DB35T 1833-2019 城市轨道交通工程档案管理规范

DB35DB35/T1833—2019城市轨道交通工程档案管理规范Basicregulationsforarchivesmanagementofurbanrailtransitproject2019-04-18发布2019-07-18实施福建省市场监督管理局发布I 1 1 1 3 3 3 4 4 4 4 4 5 6 6 7 7 7 7 8 8 9 9 9 21 51 60 62 64 66 67 12工程电子文件projectelectroni工程档案著录descriptionofproje注：著录项目包括题名与责任说明项、密级与保管期限项、时间项、载体34.1.1城市轨道交通工程文件的形成、积累、整理和归档应与工程建设进度同步，工程文件的4.1.2工程档案应图物相符、技术数据可靠、签字手续完备。在工程档案形成过程中不得对文4.1.4档案形成单位的档案管理机构工作人员应对电子文件的形成、积累、鉴定、归档及归档4.1.5电子文件形成的部门和个人应积极协助和支持本单位档案管理机构开展电子文件归档管4.1.6归档的电子文件和电子档案应定期备份。电子档案或电子档案离线存储介质自形成起一4.2.1工程的建设、勘察、设计、监理、施工等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设4.2.2建设单位应在招标文件、合同中设立专门条款，明确有关方面提交相应工程文件以及所4.2.4建设单位应对其他参建单位电子文件的归档与工程档案管理工作进行指导，并适时组织检查。4.2.6勘察、设计、监理、施工等参建单位应在工程建设过程中，随时收集、整理与工程相关4.2.7勘察、设计单位应按合同和规范要求提供勘察、设计文件及设计变更文件；应对需勘察4.2.8监理单位应协助建设单位履行对城市轨道交通工程文件质量的管理职责，对其他参建单44.2.9施工单位应负责施工资料的管理工作，实行经理或技术负责人负责制，逐级建立健全施5.1.1在新建、扩建、改建、续建的城市轨道交通工程建设过程中形成的具有保存价值，以6.1.1.1建设单位应建立项目档案管理机构，构建以档案管理机构为核心、各相关——建立并组织实施本项目的档案工作制度，对其他参建单位制定的针对该项目的工程文件管理6.1.2.1在招标文件及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，档案56.1.2.3各参建单位档案管理机构应在开工前对业务部门人员内业管理工作进行培6.1.3.1工程项目部应根据工程规模大小，独立设置临时档案库房，以保管工程建6.1.4.3过程管理的印证材料（如管理制度、培训记录、审查记录、考核情况等）6.2.1.1建设单位应通过合同协议、规章制度、检查指导等方式，在工程建设各阶6.2.1.2监理单位应履行对工程文件质量的管理职责，协助建设单位对其他参建单6.2.3.1各参建单位应按照文件归档责任体系进行分工，建立健全项目文件材料归6——根据已批复的单位、分部、分项工程划分，建立内业资料管理台账，并设置相应档案盒及标——施工单位、监理单位项目部在完成分项工程验收后一周内向专职档案员移交工程资料，专职——根据档案库房大小、形状、朝向合理排放和布置档案架、档案柜，应方便存放、便于通风和——库内的档案架、档案柜统一编号。编号宜从门口起从左至右流水编号，每个档案架、档案柜6.3.2.1项目档案管理机构应编制档案存放位置索引，每个库房档案柜、档案架内6.3.2.2调阅档案宜实行档案代卷卡制度，档案出库后将代卷卡放在被暂时移出档6.4.1其他参建单位应在单位（子单位）工程验收通过后一个月内，阶段性地向建6.4.2其他参建单位应在工程竣工验收通过后三个月内，向建设单位移交项目建设6.4.3电子档案移交同样适用6.4.6.4.4建设单位产生的应归档工程文件，主办部门应在文件办理完毕后三个月内，77.1.1工程文件应为原件，内容应真实、准确、完整，且字迹清楚，图样清晰7.1.4利用激光打印的归档文件，页边距格式应根据文件实际内容进行调整，7.1.6工程文件为外文版的，宜采用中、外两种文字准确表达，有关文件的中7.2.1工程建设过程中发生的所有设计变更文件应经勘察（设计）单位、监理7.3.1竣工图应完整、准确、清晰、规范，能真实反映工程竣工验收时的实际——施工中虽有一般性设计变更，但能将近原施工图加以修改补充作为建设工程竣工图的，可不重新绘制，由施工单位负责在新的原施工图上使用耐久性强的书写材料注明修改依据，修改——凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变与变更部分超过图面三分之一，不宜再在原施工图上修改、补充的，应由施工单位或委托设计单位依据原施工图和设计变更文件——文字、数字修改可采用杠改法，即用一条实线将被修改的部分划去，在附近的空白位置，填——对于少量图形的修改可采用叉改法，即用“×”将被修改部分划去。在附近的空白位置，可——对较多图形的修改可采用圈改法，即将被修改的部分图形圈出，按制图规范在附近的空白位8——利用施工图（有氨晒制的新蓝图或高清打印蓝图）做竣工图，应在更改处用黑色碳素墨水笔月日设计图纸会条——所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章，竣工图章中的填写内容应齐全清楚，宜——竣工图章应统一用不褪色、快干的红色印泥加盖，宜盖在标题栏上方空白处，并应注意竣工7.4.2工程照片应图像清晰，同一拍摄对象应能提供不同角度、景别、阶段的——使用数码相机拍摄的资料，其影像不得进行后期——工程照片应附有文字说明，内容包括拍摄照片的事由、时间、地点、人物、背景、拍摄者，），97.5.2文本文件、表格文件、图像文件、图形文件、录音文件、录像文件等各7.5.3工程电子文件应包含有效的、可读的数字签名，若不存在，应收集签名7.5.4与电子文件的真实性、完整性、有效性相关的具有法律效力的数字签名7.5.5工程电子文件的组织与排序应按纸质文件的整理要求进行，并与纸质文——数字化范围应包括但不限于以下内容：项目立项审批文件、地质勘察文件、质量验收文件、——委托第三方进行数字化加工的建设项目，委托单位应当与数字化加工单位签订保密协议，明确保密要求及失泄密的处罚措施。并采取建立安防系统、加强数字化存储设备管理和数字化——经数字化扫描所产生的图像文件，宜使用相应软件进行逐页纠偏、去污、裁边等图像优化处8.1.1组卷应遵循工程文件的自然形成规律和成套性特点，保持卷内文件材料的有机8.1.2竣工档案的整理流程可参照以下步骤：分类组卷→卷内文件排列→编页号→填——施工文件应按专业与单位工程、分部（分项）工程组卷，其中有共性的文件材料宜按项目或——监理文件应按单位工程、专业等进行组卷，监理抽查各分项检查记录（检验批、平行检验）8.2.3为保持工程文件的内在联系，每份检验批文件宜将报审表、施工记录表、检验8.2.4案卷内不宜有重份文件，若一份文件需归入几个案卷的，不需重复归档，只需8.2.5不同载体的文件应分别组卷。案卷不宜过厚，文字材料卷8.2.7电子文件立卷时，每条线路下的工程文件应建立单位、分部（分项）工程等层8.3.1案卷宜按工程准备阶段文件卷、监理文件卷、土建及附属工程施工文件卷、机8.3.2卷内文件应按事项排列，同一文件的主体和附件不应分开，同一事项应按时间8.3.3图纸应按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。当案卷内既有文字材料又有——成套图纸或印刷成册的文件材料，自成一卷且已有页号的，不必重新编写页号；折叠后的图——责任者：填写工程文件材料的直接形成单位，有多个责任者时，应选择两个主要责任者，其——文件题名：填写文件材料标题的全称或图标上的图名，工程文件材料应能体现线路号及所属的单位工程等信息。文件没有题名只有文种，应根据相应文种的内容拟写标题，拟写标题外——备考表的说明主要包括卷内文件的完整性、准确性情况、复印件情况、页码错误情况、文件的更换情况等，没有需要说明的事项可不填写。“立卷人”由形成案卷责任人签名，“审核——案卷封面应印刷在卷盒的正表面，内封面式样与案卷封面宜采用统一标准。案卷封面的式样——案卷题名应能准确概括和揭示卷内文件的内容，并且简明扼要。轨道交通工程档案的案卷题名应包括线路号、单位（子单位）工程名称、案卷内容等部分组成，案卷内容（卷内文件概文件页数过多分开立卷时，案卷题名应以时间段、部位或图纸编号等做区分标注；外文案卷——保管期限：案卷的保管期限应按照附录A的8.5.3装订时应剔除金属物，采用线绳三孔左侧装订法，每卷文件材料加具卷皮后，8.5.5案卷装具要求：案卷装具应统一外表面，采用卷盒形9.1.3电子文件归档包括在线式归档和离线式归档两种方式，可根据实际情况选择其中一种或9.1.4建设单位应按要求收集工程电子档案，并对工程电子档案的真实性、完整性、有效性进——电子文件离线归档，按优先顺序，可采用移动硬盘、闪存盘、光盘、磁盘等存储，电子文件——专业软件产生的工程电子文件转换成通用格式后归档保存，如无法转换，应将专业软件一并9.1.6照片档案著录与标引的方法和要求，应符合DA/T18相——勘察、设计单位应在任务完成后，施工、监理单位宜在工程竣工验收前，且最迟应在工程竣9.1.9勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据本标9.2.1城市轨道交通工程档案著录按照档案载体类型分为纸质档案著录、照片档案著录、录音9.2.7著录的文字及符号应使用中文半角字符9.2.8著录工作应纳入档案信息化总体规划中，应按规则形成电子档案的著录信息，相关规则——宜由业务系统按内置规则自动、有序地生成电子文件题名、责任者、时间、密级、保管期限9.3.1分类编号原则9.3.1.2城市轨道交通工程档案分类编号应遵循唯一性、系统性、可扩充性、相对稳定性、简9.3.2.2每个一级类目视需要下设一至四级属类，采用档案分类名称的相关英文字母和阿拉伯9.3.3.2类别号为档案类别代号，由工程档案接收保管单位根据本单位档案综合管理分类可用字母代替，如“G”代表“城市轨道交通工程”。项目号由工程档案10.2.1城市轨道交通工程档案验收应根据本标准、DA/——完成了项目建设全过程文件材料的收集与归档工作，所制备的电子档案符合相关规范与标准——听取建设、设计、施工、监理等单位汇报工程档案管理总体情况，了解工程建设及其档案管10.4.2.5工程电子文件应与相应的纸质或者其他载体——项目档案管理情况，包括：项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量、档案的种类、数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全性评价，档案验收的元数据进行分类组织、鉴定处置、格式转换/迁移等功能的工程管理信息系12.3.5电子档案管理系统基本功能应符合《电子档案管理系统基本功能规定》的要求，还可参考——建立、健全计算机系统运行与安全保密管理制度，有应对突发事件的预案，对关键岗位和人——软件使用前应进行全面的测试，软件应具备良好的容错能力，以确保发生误操作时计算机系——主要业务服务器宜双机热备份，数据应定期进行多重备份和异地存放，保证在发生不可预见——对数据库用户应实行权限等级管理，不得越权操作，密码应定期更换，机密数据应加密后传——数据提供利用时不宜向利用者提供全部利用方式，制作拷贝时应在有效的监控下进行，不完城市轨道交通工程文件归档范围及保管期限见表建设单位设计单位监理单位施工单位馆一1●●2●●●3●●●4●●5●●6●●●7●●●8调查资料（环境影响报告书、劳工安全评价报告、建设用地地质灾害危险性评估报告、卫生评价、节能评价、环境噪声监测报告、客流预测报告、地震安全性评价、水资源保护、防洪评价、矿产压覆研●○●●1●●●2●●●3●●●4●●●5●●●6●●●7●●8●●9●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆1●●●●2●●●3●●●●●4●●●●●5●●●6●●●●●7●●●8●●●9●●●●●●●有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通信、保密、河湖、卫生、教育等部门）的审查意见或要求取得的有关协议（含申●●●●●●●●●●政府有关部门对施工图设计文件审查报告及审批意见●●●●●●●●●●●●●●●●●1●●●2●●●●3●●●●4●●●●●5●●●6●●●●7●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆8●●●9●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●1建设项目列入年度计划的申报、批复文件或年度计●●●2●3●●●●4●5●●●6投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等资金证●●●7●●●●1●●2●●3●●4●●5●●1●●2●●3●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆4●●1●●●2工程项目监理组织机构（项目监理部）及负责人名单●●●●3工程项目施工组织机构（施工项目经理部）及负责●●●●4●●●5●●6建设、勘察、设计、施工、监理五方项目负责人质●●●●7建设、勘察、设计、施工、监理项目负责人质量终●●●●8建设、勘察、设计、施工、监理项目负责人及法定●●9●●●●●●●●二1●●●●2●●●3●●●●4●●●5●●●●6●●●●7●●●8●●9●●●1○●●●2○●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆3●●●●●1●●●2○●●3●●●4●●●5●●●6●●●●7●●●●●1●●2工程开工报审表、停工令、复工令、工程延期申请表●●●●●1●●●●2●●●●3●●●4●●●●●1●●●●2●●●●3工程延期报告及审批、合同争议、违约报告及处理●●4●●●●1●●●●2●●●●●3●●●●4●●●●●三1●●●●2●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆3●●●4●●●●●5●●●●●6单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主●●●●●7●●●●8●●●●9●●●●1●●●●2●●●3●●●●4●●●5●●1●●●2●●●●●●3●●●●●●4●●●●●●1●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●线路要素汇总（水准点表、控制桩表、平交道表、●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●2●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●1●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●2●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●3●●●低压成套配电柜、动力、照明配电箱（盘柜）出厂●●●电力变压器、柴油发电机组、高压成套配电柜、蓄电池柜、不间断电源柜、控制柜（屏、台）出厂合●●●电动机、电加热器、电动执行机构和低压开关设备●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆照明灯具、开关、插座、风扇及附件出厂合格证、●●●●●●●●●●●●镀锌制品（支架、横担、接地极、避雷用型钢等）●●●封闭母线、插接母线合格证、安装技术文件、CCC●●●裸母线、裸导线、电缆头部件及接线端子、钢制灯●●●●●●●●●4●●●●●●●●●5垫圈、扣板、道钉、绝缘垫、垫板、胶板、胶垫、轨距垫、橡胶套靴、鱼尾板、尼龙套管、挡板、挡板座、塑料垫片、车挡、钢轨、尖轨、异型轨、护轨装置、钢轨伸缩调节器、道岔、道岔塑料件、短●●●●●●●●●6●●●●●●●●●●●●●●●●●●7建设单位设计单位监理单位施工单位馆1●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●2●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●细部构造（施工缝、变形缝、后浇带）防水施工检●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●3●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●细部构造（施工缝、变形缝、后浇带）防水施工检●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●4●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆5●●●●●●●●●●●●●●●6●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●7●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●8●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●9●●●●●●●●●●●●●●●●支撑块整体道床、道床线路锁定、伸缩调节器工程●●●●铺轨、轨道整理、钢轨打磨、道岔铺设整理工程检●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●1●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●2●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●3●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●4●●●●线路要素汇总（水准点表、控制桩表、平交道表、●●●5●●●1●●●●2●●●●●3●●●●4●●●●5●●●●●四1●●●●●2●●●3●●●●●4●●●5●●●●●6●●●●●7●●●8●●●9●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●1●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●2●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●3●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●4●●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●5●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●6●●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●7●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●8●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●9●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●设备出厂工艺图、流程图、线路图等技术图纸、设●●●●●●●●●●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●五1●●●●2●●●●六1●●●●2●●●●3●●●●4●●●●5●●●●6●●●●7●●●●8●●●●9●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●七1●●●●2●●●●3●●●●4●●●●5●●●●6规划、质量安全监督、消防、环保、人防、卫生防●●●7●●●●8●●●●建设单位设计单位监理单位施工单位馆9●●●●●●●●●●●●八1●●2●●3●●九1●●2●●3●●4●●5●●6●●7●●8系统规划设计、开发及实施文件（包括接口管理