专业责任部室为事故隐患排查治理工作提供资金保障。四是教育培训方面，安全培训中心负责管理人员事故隐患排查治理专项培训和入井人员的基本技能；五是考核管理方面，安监处负责对事故隐患排查治理工作实施情况开展检查考核，并将检查结果纳入工作绩效考核。（七）通风专业组组长：总工程师副组长：通防副总成员：通防科、安监处分管通防专业人员及通防工区区长。通风专业的动态和静态达标由通防科牵头负责，通防副总具体牵头负责专业组织协调和工作落实。8.地质灾害防治与测量专业组组长：生产副矿长、总工程师副组长：地测副总、防冲副总组员：地测科、防冲办公室、安监处分管防冲专业人员及防冲工区区长。地质灾害防治与测量技术管理、地质、测量、防治水的动态和静态达标由地测科牵头负责；防治冲击地压的动态和静态达标由防冲办公室牵头负责；地测副总、防冲副总按照专业分工具体牵头负责专业组织协调和工作落实。9.采煤专业组组长：生产副矿长副组长：采掘副总组员：生产技术科、调度指挥中心、安监处、通防科、机电科分管采煤专业人员及综采工区区长。采煤专业的动态和静态达标由生产技术科牵头负责，采掘副总具体牵头负责专业组织协调和工作落实。10.掘进专业组组长：生产副矿长副组长：采掘副总组员：生产技术科、调度指挥中心、安监处、机电科、通防科分管掘进巷修专业人员及掘进、巷修工区区长。掘进专业的动态和静态达标由生产技术科牵头负责，采掘副总具体牵头负责专业组织协调和工作落实。11.机电专业组组长：机电副矿长副组长：机电副总组员：机电科、安监处机运室及机电工区区长。机电专业的动态和静态达标由机电部牵头负责，机电副总具体牵头负责专业组织协调和工作落实。12.运输专业组组长：机电副矿长副组长：机电副总组员：生产技术科、机电科、调度指挥中心、安监处机运室及运搬工区、机电工区区长。运输专业的动态和静态达标由机电科牵头负责，机电副总具体牵头负责专业的组织协调和工作落实。13.调度和应急管理组长：生产副矿长、机电副矿长副组长：调度副总、调度指挥中心主任、应急管理办公室主任组员：调度指挥中心、应急管理办公室、机电科分管“雨季三防”工作人员。调度和应急管理的动态和静态达标由调度指挥中心（应急管理办公室）牵头负责，副组长按照专业分工具体牵头负责专业的组织协调和工作落实。14.职业病危害防治和地面设施专业组组长：党委副书记、安全总监副组长：安全副总、总务科科长、保卫科科长组员：安监处、总务科、保卫科、劳资科、通防科、机电科、财务科、工会、卫生所分管专业人员及各工区长。职业病危害防治和地面设施的动态和静态达标由安监处牵头负责，职业病防治办公室主任具体牵头负责职业病危害防治方面的组织协调和工作落实，总务科、保卫科具体牵头负责地面设施方面的组织协调和工作落实。15.持续改进专业组组长：安全总监副组长：安全副总成员：安监处及各专业科室分管人员持续改进专业的动态和静态达标由安监处牵头负责，安全副总具体牵头负责专业的组织协调和工作落实。职责分工：1.工作机制：由安监处负责建立安全生产标准化体系运行、改进提升工作制度。2.考核评价：各相关专业部门负责每季对本部室分管的专业内部自查自评和外部检查考核的结果进行总结，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实。并由安监处负责汇总整理矿井的季度总结；根据每季度标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果，安监处负责分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核。3.由安监处负责每年年底对矿长组织的标准化管理体系运行质量进行分析和总结，并形成体系运行分析报告。4.各相关责任单位部门依据体系运行分析报告，明确调整相关内容，及时形成下一年度标准化管理体系调整方案，由安监处统一汇总形成矿井安全生产标准化体系调整方案，并明确保持、提升标准化管理体系等级规划。三、安全标准化管理