贸易自由化、市场化与资源配置

TradeLibera-

贸易自由化、lization.

Marketization

市场化andResource

Allocation

与资源配置

范冬梅/著

深层次改革

高水平开放

优化资源配置

助推经济高质量发展

企业管理出版社

ENTERPRISEMANAGEMENTPUBLISHINGHOUSE

范冬梅

江西财经大学国际经贸学院讲师，

硕士生导师，毕业于中南财经政法

大学国际贸易学专业，研究方向为

贸易理论与政策。在《经济研究》

《世界经济》《国际贸易》《中南

财经政法大学学报》发表多篇学术

论文。主持国家自然科学基金项目1

项，江西省教育厅科学技术研究项

目1项，参与多项国家自然科学基金

项目、国家社会科学基金项目。

贸易自由化、市场化与资源配置

范冬梅著



图书在版编目（）数据

CIP

贸易自由化市场化与资源配置范冬梅著北京企业管理出版社

、/.—：，2023.3

ISBN978-7-5164-2699-9

贸范自由贸易研究贸易市场研究

Ⅰ.①…Ⅱ.①…Ⅲ.①－②－Ⅳ.①F741.2

②F713.58

中国版本图书馆数据核字第号

CIP（2022）163208

书名：贸易自由化市场化与资源配置

、

书号：

ISBN978-7-5164-2699-9

作者：范冬梅



责任编辑：徐金凤宋可力



出版发行：企业管理出版社

经销：新华书店



地址：北京市海淀区紫竹院南路号邮编：

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印刷：三河市荣展印务有限公司



版次：年月第版

202331

印次：年月第次印刷

202331

开本：

710mm×1000mm1/16

印张：印张

12.25

字数：千字

189

定价：元

88.00

版权所有翻印必究·印装有误负责调换



前言

改革和开放的双轮驱动为中国改革开放以来多年的快速发展提供了

，40

核心动力来源在实践中以开放促改革被认为是中国经济实现腾飞的重

。，“”

要经验也成为中国特色经济发展模式的核心路径之一在多年的改革开

，。40

放过程中正是因为一系列的对外开放标志性政策和关键性事件直接或间

，，

接地推动了中国经济的改革和发展以市场化改革为方向的经济转型又极大

。

地焕发了经济主体的活力与创造力给中国带来了举世瞩目的经济成就在

，。

准确测度中国制造业行业资源配置效率的基础上剖析中国对内改革和对外

，

开放对资源配置效率的交互影响不仅有利于深刻理解和把握中国改革开放

，

的成效也为当前经济体制改革提供一定的借鉴

，。

本书首先对市场化改革贸易自由化与资源配置效率这三个方面的文献

、

进行归纳与整理发现现有文献的不足以寻找相关分析的理论与经验基础

，，。

其次本书以企业异质性贸易理论模型为基础假定市场不完

，Melitz（2003），

全在异质性企业的生产函数中纳入一个扭曲锲子该扭曲参数是市场化改

，，

革的一个递减函数基于异质性企业贸易理论框架本书分别系统地讨论了

。，

市场化改革在封闭情形最终品贸易自由化情形与中间品贸易自由化情形

、

下对企业生产和研发行为行业总体生产率及部门间生产率差异的影响

，、，

进而揭示出市场化改革和贸易自由化协同影响资源配置效率的微观机制

。

在此基础上得到待检验的理论假说成为本书实证检验的理论依据再次

，。，

本书进一步区分了贸易自由化与市场化改革对资源配置效率的协同影响及

i

··

贸易自由化、市场化与资源配置

作用机制此外本书还强调了中国渐进式的改革开放模式带来的贸易自

。，

由化效应与市场化进程在地区间的不均衡性对资源配置效率的异质性影响

。

最后本书运用了数值模拟分析方法模拟量化理论假说并度量相关的

，，，

福利影响效应

。

基于这一研究思路本书的结构安排如下

，。

导论部分简要地介绍贸易自由化市场化与资源配置的研究背景与意义

、、

研究思路与研究内容主要研究方法及创新与不足

、。

第一章是有关贸易自由化市场化改革与资源配置效率的文献综述第

、。

二章是本书的理论基础通过拓展异质性企业贸易模型刻画出市场化与贸

，，

易自由化影响企业间资源配置效率的路径第三章是应用等

。Foster（2016）

的方法重新测度了中国制造业行业的资源配置效率第四章以

，。1999—2013

年中国工业企业数据库为样本检验最终品贸易自由化与市场化改革对制造

，

业部门资源配置效率的影响第五章是以中国加入世界贸易组织这

。（WTO）

一事件作为准自然实验选用倍差法分析区域间非对称的贸易自由化效应是

，

如何影响区域层面的资源配置效率的第六章利用数值模拟方法评估市场

。，

化改革对消费者福利及细分组成部分的影响第七章归纳主要研究结论及政

。

策建议并对下一步研究进行展望

，。

本书得出的主要研究结论如下

。

第一在最终品贸易自由化情形下理论推导得到最终品贸易自由化

，，：

与市场化改革均提高了企业进入国内市场的临界生产率最终品贸易自由化

。

通过提升企业进入国内市场的临界生产率强化了市场化改革对企业间

，TFPR

企业收益生产率离散度的负向影响但是市场化改革通过提升出口市场

（）。，

的临界生产率削弱了最终品贸易自由化缩小出口与非出口企业间生产率差

，

异的效应中国制造业年企业微观数据的估计结果表明市场化

。1999—2013，

改革对企业间资源配置效率具有显著的正向影响却弱化了最终品贸易自由

，

化降低离散度的效应最终品贸易自由化不仅直接改善了资源配置效

TFPR。

率而且强化了市场化改革对资源配置效率的提升作用基于不同的生产

，。

率测度方法和去除异常值的回归显示主要结果依然是稳健的影响机制

，。

ⅱ

··

前言



分析表明最终品关税下降与市场化改革通过影响临界生产率和

，，“”

出口与非出口企业间生产率差异这两个渠道显著提升了企业间的资源

“”，

再配置效率

。

第二通过构建地区层面中间品贸易自由化指标以中国加入作为

，，WTO

准自然实验采用倍差法的估计结果表明中间品贸易自由化与市场化改革

，，

在配置资源方面的互补性更强中间品贸易自由化为最终品部门企业生产节

。

约了成本并带来多样化的优质要素有利于促进生产率较高企业的生产扩

，，

张和研发活动缩小了高技术低技术企业间的生产率差异这一效应在市

，、，

场化程度高的地区效果愈加显著影响机制分析表明中间投入品关税削减

。，

与市场化改革协同提升了生产率较高企业进入退出市场的概率加速了有

、，

限要素资源在企业间的调整激励了企业从事研发活动提升了企业投入要

，，

素的边际产品价值并降低了企业间投入要素的边际产品价值离散度从而

，，

达到优化资源配置效率的效果

。

第三在两国对称且存在市场扭曲的模型假设下通过数值模拟分析得

，，

到市场化改革对国内市场临界生产率的提升效应大于对出口市场临界生产

：

率的影响效应降低了出口与非出口部门间的生产率差异优化了资源配置

，，

效率此外在国内市场存在扭曲时贸易自由化并不能有效缓解扭曲的局

。，，

面而国内市场化改革能够提升消费者福利至无扭曲情形不过处于开放

，。，

情形的市场化程度深化带来的消费者福利的改善幅度大于封闭情形这说明

。，

对于提高消费者福利而言中国对内改革与对外开放是相辅相成的最后

，。，

通过对消费者福利进行分解发现市场化改革会提升国内的人均产出降低

，，

产品种类效应与产品差异化程度但对贸易条件并不产生直接影响

，。

基于以上的主要结论得到的主要政策建议包含以下三个部分

，。

一是大力推进国内市场化改革充分发挥市场在资源配置中的决定性作

，

用统筹区域市场化改革的协调发展从总体上看市场化改革有利于减弱

，。，

市场扭曲的程度改善企业层面的资源再配置效率提升总体生产率水平

，，，

将消费者福利提升至开放应有的获利水平因此大力推进国内市场化改革

。，，

减弱市场扭曲程度实现有限资源在企业间的自由流动仍然是提升生产率

，，

ⅲ

··

贸易自由化、市场化与资源配置

水平的重要措施

。

二是继续深化贸易自由化改革与众多研究结果一致本书发现最终

。，，

品贸易自由化带来的竞争效应促进了企业的更替缩小了出口与非出口部门

，

间的生产率差异优化了市场的资源配置效率中间品贸易自由化为企业进

，。

口中间投入要素提供了便利不仅节约了企业的生产成本而且带来了投入

，，

要素种类范围的扩大和质量的提升有助于激励企业从事研发创新提升总

，，

体生产率水平继续深化贸易自由化无疑是推动中国经济发展的重要源泉

。。

值得强调的是不同贸易自由化形式引致的资源配置效应存在差异导致其

，，

与市场化改革协同后配置市场资源的总效应也存在差异市场化改革削弱

：

了最终品贸易自由化配置资源效率的效应却强化了中间品关税减让配置

，

资源的效应因此在不同地区因地制宜地结合不同贸易自由化形式与

。，，

国内市场化改革政策可能将最大限度地优化资源配置效率提升中国制

，，

造业企业的生产率

。

三是统筹对内市场化改革与对外贸易自由化最大化实现贸易自由化引

，

致的贸易利益在配置资源效率方面市场化改革与贸易自由化既存在替代

。，

性也存在互补性一方面市场化改革与贸易自由化对企业进入国内市场

，。，

的生产率临界值具有提升作用从而相互放大了各自优化资源配置的效应

，。

另一方面市场化改革同时也提升了企业进入出口市场或从事研发创新活动

，

的生产率临界值因此在配置资源效率时应注意扬长避短并辅以其他

。，，，

政策例如在出口市场上实行出口退税与补贴政策降低企业出口的临界

。，，

生产成本可以减缓市场化改革弱化贸易自由化配置资源的效应

，。

在改善消费者福利方面贸易自由化与国内市场化改革必须同步推进

，，

将两者在范围程度措施上进行相应的匹配在国内市场存在扭曲的情形

、、。

下贸易政策可能无法缓解资源误置只有纠正国内市场上存在的扭曲偏误

，。，

才能发挥贸易自由化优化资源配置增加消费者福利的作用在开放情形下

、。，

市场化程度深化带来的消费者福利的改善幅度大于封闭情形这说明对于

。，

提高消费者福利而言中国对内市场化改革与贸易自由化是相辅相成的

，。

ⅳ

··

目录

导论／／1

第一节研究背景与意义//1

第二节研究思路与研究内容//4

第三节主要研究方法//6

第四节创新与不足//8

第一章贸易自由化、市场化改革与资源配置效率：

文献述评／／13

第一节国内外关于资源配置效率的研究进展//13

第二节贸易自由化与资源误置的互动效应研究//18

第三节市场化改革对资源配置效率的影响//23

第四节简要评述//25

第二章市场化改革对资源配置效率的影响：嵌入异质性企业

贸易模型框架的理论分析／／27

第一节市场化改革对资源配置效率的影响：封闭情形//28

第二节市场化改革对资源配置效率的影响：最终品贸易自由化

情形//35

i

··

贸易自由化、市场化与资源配置

第三节市场化改革对资源配置效率的影响：中间品贸易自由化

情形//4O

第三章中国制造业资源配置效率的重新估算：一个改进HK

模型的应用／／49

第一节HK模型的缺陷与不足//51

第二节FoSter等（2O16）的方法介绍//54

第三节估计结果：比较与分析//57

第四节中国制造业资源配置效率的定量分析//66

第四章市场化改革与最终品贸易自由化对资源配置效率的交互

影响／／73

第一节贸易自由化与市场化程度的定量测算及分析//74

第二节计量模型、变量与数据//82

第三节估计结果及分析//85

第四节影响机制检验与分析//97

第五节进一步分析：资源配置效率的动态分解//1O6

第五章市场化改革与中间品贸易自由化对资源配置效率的交互

影响／／111

第一节中国特色的渐进式改革开放模式//113

第二节地区中间品贸易自由化与市场化程度的空间分布

差异//116

第三节估计策略与回归结果分析//121

第四节微观企业机制检验//132

第五节扩展分析：地区间资源配置效率差异//137

ⅱ

··

目录



第六章市场化改革对资源配置效率与贸易福利的调节效应：

数值模拟分析／／145

第一节临界生产率与资源配置效率//145

第二节市场化改革与整体贸易福利//15O

第三节市场化改革影响贸易福利的渠道分析//154

第七章结论、政策建议与研究展望／／165

第一节本书的主要结论//165

第二节政策建议//169

第三节研究展望//172

参考文献／／174

致谢／／184

ⅲ

··

导论



第一节研究背景与意义

一、研究背景

自年以来中国的改革开放已经持续了多年仍在砥砺前行

1978，40，。

改革和开放的双轮驱动为中国过去多年的快速发展提供了核心动力来

40

源期间我国经济体制经历了多方面的改革从传统的计划经济体制转

。，，

向了社会主义市场经济体制以市场化改革为方向的经济转型给中国带来

。

了举世瞩目的经济成就改革开放的本质是市场化樊纲等研究

。。（2011）

结果显示年市场化改革对经济增长的贡献率达到年均

，1997—2007，1.45

个百分点市场化改革优化了资源配置效率在此期间的全要素

。，，39.2%

生产率增长是由市场化贡献的与此同时中国对外开放的力度不断加大

。，，

关税水平由年的削减至年的进口许可证进口配

199243.2%20169.8%。、

额进口招标及外汇管制技术检验标准等非关税措施也逐步取消这一

、、，

系列贸易便利化措施使国内企业面临日益激烈的竞争环境极大地改善了

，

国内的资源配置效率

。

我国经济市场化改革选择的是渐进式的发展之路具体表现为东部沿海

，

地区的政策推行较早政策支持力度大而中西部内陆地区启动较晚改革

，，，

1

··

贸易自由化、市场化与资源配置

步伐相对迟缓这导致地区间市场化程度存在较大的差异根据樊纲等人的

，。

中国分省份市场化指数报告可知一段时期内中国各省份市场指数的标准

《》，

差在不断扩大从年的上升至年的这表明地区间市场

，19971.2720142.14，

化进程存在显著差异此外中国以财政分权的形式激励地方政府发展经济

。，，

也逐渐影响了国内统一市场的构建和区域的协调发展

（Young，2000；Poncet，

周黎安曹春方等在对外开放情形下地区间市场化

2002；，2007；，2015）。，

程度的差异极大地影响了关税在不同城市间的非对称传导效应这不仅带

，，

来不同城市间消费者贸易福利的差异等导致不同城市间资源

（Han，2016），

配置效率的差异而且可能加剧区域间经济发展的不平衡性

，。

虽然总体上对内市场化改革与对外开放有效地促进了中国经济的高速增

长但是这两种政策对微观企业生产行为和社会消费者福利的影响及作用机

，

制渠道仍不明晰以中国的市场经济转轨为背景分析市场化改革与贸易自

。，

由化对微观企业资源配置效率和消费者福利的协同影响具有重要的实践意义

。

具体来讲客观分析和正确认识市场化改革在传导贸易自由化效应过程中发

，

挥的作用及对资源配置效率的影响有助于我们评估中国在全球化进程中的

，

贸易利得更为统筹对外开放与国内市场化改革促进区域间经济协调发展

，、

提供了一定的政策参考

。

二、研究意义

（一）选题的理论意义

以为代表的异质性企业贸易理论揭示了贸易具有改善资

Melitz（2003），

源配置效率的功能成为国际贸易利得的新来源贸易自由化加剧了市场上

，。

企业的竞争效率较高企业的市场份额得到扩大迫使效率较低企业退出市

，，

场市场份额从低效率企业向高效率企业转移进而提升行业总体生产率水

，，

平这意味着即使企业自身生产率水平保持不变贸易自由化也会通过资

。，，

源再配置效应促进总体生产率增长进而提升一国整体的福利水平

，。

值得注意的是标准的异质性企业理论模型在论证贸易的资源重置功能

，

时忽略了现实经济中存在的资源误置众多理论文献强调当国内市场存在

，。，

2

··

导论



扭曲的前提下自由贸易并不一定会带来社会福利的增加

，（Bhagwati，2003；

和钱学锋等因此现有理

EpifaniGancia，2011；，2016b；S′więcki，2017）。，

论文献也就无法判断出致力于缓解市场扭曲的中国市场化改革对中国贸

，

易自由化带来的资源配置效应和贸易利得的影响本书将市场化改革嵌入

。

企业异质性贸易模型框架讨论了市场化改革对贸易自由化效应和贸易利

，

得的影响不仅为现有关于资源误置和贸易利得的理论研究提供了新的依

，

据还从资源配置角度为科学评估中国的经济发展提供了一个本土化的

，，

分析视角和框架

。

（二）选题的现实意义

改革开放多年来中国的经济增长奇迹被世界各国关注但是经济增

40，，

长背后的隐患也是不容忽视的客观现实中国经济增速放缓意味着中国

，。，

经济发展更应注重经济增长的质量不仅要求提高生产率更需要优化资源

，，

配置即在既定资源约束下提高资源的使用效率范冬梅等

，，（，2019）。

现有研究论证了中国国内的市场化改革与贸易自由化各自配置资源的效

应却很少系统讨论二者对微观企业间资源配置效率的交互影响那么二

，。，

者在配置企业间的资源方面是否是相辅相成的呢现有少量研究发现在市

？，

场竞争程度较低的地区市场扭曲因素如要素市场负向扭曲等导致一些企业

，

面临竞争时仍然可以依托扭曲的市场环境生存下来从而增加在位企业的生

，

产率离散度并且降低贸易自由化的竞争效应耿伟也有少

，（，2017；2018）；

量研究考察了贸易自由化和市场化改革的交互作用对资源配置的影响田荣

（

华耿伟和廖显春然而这些文献仅仅是在简单的实证回归

，2015；，2017）。，

中引入贸易自由化和市场化改革的交互项缺乏坚实的理论基础也尚未验

，，

证可行的渠道机制因此本书通过理论推导并验证中国对内改革和对外开

。，

放共同影响资源配置效率的内在机制不仅有利于深刻理解中国改革开放政

，

策的科学性与合理性而且有利于从微观层面把握和评估中国改革开放的成

，

效并为当前经济改革提供一定的借鉴和参考

，。

3

··

贸易自由化、市场化与资源配置

第二节研究思路与研究内容

一、研究思路

本书试图在一个统一的理论框架下分析市场化改革对贸易自由化所引

，

致的配置资源效应和消费者福利的影响本书尝试借鉴异质性贸易理论的分

。

析框架解决一系列问题一是在存在市场扭曲的不完全市场中和封闭条件下

。，

市场化改革对资源配置效率有何影响二是在存在市场扭曲的不完全市场中

？

和开放条件下市场化改革是如何影响贸易自由化效应的以及市场化改革

，，

与贸易自由化最终对资源配置效率会产生怎样的影响三是在存在市场扭曲

。

的不完全市场中市场化改革是否会影响到中国贸易自由化带来的消费者福

，

利效应下面对本书的研究思路进行详细描述

。。

第一我们通过对市场化改革贸易自由化与资源配置这三个方面的文

，、

献进行归纳与整理发现仍然缺乏考察国际贸易与资源配置互动效应的理论

，

文献并且也缺乏理论模型论证中国市场化改革与贸易自由化对微观企业

，，

间资源配置效率和消费者福利的影响尽管少量文献论及贸易自由化和市场

。

化改革的交互作用对优化资源配置具有重要意义却缺乏丰富的理论基础及

，

经过检验的机制渠道这成为本书的研究起点

，。

第二尽可能地对中国制造业的资源配置效率贸易自由化水平和市场

，、

化改革进行准确度量在此基础上结合相关图形的描述性统计初步分析

。，，

贸易自由化市场化改革和资源配置效率之间的关系

、。

第三基于理论分析及相关假说采用微观企业数据验证最终品贸易

，，，

自由化与市场化改革对行业层面资源配置效率的影响及渠道机制另外以

。，

中国渐进式的改革开放道路为背景对地区层面中间品贸易自由化和市场化

，

改革对城市资源配置效率的影响以及可能产生作用的渠道进行检验

，。

第四通过数值模拟分析方法讨论中国总体贸易福利以及消费者福

，，，

4

··

导论



利各细分部分生产率效应资源再配置效应产品差异化效应和贸易条件

（、、

效应是如何受到市场化改革影响而变化的

）。

二、研究内容

本书包括以下研究内容

。

导论部分简要地介绍了本书的研究背景与意义研究思路与研究内容

、、

主要研究方法及创新与不足

。

第一章是有关市场化改革贸易自由化与资源配置效率的文献述评系

、，

统梳理了三大类文献第一类文献是关于资源配置的理论与经验研究尤其

。，

是归纳了现有针对中国资源配置的相关研究第二类是贸易自由化与资源配

。

置的互动效应研究一方面梳理了贸易自由化对资源配置的优化功能另一

，；

方面总结了资源配置弱化贸易自由化效应并影响贸易福利的研究第三类是

。

分析了市场化改革对资源配置和贸易开放的影响以及国内外市场在配置资

，

源方面的对立性与统一性

。

第二章是本书的理论基础基于异质性企业贸易模型假定市场不完全

。，，

在异质性企业的生产函数中纳入一个扭曲锲子该扭曲参数是市场化改革的

，

一个递减函数并与企业的生产率成反比通过构建一个统一的理论模型

，。，

分析市场化改革政策与贸易自由化效应对企业进入退出市场行为以及行

、，

业总体生产率和部门间生产率差异的影响分别得到相关的理论假说并在

，，

后面的计量中进行相应的验证

。

第三章是应用等的方法重新测度了中国制造业行业的

Foster（2016），

资源配置效率等的方法依赖较少的理论及经验假设在测

。Foster（2016），

算的离散度时控制异质性的需求和技术因素能更加精确地估计出

TFPR，，

中国制造业的资源配置程度重新精确测算中国制造业资源配置效率有利

。，

于准确评估市场化改革和贸易自由化对资源配置效率测度中国制造业行业

。

的资源配置程度是一项较为基础性的工作这是深刻剖析资源配置成因与评

，

估资源配置动态效应等研究的起点与重点

。

第四章以年中国工业企业数据库为样本检验了最终品贸易

1999—2013，

5

··

贸易自由化、市场化与资源配置

自由化与市场化改革对制造业的资源配置效率的影响本章首先介绍了中国

。

贸易自由化和市场化改革的指标其次进行相关定量测算及分析并初步

。，，

观测贸易自由化市场化改革对资源配置效率的