“三重压力”之下中国中小企业稳进提质若干问题研究

国家社科基金重大课题项目（18ZDA056)

研究成果

国家社科基金一般课题项目（22BJY100)

“三重压方”之下

中国中小企业稳进提质

——若干问题研究——

刘淑春林汉川金洁

◎等著

杨冕王分棉

企业管理出版社

作者简介

刘淑春，湖南郴州人，管理学博士，杭州

电子科技大学浙江省信息化发展研究院研究

员，浙江省“万人计划”人才、浙江省高校领

军人才、浙江省哲学社会科学领军人才，之江

青年学者。浙江省习近平新时代中国特色社会

主义思想研究中心特邀研究员，浙江大学数字

化发展与治理研究中心特聘专家，浙江工业大

学中国中小企业研究院特邀专家，浙江省工业

和信息化研究院特聘专家，浙江省企业转型升

级协同创新中心特邀研究员。主要研究领域

为：中小企业高质量发展、数字化转型。

曾获教育部高等学校科学研究优秀成果一

等奖（第2署名）、浙江省哲学社会科学优秀成

果一等奖（第1署名）、北京市哲学社会科学优

秀成果奖一等奖（第2署名）、安子介国际贸易

研究奖(第2署名）、中国管理科学奖（第2署

名）、浙江省科学技术进步三等奖（第1署名）

等省部及以上奖项。主持国家社科基金一般项

目、国家社科基金青年项目、国家社科基金重

大项目子课题、国家自然科学基金重点项目子

课题、省哲学社会科学规划重大项目和重点项

目、省软科学重点项目等省部以上项目20项。

以独著或第一作者在《管理世界》《经济学

家》《中国行政管理》等权威一级期刊和核心

期刊发表论文20多篇，多篇学术论文被中国人

民大学复印报刊资料、《高等学校文科学术文

摘》全文转载。在《人民日报》（理论版）、

《光明日报》（理论版）等发表理论文章10多

篇。出版著作《新发展格局下中国中小企业高

质量发展若干问题的理论与实践》等多部著

作。主笔起草的研究报告获国家领导人及省部

领导批示多次，执笔起草的研究报告被全国哲

学社会科学规划办公室《成果要报》、中央党

校《理论动态》、国家工业和信息化部《研究

与参考》、教育部内参等采用多篇。

国家社科基金重大课题项目（18ZDA056)一、

国家社科基金_般课题项目（22BJY100)

“三重压力”之下

中国中小企业稳进提质

——若干问题研究——

刘淑春林汉川金洁

◎等著

杨冕王分棉

企业管理出版社

图书在版编目(CIP)数据

三重压力之下中国中小企业稳进提质若干问题研究刘淑春等著

“”/.

北京企业管理出版社

—:,2022.12

ISBN978-7-5164-2715-6

三刘中小企业企业发展研究中国

Ⅰ.①…Ⅱ.①…Ⅲ.①———

Ⅳ.①F279.243

中国版本图书馆数据核字第号

CIP(2023)066789

书名:三重压力之下中国中小企业稳进提质若干问题研究

“”

书号:

ISBN978-7-5164-2715-6

作者:刘淑春林汉川金洁杨冕王分棉等

责任编辑:赵喜勤

出版发行:企业管理出版社

经销:新华书店

地址:北京市海淀区紫竹院南路号邮编:

17100048

网址:电子信箱:

http://www.emph.cnzhaoxq13@163.com

电话:编辑部发行部

(010)68420309(010)68414644

印刷:北京厚诚则铭印刷科技有限公司

版次:年月第版

2022121

印次:年月第次印刷

2022121

开本:毫米毫米开本

787×10921/16

印张:印张

40

字数:千字

760

定价:元

238.00

版权所有翻印必究·印装有误负责调换

本著作系以下项目研究成果

国家社科基金重大课题项目“新时代加强中国中小微企业国

际竞争力的模式与路径研究”(批准号)

18ZDA056

国家社科基金一般课题项目“创建新时代企业风险大数据

动态预警监管的新体系新模式与运行保障机制研究”(批准号

)

22BJY100

浙江省新型重点专业智库杭州电子科技大学浙江省信息化

发展研究院资助项目

浙江省新型重点专业智库浙江工业大学中国中小企业研究院

资助项目

前言

本书是国家社科基金重大课题项目“新时代加强中国中小微企业

国际竞争力的模式与路径研究”(批准号:)、国家社科基金

18ZDA056

一般课题项目“创建新时代企业风险大数据动态预警监管的新体系新

模式与运行保障机制研究”(批准号:)的阶段性研究成果,

22BJY100

也是浙江省新型重点专业智库杭州电子科技大学浙江省信息化发展研

究院、浙江省新型重点专业智库浙江工业大学中国中小企业研究院资

助的研究成果。

纵观新一轮发展格局与态势,世界百年未有之大变局加速演进,

全球进入了大变革、大转型、大调整的历史时期,我国宏观经济面临

“需求收缩、供给冲击、预期转弱”三重压力,中小企业所处的发展环

境和面临的困难挑战发生了极为显著的变化,这对中小企业稳进提质

提出了新命题、新挑战、新使命。党的二十大报告指出,要“支持中

小微企业发展”“营造有利于科技型中小微企业成长的良好环境”“支

持专精特新企业发展”,这为中小企业加快迈向高质量发展之路指明了

方向。中小企业是我国经济的“毛细血管”和市场主体“金字塔”的

塔基,也是实体经济发展的重要力量来源,其稳进提质是现代化经济

体系建设和产业链供应链韧性增强需要高度关注和研究的重要问题。

在全球经济出现大变革、大转型、大调整的背景下,特别是在“需求

收缩、供给冲击、预期转弱”三重压力背景下,探讨我国中小企业稳

进提质已成为亟待研究解决的重大理论命题和实践问题。

第一,国际组织持续聚焦中小企业的生存和发展问题,特别是亚

太经济合作组织()领导人非正式会议已连续多年向全球发出号

APEC

召与呼吁,把支持中小企业高质量发展作为世界经济增长的核心议题。

认为中小企业高质量发展是增强产业链供应链韧性和提升经

APEC

济竞争力的重要基础,领导人非正式会议已连续多年向全球发出

APEC

号召与呼吁。第届成员中小企业部长视频会议指出,各经济

27APEC

1

——

“三重压力”之下中国中小企业稳进提质若干问题研究

////

体需要采取有力行动促进中小微企业和初创企业的发展,通过促进开

放且包容的贸易和投资环境来确保这些企业进入国际市场和供应链;

同时随着地区进入经济恢复的下一阶段,要继续通过纾困计划

APEC

满足企业需求,为小企业参与创新性的、环保可持续的实践活动创造

有利环境。《年中小企业部长会议联合声明》表示,创新发

2021APEC

展对激励中小企业内生动力、提升中小企业可持续发展水平至关重要,

会议讨论通过《关于促进中小企业创新发展的南京宣言》,呼吁各经济

体采取有力措施推动中小企业创新发展,建立创新激励机制,以创新

推动中小企业可持续发展。年月,领导人非正式会议深入

20226APEC

讨论通过数字化技术推动中小企业转型和发展问题,面向全球发布了

《年中小企业数字化指数报告》和《支持亚太中小企业数字化转

2021

型的倡议》,领导人越来越形成共识的是,数字化是经济复苏的

APEC

重要推动因素。由此可见,领导人非正式会议已经把中小企业发

APEC

展作为极其重要的议题,并持续探索如何支持中小企业高质量发展这

一问题。

第二,面对“需求收缩、供给冲击、预期转弱”三重压力,以及

全球滞胀风险上升、俄乌冲突、美联储加息等外部环境不稳定不确定

因素影响,中小企业生存发展环境面临新形势、新挑战、新问题。

中小企业是我国市场主体的生力军,全国万户企业(市场主

4842

体亿户)之中,是中小企业,中小企业贡献了以上的税

1.599%50%

收、以上的、以上的科技创新成果、以上的城镇劳动

60%GDP70%80%

就业、以上的企业数量(数据来源:年国务院促进中小企业

90%2018

发展工作领导小组第一次会议国家领导人的讲话),中小企业的生存发

展困境势必会对中国经济稳进提质造成不容忽视的影响。外部环境的

剧烈震荡对广大企业,特别是量大面广的中小企业生产经营造成了严

重冲击,同时叠加俄乌冲突、美联储加息、全球滞胀风险上升等综合

因素,中小企业呈现发展预期低、投资意愿弱、亏损面广等特点。在

如此错综复杂、挑战巨大的宏观环境之下,针对中小企业的政策扶持

需要从“放水养鱼”走向“放水救鱼”,不仅要推出传统的财政政策、

产业政策、金融政策等,更要结合当前中小企业发展的实际需求,量

体裁衣推出更富有针对性的政策工具组合拳,帮助中小企业渡过难关。

2

——

前言

////

第三,全球不少国家,特别是德国、日本、韩国等发达国家纷纷

通过数字化变革实现中小企业高质量发展,中国亟须探索符合实际的

中小企业数字化变革路径,以破解中小企业现实困境。

中小企业是全球经济的重要支撑,不少国家纷纷寻找助推中小企

业纾困解难和高质量发展的路径,中小企业数字化变革已成为全球各

国数字化战略的重点,特别是不少发达国家针对中小企业数字化制定

实施了十分明晰的长远战略计划,如德国政府推出了“

DigitalNow

”“中小企业数字化转型行动计划”,以及第五版“中小企业

20214.0

数字化生产和工作流程”;日本实施“身の丈”计划———适合中小企

IT

业身高(体量、规模、素养)的数字化系统;韩国实施数字代金券计

划、“大中小企业双赢型”智能工厂计划等,并且建立“数字一站式商

店”;新西兰政府实施了“数字化解决方案”战略,打造“全世界小企

业数字化程度最高”经济体;西班牙政府启动“数字工具包”计划,

等等。由此可见,推动中小企业数字化变革实现高质量发展已成为发

达国家普遍关注的热点问题,说明数字化变革既是顺应数实融合发展

趋势的必要之举,也是中小企业应对外部不确定性冲击、实现高质量

发展的必由之路。但由于中小企业长期存在的抗风险能力弱、数字化

基础落后、数字化思维缺失等问题,加之资源与能力的约束,限制了

其数字化变革的步伐,数字化程度远低于大企业。而且中小企业与大

企业的数字化变革理论依据、实践路径、演进逻辑差异极大,大中小

企业的数字化变革容易陷入“强者恒强、弱者愈弱、平台挤压、赢者

通吃”境地,同时不同行业、不同领域、不同规模的中小企业数字化

变革效应存在显著异质性。当前,中小企业通过数字化变革创造多维

价值,进而提升企业绩效的过程仍是“黑箱”,囿于数字化变革基础薄

弱、数改投入大、投资回收期长、平台经济挤压等因素影响,中小企

业普遍面临数字化转型“不敢转”“不愿转”“不会转”“无能力转”

“转不好”“转得慢”“转死了”等现实困境,由此面临较大的变革风

险并可能影响其高质量发展。

第四,中小企业是保产业链供应链畅通稳定的重要力量,在我国

产业链供应链稳定性面临前所未有的冲击和考验背景下,需要以超预

期的力度帮助中小企业纾困解难和稳进提质,有效应对风险挑战并巩

3

——

“三重压力”之下中国中小企业稳进提质若干问题研究

////

固产业链供应链韧性。

当前,全球产业链供应链面临极大的不确定性,逆全球化和贸易

保护主义抬头给中国产业链供应链带来了前所未有的冲击和史无前例

的考验,特别是美国致力重构全球产业链和打造新的经济发展体,推

动制造业回归美国本土或布局在英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、

新加坡、印度等英联邦国家,以及日本、韩国等军事同盟国家。受中

美贸易摩擦影响,美国等对中国高端并购项目严加审查限制,高科技

领域跨国并购受阻,部分跨国公司逐渐调整产业链布局。能否实现产

业链供应链的稳定和安全是全面恢复生产系统的重要检验,也是中国

制造竞争优势和国际竞争力的重要体现。中小企业围绕产业链供应链

形成了环环相扣的产业生态,是保持和提升产业链供应链稳定性和竞

争力的重要力量。习近平总书记致信祝贺全国专精特新中小企业

2022

发展大会召开时强调:“希望专精特新中小企业聚焦主业,精耕细作,

在提升产业链供应链稳定性、推动经济社会发展中发挥更加重要的作

用。”我国《“十四五”促进中小企业发展规划》指出,紧紧围绕“政

策体系、服务体系、发展环境”领域,紧盯“提升中小企业创新能力

和专业化水平”目标,构建“”工作体系,支持中小企业成长为创

321

新重要发源地,进一步增强中小企业综合实力和核心竞争力,推动提

升产业基础高级化和产业链现代化水平。在当前背景下,需要进一步

加大对中小企业的纾困帮扶力度,实施小微企业所得税优惠、增值税

留抵退税、小规模纳税人免征增值税等税收优惠政策,针对专精特新

中小企业提供技术改造和转型升级专项金融支持,以更有力的举措推

动中小企业健康发展,以最终稳住产业链供应链和经济基本盘。

本书聚焦中国中小企业稳进提质若干重大理论与实践问题研究,

通过深入实际求真务实地调查研究,撰写了一系列具有前瞻性、战略

性和针对性、可操作性的研究报告。本书坚持理论的先导性和对实践

的指导性,针对中小企业稳进提质若干问题进行深入探讨,一系列成

果发表于《中国工业经济》《系统工程理论与实践》《经济评论》《外

国经济与管理》等核心以上期刊,以及《人民日报》(理论版)、《光

明日报》(理论版)等权威报纸,力求从理论的层面进行探索,为政策

实践提供理论支撑。同时,坚持把研究成果写在大地上,坚持问题导

4

——

前言

////

向、实践导向、应用导向,通过实实在在的理论分析和实地调研,深

入挖掘我国中小企业稳进提质的现实突破口和可行路径,多篇研究

20

报告得到了国家领导人、省主要领导等多次重要批示,相关政策建

30

议被国家部委、省级政府部门采纳,转化为政府的政策措施,真正实

现了理论研究的政策价值和社会效应。

本书分五篇共章,主要由刘淑春、林汉川等同志负责,刘淑

38

春、林汉川负责总体设计与统撰工作。参加本报告撰写的成员有(以

章节为序):前言林汉川、刘淑春,第章刘淑春、张思雪、闫津臣、

1

林汉川,第章刘淑春、林洲钰、林汉川,第章刘淑春、马源、林汉

23

川等,第章刘淑春、林汉川,第章刘淑春、林汉川,第章刘淑

456

春、林汉川,第章刘淑春、林汉川,第章刘淑春、辛金国、林汉川

78

等,第章杨冕、徐江川、杨福霞,第章杨冕、袁亦宁、万攀兵,

910

第章翁胜斌、刘淑春等,第章刘淑春、林汉川等,第章刘淑

111213

春、林汉川,第章刘淑春、林汉川,第章刘淑春、张国胜、林汉

1415

川,第章徐飞、杨冕,第章王分棉、贺佳、孙宛霖,第章王

161718

分棉、贺佳,第章王分棉、任倩宜、周煊,第章刘淑春、潘李

1920

鹏、陈玮、金洁等,第章刘淑春、徐吉成等,第章刘淑春、陈

2122

玮、林汉川,第章刘淑春、金洁、陈玮,第章刘淑春、林汉川,

2324

第章刘淑春、张思雪、林汉川等,第章林汉川、刘淑春,第

252627

章杨冕、王恩泽、叶初升,第章刘淑春、李青原、林汉川等,第

2829

章刘淑春、林汉川,第章傅啸、刘淑春、金洁、陈玮,第章林汉

3031

川、刘淑春,第章林汉川、刘淑春、林洲钰,第章程宣梅、刘淑

3233

春等,第章刘淑春,第章刘淑春、林汉川,第章刘淑春、辛

343536

金国、林汉川,第章刘淑春、潘李鹏、金洁、陈玮等,第章刘淑

3738

春等。

本书基于大量的基层一线调查研究、学术专题研讨、广泛征集意

见等过程提炼而成,得到了教育部社会科学司、国家哲学社会科学基

金规划办公室、国家自然科学基金委员会管理科学部,国务院发展研

究中心企业研究所,工业和信息化部中小企业司,浙江省哲学社会科

学规划办公室、浙江省社科联、浙江省教育厅、浙江省经济和信息化

厅、浙江省市场监管局等有关单位和部门,以及杭州电子科技大学浙

5

——

“三重压力”之下中国中小企业稳进提质若干问题研究

////

江省信息化发展研究院、浙江工业大学中国中小企业研究院等高校领

导的指导、关怀和帮助,他们为本研究提出了很多中肯的意见和建议,

使得本研究内容充实、数据翔实、方法严谨、资料丰富,在此表示诚

挚的感谢!特别需要指出,本研究在实地调研过程中得到了浙江省和

杭州市、宁波市、温州市等地方政府,以及很多企业、行业协会等支

持和帮助,为本研究提供了大量鲜活丰富的案例和素材,使得本研究

更好地将理论研究与基层实践结合起来。同时要说明的是,尽管起草

组本着精益求精的态度进行认真撰写和必要的校核,但囿于能力和水

平有限,加之时间所限,书中难免存在不妥与纰漏之处,敬请各位学

界同仁和读者朋友批评指正!

6

——

目录

第一篇数字化转型变革与中小企业稳进提质

第1章成本粘性作用与企业数字化转型路径

———基于全国第一个信息化与工业化深度融合国家示范区

1950家企业的动态研究

/1

第一节问题的提出

………(1)

第二节文献综述

…………(5)

第三节理论模型与研究假设

……………(7)

第四节研究设计

…………(14)

第五节实证结果及分析

…………………(22)

第六节进一步分析

………(38)

第七节结论与政策启示

…………………(44)

第2章宗族文化对企业数字化转型的影响研究

———基于“融合”还是“排斥”的分析

/48

第一节引言

………………(48)

第二节理论分析与研究假设

……………(52)

第三节研究设计

…………(55)

第四节实证检验

…………(59)

第五节基于研究情境的进一步考察

……(67)

第六节宗族文化背景下的数字化转型对企业生产率的影响

…………(69)

第七节稳健性检验

………(71)

第八节结论与政策启示

…………………(75)

第3章制造业企业数字化转型的困难问题与对策建议

———基于浙江企业的实地调查

/78

第一节制造业企业数字化转型面临的突出困难和问题

………………(78)

第二节制造业企业数字化内生动力不强的关键因素

…(84)

第三节对策建议

…………(86)

1

——

“三重压力”之下中国中小企业稳进提质若干问题研究

////

第4章探索符合中国实际的中小企业数字化转型之路实地调查

/91

第一节中小企业数字化转型是必然趋势

………………(91)

第二节中小企业数字化转型路径导向

…………………(92)

第三节对策建议

…………(94)

第5章发展具有全球竞争力的数字经济

/97

第一节高水平发展数字科技

……………(97)

第二节推动数字产业迈向全球价值链高端

……………(97)

第三节推进数字经济与实体经济深度融合

……………(98)

第四节培育具有国际影响力的数据要素市场

…………(98)

第五节对策建议

…………(99)

第6章数字变革推动企业高质量发展

/100

第一节企业数字化变革的战略必要性

…………………(100)

第二节企业数字化变革的战略路径

……(101)

第三节对策建议

…………(103)

第7章推动数字经济和实体经济融合发展

/106

第一节以战略思维推进数字经济与实体经济深度融合

………………(106)

第二节以创新思维推进数字经济与实体经济深度融合

………………(107)

第三节以系统思维推进数字经济与实体经济深度融合

………………(107)

第四节以法治思维推进数字经济与实体经济深度融合

………………(107)

第五节对策建议

…………(108)

第8章制造业产业链强链补链的调查研究与对策建议

———基于浙江省制造业企业的实地调查

/110

第一节制造业强链补链基本情况

………(110)

第二节制造业强链补链存在的困难和问题

……………(113)

第三节对策建议

…………(119)

第二篇资源要素优化配置与中小企业稳进提质

第9章能源价格波动、高能效资本动态累积与资本—能源替代

关系

/125

第一节引言

………………(125)

第二节要素价格波动与资本的要素投入效率

…………(127)

第三节资本能源短期互补向长期替代的转变机制

—…(131)

第四节数据来源及实证结果

……………(134)

2

——

目录

////

第五节研究结论

…………(146)

第10章环境规制、银行业竞争与企业债务融资成本

———来自“十一五”减排政策的证据

/148

第一节引言

………………(148)

第二节理论分析与研究假设

……………(150)

第三节实证策略

…………(152)

第四节实证结果

…………(156)

第五节结论和政策建议

…………………(164)

第11章民营企业债券融资面临的困难问题与对策建议

———基于浙江省的实地调查

/166

第一节民营企业债券融资的基本情况和主要特征

……(166)

第二节发达国家主要模式

………………(170)

第三节国际经验启示

……………………(173)

第四节民营企业债券融资存在的主要困难和问题

……(174)

第五节对策建议

…………(178)

第12章共性技术研发平台建设存在的问题与对策建议

———基于浙江省的实地调查

/181

第一节共性技术研发平台建设情况

……(181)

第二节共性技术研发平台提质提效面临的困境

………(183)

第三节对策建议

…………(187)

第13章重大专项“揭榜挂帅”机制症结问题与政策导向

———基于浙江省的实地调查

/189

第一节揭榜挂帅的基本情况

“”………(189)

第二节揭榜挂帅机制存在的症结问题

“”……………(191)

第三节对策建议

…………(197)

第14章企业扩大有效投资现状、困难与对策建议

———基于浙江省的实地调查

/199

第一节企业扩大有效投资现状

…………(199)

第二节企业扩大有效投资存在的困难

…………………(200)

第三节对策建议

…………(204)

第15章工业企业运行新问题与战略路径

———基于浙江省的实地调查

/208

第一节工业企业平稳运行面临的瓶颈因素分析

………(208)

3

——

“三重压力”之下中国中小企业稳进提质若干问题研究

////

第二节工业企业运行存在的突出问题

…………………(211)

第三节对策建议

…………(214)

第三篇市场主体动能激活与中小企业稳进提质

第16章企业集团内部创新架构与创新绩效

/217

第一节引言

………………(218)

第二节文献回顾与研究假设

……………(219)

第三节研究设计

…………(224)

第四节实证检验及结果分析

……………(227)

第五节机制分析与异质性分析

…………(235)

第六节结论与启示

………(241)

第17章命令型环境规制、ISO14001认证与企业绿色创新

/243

第一节引言

………………(243)

第二节理论分析与研究假设

……………(246)

第三节研究设计

…………(249)

第四节实证结果分析

……………………(251)

第五节研究结论与启示

…………………(269)

第18章地方政府环境治理压力会“挤出”企业绿色创新吗

/271

第一节文献综述与研究假设

……………(272)

第二节研究设计

…………(275)

第三节实证结果分析

……………………(276)

第四节进一步分析

………(285)

第五节研究结论及政策启示

……………(287)

第19章生态位宽度、观众感知与市场绩效

/289

第一节引言

………………(289)

第二节理论基础与研究假设

……………(294)

第三节研究设计

…………(298)

第四节实证检验

…………(304)

第五节研究结论与启示

…………………(311)

第20章企业研发费用加计扣除政策落实存在的问题与对策建议

———基于浙江省制造业企业的实地调查

/314

第一节制造业企业研发费用加计扣除政策落实情况

…(314)

第二节存在的困难和问题