证券从业资格考试模拟试题

/1/3《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金管理人及托管人之间的关系是（）。A．委托及受托的关系B．相互制衡的关系C．监督及被监督的关系D．管理及被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参及对本期剩余盈利分配的优先股票。A．参及优先股B．可赎回优先股C．非参及优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．20%2B．25%4C．30%4D．35%511．股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。A．已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种13．下列说法错误的是（）。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书14．中期国债是指偿还期限在（）的国债。A．1年以上8年以下B．2年以上8年以下C．1年以上10年以下D．2年以上10年以下15．沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。A．80B．90C．100D．11016．证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A．4B．5C．6D．717．1987年，我国第一家专业性证券公司，即（）成立。A．深圳特区证券公司B．上海证券公司C．大连证券公司D．北京证券公司18．改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A．1980B．1981C．1982D．198319．基金性质的机构投资者不包括（）。A．企业年金B．证券投资基金C．证券公司D．社会公益基金20．如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A．20B．30C．40D．5021．我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例不超过（）。A．33%49%B．30%50%C．35%45%D．33%50%22．根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会B．国家发改委C．国务院D．中国证监会23．通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A．优先股票B．普通股票C．记名股票D．无记名股票24．中国外汇交易中心总部设在（）。A．北京B．上海C．大连D．深圳25．证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（）的罚款。A．20万元以上40万元以下B．30万元以上50万元以下C．20万元以上60万元以下D．30万元以上60万元以下26．沪深300指数的基点为（）。A．1000B．1500C．2000D．250027．中证指数有限公司成立于（）年。A．2000B．2003C．2004D．200528．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1991年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月29．下列不属于年度报告应当报送的内容有（）。A．公司概况B．涉及公司的重大诉讼事项C．公司的实际控制人D．公司财务会计报告和经营情况30．因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。A．中央银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院证券监督管理机构31．下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。A．中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B．是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C．中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D．是一种重要的货币政策日常操作工具32．（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A．配股B．增发C．发行可转换公司债券D．定向增发33．（）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A．零息债券B．附息债券C．双货币债券D．附认股权证债券34．下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。A．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B．证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D．证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险35．（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．证券公司债券B．证券公司次级债务C．保险公司次级债务D．财务公司债券36．中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（）日。A．10B．20C．30D．4037．1988年以前，我国国债采用（）方式发行。A．通过商业银行销售B．通过邮政储蓄柜台销售C．行政分配D．承购包销38．（）有时统称为“公债”。A．政府债券和公司债券B．金融债券和中央政府债券C．公司债券和地方政府债券D．中央政府债券和地方政府债券39．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（），发行人可以延期支付利息。A．4%B．5%C．8%D．10%40．可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A．发债主体不同B．股权稀释效应不同C．交割方式不同D．发行方式不同41．目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。A．行政分配公开招标B．承购包销公开招标C．公开招标通过商业银行D．承购包销行政分配42．国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。A．6B．7C．8D．943．在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参及人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参及结算业务。A．分级结算制度B．结算参及人制度C．货银对付的交收制度D．净额结算制度44．（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A．地方政府债券B．金融债券C．企业债券D．中央政府债券45．（）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A．行政分配B．承购包销C．公开招标D．银行发售46．关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（）。A．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案47．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利48．下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管49．债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A．所有权B．产权C．债权债务D．委托50．创业板市场的特点不包括（）。A．前瞻性B．低风险C．监管要求严格D．明显的高技术产业导向二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51．我国证券公司的业务范围包括（）。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销及保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．中国证券业协会的诚信信息来源有（）。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会及上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅡⅢⅣ54．由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．8股指数Ⅳ．债券指数A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．金融期货的基本功能有（）。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅢⅣ56．下列属于金融期货的交易制度的有（）。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．创业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．有价证券的持有人可凭该证券取得（）。Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅠV59．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（）。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅠVD．ⅠⅡⅢⅣ60．可转换债券的要素有（）。Ⅰ．有效期限Ⅱ．转换比例Ⅲ．赎回条款Ⅳ．票面利率A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．证券发行上市保荐制度包括（）内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．发行无记名股票的，公司应当记载（）。Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易A．ⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．基金份额持有人大会可行使的职权有（）。Ⅰ．提前终止基金合同Ⅱ．转换基金运作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准Ⅳ．更换基金托管人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅠVC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ65．申请证券上市交易应当满足的条件有（）。Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ．向证券交易所提出申请Ⅲ．由证券交易所依法审核同意Ⅳ．双方签订上市协议A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ66．证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．下列说法正确的有（）。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．以下关于有价证券的分类，说法正确的有（）。1．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券及非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ72．证券交易所的职能包括（）。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．有下列（）情形的，公司可以收购本公司股份。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．及持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ74．企业发行企业债券必须符合的条件有（）。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ75．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括（）。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A．ⅠⅡB．ⅡⅢⅠVC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（）。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有（）。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．股价平均数可以分为（）。1．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．证券市场的自律性组织包括（）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ80．以下属于机构投资者的有（）。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。1．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．记账式国债的发行分为（）。Ⅰ．证券交易所市场发行Ⅱ．银行间债券市场发行Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ．银行同业拆借市场发行A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ83．我国的证券自律性组织包括（）。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．影响债券利率的因素主要有（）。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．下列关于股票特征的说法，正确的是（）。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票及它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅣ86．在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是（）。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ87．下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．证券交易所的主要职能包括（）。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ90．证券投资人可分为（）。Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．证券市场较为重要的结构有（）。Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ92．公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．加权股价指数包括（）。Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ94．证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．证券投资基金业的发展特点有（）。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。1．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．下列关于股利政策的叙述正确的有（）。Ⅰ．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度及政策Ⅱ．分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源Ⅲ．机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税Ⅳ．资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ98．竞价结果可能出现（）。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．中证规模指数包括（）。Ⅰ．中证100指数Ⅱ．中证300指数Ⅲ．中证500指数Ⅳ．中证600指数A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．关于CBOE推出的中国指数描述正确的有（）。Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点A．ⅠⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ参考答案及解析《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题1．B[解析]基金管理人及托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。2．C[解析]非参及优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参及对本期剩余盈利分配的优先股票。3．D[解析]利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。4．B[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。5．C[解析]我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。6．B[解析]深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。7．A[解析]政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。8．B[解析]上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。9．B[解析]作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。10．B[解析]略。11．B[解析]股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。12．B[解析]我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。13．C[解析]经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。14．C[解析]中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。15．C[解析]一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买人股票、基金、权证的。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。16．D[解析]证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内。向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。17．A[解析]略。18．B[解析]进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。19．C[解析]基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。20．D[解析]转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。21．A[解析]根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。22．D[解析]略。23．B[解析]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。24．B[解析]中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。25．D[解析]根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。26．A[解析]沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。27．D[解析]中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。28．A[解析]上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。29．B[解析]年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。30．B[解析]出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。31．B[解析]中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。32．D[解析]非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。33．C[解析]双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。34．C[解析]业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作及实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。35．A[解析]略。36．C[解析]略。37．C[解析]1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。38．D[解析]中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”；有时两者也统称为“公债”。故本题选D。39．A[解析]混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。40．D[解析]可交换公司债券及可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同；②适用的法规不同；③发行目的不同；④所换股份的来源不同；⑤股权稀释效应不同；⑥交割方式不同；⑦条款设置不同。41．B[解析]目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。42．A[解析]略。43．A[解析]在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参及人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参及结算业务。44．D[解析]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券被视为无风险证券．相对应的证券收益率被称为无风险利率．是金融市场上最重要的价格指标。45．C[解析]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平．发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率．发行人从高价(或低利率)选起．直到达到需要发行的数额为止。46．C[解析]根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理．会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。47．A[解析]实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权．受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。48．D[解析]对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。49．C[解析]债券作为证明债权债务关系的凭证．一般以有一定格式的票面形式来表现。50．B[解析]创业板市场又被称为“二扳市场”．是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。二、组合型选择题51．D[解析]按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；及证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销及保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。52．D[解析]中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件；②中周证券业协会及上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；④有关媒体，经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。53．C[解析]我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。54．D[解析]南上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。55．B[解析]金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。56．D[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金及杠杆作用；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。57．D[解析]创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议；②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)；③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。58．D[解析]有价证券本身没有价值，但南于它代表着一定量的财产权利。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通．客观上具有了交易价格。59．D[解析]金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。60．D[解析]可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款及回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。61．D[解析]证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查．对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。62．B[解析]我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。63．D[解析]符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。64．C[解析]《证券投资基金法》第47条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。65．C[解析]我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意．并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。66．A[解析]根据《证券交易所管理办法》的规定。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。C、D两项属于中国证监会的职能。67．D[解析]为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。68．B[解析]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。69．C[解析]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告、金融债券发行办法、承销协议、中国人民银行要求的其他文件。70．C[解析]调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。71．C[解析]有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同．分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券及非上市证券；按募集方式。分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。72．D[解析]我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监督；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨证监会许可的其他职能。73．D[解析]我国《公司法》规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；及持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。74．D[解析]企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求；②企业财务会计制度符合国家规定；③具有偿债能力；④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利；⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；⑥所筹资金用途符合国家产业政策。75．B[解析]债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。76．D[解析]根据《证券投资基金法》第20条规定．公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。77．B[解析]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额及证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。78．C[解析]股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。79．A[解析]证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。80．D[解析]机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。81．D[解析]按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。82．D[解析]我国的记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。83．B[解析]在我国，证券自律性组织包括证券交易所和证券业协会。84．B[解析]在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。85．D[解析]股票本身虽然没有价值。但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应及股票所有权的转移同时进行，即股票及它代表的财产权合二为一．不可分离。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利．而是证明股东的权利。86．A[解析]分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。87．D[解析]题中四项都是关于证券发行市场和证券交易市场关系的正确描述。88．D[解析]题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。89．B[解析]记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。90．B[解析]证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。91．B[解析]证券市场的结构可以有许多种．但较为重要的结构有：层次结构、品种结构、交易场所结构。92．D[解析]公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产．再按照股东持股比例分配给各股东。93．D[解析]加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。94．D[解析]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件．应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。95．D[解析]证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：①基金规模快速增长，开放式基金后来居上．逐渐成为基金设立的主流形式。②基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。③中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。96．B[解析]对证券投资基金进行投资限制，主要是出于以下目的的考虑：一是引导基金分散投资，降低风险；二是避免基金操纵市场；三是发挥基金引导市场的积极作用。97．B[解析]略。98．A[解析]竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。99．B[解析]中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数及沪深300指数共同构成中证规模指数体系。100．D[解析]略。《金融市场基础知识》真题汇编(二)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．狭义的有价证券是指（）。A．政府债券B．商品证券C．货币证券D．资本证券2．金融机构临时冻结资金不得超过（）小时。A．24B．36C．48D．503．按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。A．可分离型及非分离型B．独立型及分离型C．独立型及非独立型D．可分型及不可分型4．以净资本为核心的风险监控及预警制度的特点不包括（）。A．建立了公司业务范围及净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模及风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备及净资本水平动态挂钩机制5．下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A．净资产低于实收资本的50%B．不能清偿到期债务C．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D．负债达到净资产的50%6．下列说法不正确的是（）。A．上证成分股指数简称“上证180指数”B．上证成分股指数的样本股共有180只股票C．上证综合指数以1990年12月12日为基期D．上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7．下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是（）。A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C．应具有基金从业资格和2年以上及其所任职务相关的工作经历D．不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8．按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A．看涨期权和看跌期权B．欧式期权、美式期权、修正的美式期权C．股权类期权、利率期权、货币期权D．金融期货合约期权、互换期权9．内幕交易的行为方式的主要表现不包括（）。A．行为主体知悉公司内幕信息B．从事有价证券的交易C.泄露内幕信息D．将有价证券所有权据为已有10．下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。A．中国证监会成立于1993年B．中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C．中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D．中国证监会为国务院直属正部级事业单位11．战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A．3B．6C．9D．1212．关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A．规模越来越大B．发行方式趋于市场化C．期限趋于单调化D．市场创新日新月异13．会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人。A．20B．30C．55D．20014．关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行15．沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过（）。A．8%B．9%C．10%D．11%16．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．2%B．3%C．4%D．5%17．1914年北洋政府颁布的（）推动了证券交易所的建立。A．《证券发行及承销管理办法》B．《证券交易所法》C．《证券法》D．《证券投资基金法》18．深证综合指数以（）为样本股。A．在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B．在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C．在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D．在深证证券交易所创业板上市的全部股票19．金融债券的招投标发行通过（）债券发行系统进行。A．中国人民银行B．中国债券登记结算有限责任公司C．中国银监会D．证券交易所20．（）被称为“证券商”。A．证券交易所B．证券服务机构C．证券公司D．证券业协会21．取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A．未被机构聘用B．存在我国《证券法》第132条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚22．债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性23．通常情况下，证券的风险及预期收益（）。A．成反比B．成正比C．没关系D．以上说法都不正确24．传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则（）。A．不利于出口而有利于进口B．不利于进口而有利于出口C．不利于出口，不影响进口D．不影响进口，不利于出E125．（）的持有者是股份公司的基本股东。A．优先股B．普通股C．蓝筹股D．绩优股26．场外市场价格决定的主要方式是（）。A．公开竞价B．连续竞价C．集合竞价D．协商议价27．（）常被政府用作弥补赤字的主要方式。A．发行国债B．增加税收C．向中央银行借款D．动用历年结余28．债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。A．2天B．30天C．7天D．365天29．目前，凭证式国债发行完全采用（）的发行方式。A．包销B．承购包销C．代销D．公开招标30．1975年10月，利率期货产生于（）。A．伦敦证券交易所B．深圳证券交易所C．纽约证券交易所D．芝加哥期货交易所31．下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。A．健全B．合理C．及时D．独立32．投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A．40%B．30%C．20%D．10%33．按照发行时证券的性质，证券分为（）。A．可转换债券、可转换优先股票B．可转换普通股票、可转换优先股票C．可转换债券、可转换普通股票D．可转换债券、信用债券34．（）为金融债券的登记、托管机构。A．中国人民银行B．国债登记结算公司C．交易所D．中国证监会35．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．10%B．20%C．30%D．40%36．（）是资金需求者最基本的筹资手段。A．向银行借款B．发行债券C．发行证券D．募集捐款37．政策性银行发行金融债券应向（）报送金融债券发行申请。A．中国证监会B．中国人民银行C．国家发展和改革委员会D．国有资产管理委员会38．按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A．交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B．独立衍生工具和嵌入式衍生工具C．货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D．金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换39．（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金总份额40．（）是指债券持有人具有按约定条件将债券及债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A．附有出售选择权条款的债券B．附有赎回选择权条款的债券C．附有可转换条款的债券D．附有交换条款的债券41．证券公司向客户融资，只能使用（）。A．融资专用资金账户内的资金B．融资专用资金账户内的证券C．融券专用证券账户内的证券D．融券专用证券账户内的资金42．核准制的核心是监管部门进行（）审核。A．合规性B．合理性C．合法性D．正确性43．基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（）。A．净资产不低于2亿元人民币B．经营行为规范C．在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查等44．下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准入和监管措施为依据45．公司债券实际发行额不少于人民币（）亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。A．3B．4C．5D．746．下列关于参及审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A．不得公开及发行申请人进行接触B．不得及发行申请人有利害关系C．不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D．不得持有所核准的发行申请的股票47．首次公开发行股票数量在（）亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。A．1B．2C．3D．448．契约型基金起源于（）。A．新加坡B．印度尼西亚C．英国D．中国香港49．关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B．上证50指数根据流通市值、成交金额．对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C．指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时．采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性50．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A．25%B．20%C．30%D．35%二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．证券交易内幕信息的知情人包括（）。Ⅰ．发行人的高级管理人员Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ．证券监督管理机构工作人员A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．证券发行市场的作用表现在（）。Ⅰ．为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ．为资金供应者提供投资的机会Ⅲ．形成资金流动的收益导向机制Ⅳ．促进资源配置的不断优化A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．下列属于证券服务机构的有（）。Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．下列选项中，属于基金运作费的有（）。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．《证券法》主要修订的内容包括（）。Ⅰ．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量Ⅱ．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险Ⅲ．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度Ⅳ．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ56．决定基金期限长短的因素有（）。Ⅰ．基金本身投资期限的长短Ⅱ．基金本身的性质Ⅲ．国家的政策Ⅳ．宏观经济形势A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ57．我国的混合资本债券的基本特征有（）。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．本息支付存在很大风险A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．衍生证券投资基金包括（）。Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ59．在债券的票面价值中，要规定（）。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ60．金融期货及金融现货交易的不同点有（）。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易价格的含义不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．结算方式不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．无限售条件股份包括（）。Ⅰ．境内上市外资股Ⅱ．国家持股Ⅲ．境外上市外资股Ⅳ．国有法人持股A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．基金份额持有人的权利包括（）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参及分配清算后的剩余基金财产A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．封闭式基金及开放式基金的区别主要有（）。Ⅰ．期限不同’Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额交易方式不同Ⅳ．交易费用不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（）。Ⅰ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为Ⅱ．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标Ⅲ．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响Ⅳ．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ65．分离交易的可转换公司债券及一般的可转换债券的区别有（）。Ⅰ．权利载体不同Ⅱ．权利主体不同Ⅲ．行权方式不同Ⅳ．权利内容不同A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢⅣ66．证券市场的品种结构关系的构成主要有（）。Ⅰ．股票市场Ⅱ．债券市场Ⅲ．基金市场Ⅳ．衍生产品市场A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ67．综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（）。Ⅰ．意向申报Ⅱ．单边报价Ⅲ．定价申报Ⅳ．成交申报A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．国际证券市场的全球性变化主要表现有（）。Ⅰ．证券市场一体化Ⅱ．投资者法人化Ⅲ．金融创新深化Ⅳ．金融机构分业化A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（）。Ⅰ．公开发行证券的条件和程序Ⅱ．公开发行股票的条件Ⅲ．证券发行的信息披露Ⅳ．证券承销的期限A．ⅠⅣB．ⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。Ⅰ．欧元期货Ⅱ．英镑期货Ⅲ．美元指数期货Ⅳ．欧元对曰元的交叉汇率期货A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．按是否记载股东姓名，股票可以分为（）。Ⅰ．普通股票Ⅱ．优先股票Ⅲ．记名股票Ⅳ．无记名股票A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅢⅣ72．合格境外机构投资者可以参及（）。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．配股的申购A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的Ⅲ．股票期货均实行现金交割Ⅳ．部分上市交易的股票没有期货交易A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ74．目前，我国的基金主要投资于（）。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．国债Ⅳ．货币市场工具A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ75．下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。Ⅰ．承销人应为金融机构Ⅱ．承销人注册资本不低于2亿元人民币Ⅲ．承销人具有较强的债券分销能力Ⅳ．承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．证券投资基金存在的风险主要有（）。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．技术风险A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。Ⅰ．公募发行Ⅱ．私募发行Ⅲ．直接发行Ⅳ．间接发行A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．以下金融机构属于机构投资者的有（）。Ⅰ．政府机构Ⅱ．证券经营机构Ⅲ．银行业金融机构Ⅳ．保险资产管理公司A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有（）。Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ80．金融远期合约主要包括（）。Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ81．基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破H的。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．V股A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅡⅢⅣ83．中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为（）。Ⅰ．交易结算会员Ⅱ．全面结算会员Ⅲ．部分结算会员Ⅳ．特别结算会员A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．金融债券可以采用（）方式发行。Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．弥补赤字的手段有（）。Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ86．基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ87．证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债Ⅲ．中央银行债券Ⅳ．中央级金融机构发行的金融债券A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．储蓄国债及记账式国债的不同之处在于（）。Ⅰ．记账方式不同Ⅱ．发行利率确定机制不同Ⅲ．流通或变现方式不同Ⅳ．到期前变现收益预知程度不同A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ89．凭证式国债和储蓄国债的不同点有（）。Ⅰ．债权记录方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申请购买手续不同Ⅳ．发行对象不同A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ90．享有优先认股权的股东的选择有（）．Ⅰ．认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人Ⅲ．听任该权利过期失效Ⅳ．失效前请求他人代为行使该权利A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列（）行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．证券投资基金的技术风险可能来自（）。1．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注册登记人Ⅳ．销售机构A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．下列各项属于《证券法》总则内容的有（）。Ⅰ．立法的宗旨、适用范围Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ．证券业及其他金融业的分业经营及管理Ⅳ．证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ94．契约型基金及公司型基金的区别有（）。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。Ⅰ．公司经营状况及股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌Ⅱ．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升Ⅲ．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降Ⅳ．若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ96．公司证券包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．商业汇票Ⅲ．债券Ⅳ．商业票据A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．定向资产管理业务的特点有（）。Ⅰ．证券公司及客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备及净资本水平动态挂钩机制A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ98．债券的特征有（）。Ⅰ．偿还性Ⅱ．流动性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．机构投资者主要包括（）。1．封闭式共同基金Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有（）。Ⅰ．停止批准新业务Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率Ⅲ．限制分配红利Ⅳ．限制业务活动A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ《金融市场基础知识》真题汇编(二)一、选择题1．D[解析]有价证券有广义及狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。2．C[解析]金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。3．A[解析]按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券及认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。4．B[解析]2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围及净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模及风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备及净资本水平动态挂钩机制。5．C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。6．C[解析]上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。7．C[解析]基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上及其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。8．A[解析]根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。其中，A项是按照选择权的性质划分。B项是按照合约所规定的履约时间的不同划分。C、D项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。9．D[解析]内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。10．D[解析]中国证监会成立于1992年10月，为国务院直