ISM规则修订版手册

ISM规则(guiz6)修订版手册

目录

关于做好《国际船舶安全营运和防止污染(wiiMn)管理规则》修正案

实施相关工作(gCngzub)的通知................................1

ISM规则(guiz6)修正案.....................................2

附件(fCijidn)l：关于印发ISM规则修正案研讨会会议纪要的通知.…5

附件2：对ISM规则修正案的解读............................7

附件3：主管机关实施《国际安全管理(ISM)规则》指南......11

附件4：国际船舶安全营运和防止污染管理规则(ISM规则)……23

关于做好《国际船舶安全营运和防止污染管理规

贝!I》修正案实施相关工作的通知

（中国海事局海安全Snqu4n）[2009]426号文件（w6nji&n）,2009年8月4日

发布（fabu））

《国际船舶安全（dnquRn）营运和防止污染管理规则》（ISM

规则）修正案（附件）已于2008年12月4日在第85届海安会上

（huishMg）以第273号决议通过，并将于2010年7月1日起强制

实施。为做好ISM规则修正案实施的相关工作，现将有关事项通知

如下：

一、各相关国际航运公司应抓紧时间组织研究TSM规则修改的

内容，按照修改后的ISM规则在2010年7月1日前完成公司体系

文件修改等相关工作。

二、各审核机构、安全管理体系审核员应加强对修改后ISM规

则的学习研讨，充分理解掌握ISM规则修正案的精神，自2010年

7月1日起主管机关将按照修改后的ISM规则对公司进行发证。

ISM规则修正案

MSC.273(85)号决议(juCyi)(2008年12月4日)

1总则(z6ngz6)

1.1定义(dlngyl)

11.1.10中“包括(bdoku6)”改为(gOw&)“或"。修改后1.1.10叙

述为“重大不符合规定情况系指对人员或船舶安全构成严重威胁或

对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，

或未能有效或系统地实施本规则的耍求”。

1.2目标

21.222改为“对其船舶、人员及环境已标识的所有风险进行评估

并制定适当的防范措施”。

5船长的责任和权力

3在5.1.5开头加上“定期”。修改后叙述为“定期复查安全管理

体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷”。

7船上操作方案的制定

4第7章改为(g百iw6i)“对涉及人员、船舶安全和防止污染的关键

性的船上操作，公司应当制定有关程序、方案或须知包括(bdokub)

必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适

任人员”。

8应急(yingji)准备

58.1改为(gdiwCi)“对于船上可能出现的紧急情况，公司应当(yi

ngddng)予以标识并制定对其做出反应的程序”。

9不符合规定情况、事故和险情的报告和分析

69.2改为“公司应当制定实施纠正措施的程序，包括避免不符合

规定情况、事故、险情重复发生的措施”O

10船舶和设备的维护

7删除10.3中“在安全管理体系中建立有关程序”。修改后叙述为

“公司应当标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术

系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具

体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术

系统的定期测试”。

12公司审核、复查和评价

812.1改为(瑜iwCi)”公司应当在不超过12个月的间隔期内对船上

及岸基实施内部审核(sh4nh6),以核查安全和防止污染活动是否符

合安全管理体系的要求。特殊情况下，间隔期不应超过15个

月“。

912.2“…的有效性，必要时还应对(ylngdul)安全管理体系进行复

查”改为(gdiw6i)“…的有效性”。修改(xiUg⑹后叙述为“公司应

当根据制定的有关程序定期评价安全管理体系的有效性”。

13发证和定期审核

10增加13.12、13.13和13.14,分别叙述为:

13.12当换证审核在原“安全管理证书”有效期届满之日后完成

时，新签发的“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，

且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。

13.13如果在原“安全管理证书”有效期届满日前换证审核已完

成，但新证书还未签发或未到船，则主管机关或主管机关认可的机

构可以对原证书予以不超过5个月的展期签注。

13.14当“安全管理证书”有效期届满时，如果船舶不在将要对其

进行审核的港口，主管机关可以对其“安全管理证书”有效期予以

不超过3个月的展期，但此种展期只能是在适当、合理的情况下并

且是出于允许该船航行至接受审核的港口的目的。被给予证书展期

的船舶到达接受审核的港口后，在没有取得新讦书的情况下不允许

离港。换证审核完成后，新“安全管理证书”的有效期自原证书展

期前届满日起不超过五年。

14核发临时(Hnshi)证书

1114.4.3修改(xitig百i)后叙述为“公司(gGngsi)已做好三个月内对该

船实施内审的计划”。

关于(guanyii)印发ISM规则(guiz6)修正案研讨会

会议纪要的通知

(中国海事局海安全[2009]427号文件，2009年8月3日发布)

2008年12月4EI第85届海安会第273号决议通过的ISM规则修正案将

于2010年7月1日起生效。为了充分领会ISM规则修正案的精神，指导安全

管理体系审核工作，部海事局组织召开了“ISM规则修正案研讨会”。现将

《ISM规则修正案研讨会会议纪要》印发给你们，要求相关航运公司认真贯

彻，审核员认真学习并遵照执行。

ISM规则修正案研讨会会议纪要

2009年7月10E,部海事局在广东组织召开了ISM规则修正案研讨会，

会议由部海事局安全处马道玖副处长主持。各直属海事局审核办、中国船级社

认证处及交通安全质量管理体系审核中心负责人参加了会议，与会代表对第

85届海安会第273号决议通过的ISM规则修正案逐条进行了研讨并达成了一

致意见，现纪要如下：

一、1.1.10中将;zh6ngjiAng)”包括(bdoku6)”改为(9diwei)

“或"。该款修改(xiUgdi)后明确“未能有效(y6uxi£o)或系统地实施ISM

规则的要求”是构成“重大不符合规定情况”之一。

二、1.2.2.2改为“对其船舶、人员及环境三标识的所有风险进行评估并

制定适当的防范措施”。该款修改后要求公司对现有SMS文件做相应的修改，

明确是对其船舶、人员及环境已标识的所有风险，同时要体现公司对已标识的

所有风险进行评估的过程及结果。要求公司在SMS文件中增加有关对已标识风

险评估的程序或在有关操作须知中体现对风险评估的内容。

三、5.1.5开头增加“定期”。该款的修改要求公司在相应的SMS文件中

明确“定期”的期限，但具体的时间间隔由公司根据自身的实际情况确定。

四、笫7章船上操作方案的制定修改为“对涉及人员、船舶安全和防止污

染的关键性的船上操作，公司应当制定有关程序、方窠或须知包括必要的检查

清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员”。该章修改后

由原来要求SMS中建立一个描述怎样制定关键性船上操作方案和须知的程序改

为要求对关键性船上操作制定有关程序、方案或须知包括必要的检查清单，同

时增加了涉及人员安合的关键性船上操作，语言描述更加顺畅、要求更加明

确。

在审核中不强制要求公司取消SMS中原来已制定的描述如何制定关键性船

上操作方案和须知的程序。

五、8.1改为“而于船上可能出现的紧急情况，公司应当予以标识并制定

对其做出反应的程序”。该条修改后由原来要求SMS中建立对紧急情况如何标

识、如何描述和如何反应的程序改为要求SMS中对紧急情况进行标识，并制定

一个如何做出反应的程序，同时删除了“描述”的内容，意思表达更明确。

在审核中不强制要求公司取消SMS中原来已制定的标识、描述的程序。

六、9.2最后增加“包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措

施”。该条修改后要求公司SMS实施纠正措施的程序中加入避免不符合规定情

况、事故、险情重复发生措施的内容，对处理“不符合规定情况、事故、险

情”提出了更高的要求，有利于促进公司进一步完善其安全管理体系。

七、10.3删除了“在安全管理体系中建立有关程序，以便”，修改后叙

述为“公司应当标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。

安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施

应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试”。该条修改

后由原来要求制定如何标识会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统

的程序改为对会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统进行标识，意

思表达更通顺。

在审核中不强制(qidngzhi)要求公司取消SMS中原来已制定的如何标识会

因突发性运行故障而导致(ddozhi)险情的设备和技术系统的程序。

八、12.1改为(gii\v6i)“公司应当在不超过12个月的间隔期内对船上

及岸基实施内部审核，以核查安全和防止污染(wiirdn)活动是否符合安全管

理体系的要求。特殊情况下，间隔期不应超过15个月“。该条修改(xiUg酋i)

后明确要求公司应对船上及岸基实施内审，而且有了时间限制，不超过12个

月最多不超过15个月。

在审核中要求无论何种情况，公司在接受外审前应完成公司船上及岸基内

审。

九、12.2删除了“必要时还应当对安全管理体系进行复查”。该条修改

后取消了必要时对安全管理体系复查的环节和内容。

会议认为修改后该章的标题“公司审核、复查和评价”和12.5款“审核

及复查的结果……”仍存在“复查”字样，需向IMO核实原因，必要时将其提

交下届海安会讨论。

十、在第13章“发证和定期审核”中增加了13.12、13.13和13.14,会

议认为在对《航运公司安全管理体系审核发证规则》和《航运公司安全管理体

系审核发证程序》进行修订时应予以充分考虑并做相应的修改。

十一、14.4.3改为“公司已做好三个月内对该船实施内审的计划“。该

款修改后意思更明确。

十二、增加的证书签注按照修正案证书签注格式要求另行制发。

对ISM规则修正案的解读

注：本文(b。nw6n)摘自ConsultISM的ReportISM,ConsultISM成立于2004

年，在海上安全管理，ISM规则和事故预防等专业(zhudnyS领域是世界领先

的服务提供商。它对亍海事咨询、风险管理和安全管理方案方面提出了一人面

对21世纪的方法。

在2010年7月1日，一些(yixi。)新的修正将要生效，它是关于IM0决

议(ju6yi)A.741(18)的修正(xiazhOng)MSC.104(73)——国际安全管理

(ISM)规则，以及IM0决议A.913(22)“经修正的主管机构实施ISM规则指

南”一一它将会被新的“主管机关实施ISM规则指南”所取代。

很显然，每个公司确保其安全管理系统(SMS)适应这些新的要求是重要

的。同样，船旗国主管机关和认可组织，以及其他的利益相关群体的全面：解

也是重要的「对于TSM规则新的要求在IM0决议MSC.173(85)中有所陈述°本

文，我们并排列出规则的新旧版本，重点突出所作的修正之处，以及提供一个

我们理解的修正所要达到目的的简评。我们列出修正之新的、附加的要求，提

出我们的注解。

序号ISM规则章节旧的新的

1定义部分“重大不符合规定情“重大不符合规定情况系

(1.1.10)况”系指对人员或船舶指对人员或船舶安全构成

安全构成严重威胁或对严重威胁或对环境构成严

环境构成严重危险，并重危险，并需要立即采取

需要立即采取纠正措施纠正措施的可辨别的背

的可辨别的背离，包括离，或未能有效或系统地

未能有效和系统地实施实施本规则的要求。”

本规则的要求。

注释：尽管这几乎可以肯定是无意识的，但是原文可以被理解为提出

“重大不符合规定情况”需要有两个条件。i)对人员或船舶安全阂成

严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别

的背离以及包括ii)或未能有效或系统地实施本规则的要求。也就

是，除非两个条件存在，否则没有“重大不符合规定情况”。这不是

规则的含义。第二个条件应该被理解成对于什么可能构成“重大不符

合规定情况”的额外举例。该修正现在应该澄清了这个误会。

2目标针对已认定的所有风险评估对其船舶、人员及环

(1.2.2.2)制定防范措施。境已认定的所有风险并制

定适当的防范措施。

注释：运营风险评估概念在ISM规则中经常会被泛泛提及，但原文并

未做规则的工式要求。该修正更进了一步，以及明确表明了一个期

望，即公司将会通过一个基于风险的方法进行安全管理。

评估风险和制定防范措施所采纳的方法由每一个公司自行确定一一需

经相关主管矶关批准。一些基本的风险评估模型十分常见一一比如包

含在英国海事与海岸警卫署(MCA)《商船海员安全工作手册》第一

章中。

3船长的责任和复查安全管理体系并向定期复查安全管理体系并

权力(5.1.5)岸上管理部门报告其存向岸上管理部门报告其存

在的缺陷。在的缺陷。

注释：原文中，有一定的不确定性，不是关于船长应该做什么，而是

他/她应该以怎样的频率来做。通过增加一个词“定期”，不确定性

降低到一定程度，但仍由公司决定船长复查安全管理体系的周期应该

为多少。我们建议，行业标准实践是该复查至少每年进行一次。尽管

这取决于相关的船型，但行业最佳实践是最少每个船长任期期间次行

一次。

4船上操作方案对涉及船舶安全和防止对涉及人员、船舶安全和

的制定(7)污染的关键性船上操防止污染的关键性的船上

作，公司应当建立制定操作，公司应当建立制定

有关方案和须知包括必有关程序、方案和须知包

要的检查清单的程序。括必要的检查清单。与之

与之相关的各项工作，相关的各项工作，应当明

应当明确规定并分配给确规定并分配给适任人

适任人员。员。

注释：尽管绝大多数的公司和主管机关正确理解了规则的含义，原文

实际上要求公司建立有关方案和须知等的程序，借此，含义很清楚，

那就是要求公司自行建立实际的方案和须知等。修正后的文本现在应

该解释清楚了。

建立这些程序和方案等的要求范围已经仅仅从船舶和污染扩展到广泛

地包含人员和环境。

5应急准备对船上可能出现的紧急对于船上可能出现的紧急

(8.1)情况，公司应当建立标情况，公司应当予以标识

识、描述和反应的程并建立对其做出反应的程

序。序

注释：同样，这与规则第7部分阐述的是同样的问题一一在前面已经

讨论过。

6不符合规定情公司应当建立实施纠正公司应当建立实施纠正措

况、事故和险措施的程序。施的程序，包括避免不符

情的报告和分合规定情况、事故、险情

析(9.2)重复发生的措施。

注释：尽管这在原文中明显蕴含，但9.2部分的修正使之更加明确，

即实施纠正措施过程中重要一部分就是预防相似事故或事件再次发

生。

7船舶和设备的公司应当在安全管理体公司应当标识那些会因突

维护(10.3)系中建立有关程序，以发性运行故障而导致险情

便标识那些会因突发性的设备和技术系统。安全

运行故障而导致险情的管理体系应当旨在提高这

设备和技术系统。安全些设备和系统可靠性的具

管理体系应当提供旨在体措施。这些措施应当包

提高这些设备和系统可括对备用装置及设备或非

靠性的具体措施。这些连续使用的技术系统的定

措施应当包括对备用装期测试。

置及设备或非连续使用

的技术系统的定期测

试。

注释：这部分的修正引出了更加清晰的风险评估类型方法，借此，危

险最初被公司识别，以及SMS程序在引进风险控制措施中发挥作用。

公司应当开展内部审公司应当在不超过12个月

8公司审核、复核，以核查安全和防止的间隔期内实施船上及岸

查和评价污染活动是否符合安全基内部审核，以核查安全

(12.1)管理体系的要求。和防污染活动是否符合安

全管理体系的要求。特殊

情况下，间隔期不应超过

15个月。

注释：规则原文是让公司自行决定内部审，废的频率一一尽管行业标准

实践和某些主管机关的要求是内部审核至二少每年进行一次。这也在

IM0通函MSC-MEPC.7/Circ.5”公司运行实:施ISM规则指南”中有所

阐述一一日期为2007年10月10日。现在.通过最近的修正已确认。

有一种可能性就是在12个月的基础上延长:3个月一一但有资格进行

这种延期的仅允许是“特殊情况”。公司土需要确保非常认真的计划其

内部审核以及确保在12个月规定周期内实:施。

同样借此机会澄清了以前存在的歧义一一目前很明确的就是内部审核

在船上和岸基共同实施。

9公司审核、复公司应当根据建立的有公司应当根据建立的有关

查和评价关程序定期评价安全管程序定期评价安全管理体

(12.2)理体系的有效性，必要系的效力。

时还应当对安全管理体

系进行复查。

注释：这是一个有趣的语言学上的修正一一澄清了公司应该评估的不

是SMS的效率(efficiency),而是它的效力(effectiveness)o

10发证和定期审当换证审核在原“安全管

核(13.12)理证书”有效期届满之日

后完成时，新签发的“安

全管理证书”应当自完成

换证审核之日起有效，且

有效期自原证书有效期届

满之日起不超过5年。

注释：这个新条款澄清了对于原SMC过期后完成换证审核的SMC的有

效日期应该是什么。举例，原SMC于2009年12月2日过期，换证审

核于2010年4月3日完成——新的SMC有效期应该是2014年12月1

日，而不是2015年4月2日。

这将会有效防止公司在SMC重新生效方面，根据规则要求，从延期中

受益。

11发证和定期审如果在原“安全管理证书”有效期届

核(13.13)满日前换证审核已完成，但新证书还

未签发或未到船，则主管机关或主管

机关认可的机构可以对原证书予以不

超过5个月的展期签注。

注释：这也是个新条款，提出了对于可能会出现的实际问题的实用方

法，公司/船舶以此遵守规则的要求一一因为换证审核在规定时限内

完成，但是在准备新的文书工作和船舶贸易中也许会有延误，也许不

能马上将新的SMC置于船上。但是，新的SMC必须在5个月宽限期内

置于船上。

12发证和定期审当“安全管理证书”有效期届满时，

核(13.14)如果船舶不在将要对其进行审核的港

口，主管机关可以对其“安全管理证

书”有效期予以不超过3个月的展

期，但此种展期只能是在适当、合理

的情况下并且是出于允许该船航行至

接受审核的港口的目的。被给予证书

展期的册舶到达接受审核的港口后，

在没有取得新证书的情况下不允许离

港。换证审核完成后，新“安全管理

证书”的有效期自原证书展期前届满

日起不超过五年。

注释：新的条款注意到，有时候即使船舶在港，但是当时实施换证审

核也许并不可行。也可能对于主管机关/认可组织的审核员来说，不

太可能抵达某个港口。在这个情况下，船舶允许驶往下一个港口接受

该安排。但是，展期不允许是因为“商业原因”，比如快速周转或者

为下一订租而出航。这些都不被视为可接受的原因。

重要的是，公司要仔细管理和计划SMC换证审核的时间安排，以确保

审核在时间允许的范围内进行，不要拖到最后一刻。

13核发临时证书公司已做好公司已做好3个月内对该船进行内审

(14.4.3)3个月内对的计划C

该船进行审

核的计划。

注释：修正简单阐述了，必须在临时安全管理证书签发三个月内计划

的审核是内部审核。

主管机关实施(shishi)《国际安全管理(ISM)规则

(guiz6)>指南

大会(d油ul)A.1022(26)号决议(2009年12月2日通过(t6nggu»)

忆及《国际海事组织公约》有关大会在海上安全和防止与控制船舶造成

(zaochGng)污染的规则和指南方面的职能的第15条(J)款，

还忆及大会以A.741(18)号决议通过了《国际(gu6j)船舶安全营运和防止

污染管理规则》(《国际安全管理(ISM)规则》),

进一步忆及大会以A.788(19)号决议(juCyi)通过了《主管机关实施《国

际安全管理(ISM)规则〉指南》，

注意到根据《1974年国际海上人命安全公约》第IX章的规定，《ISM规

则》已于1998年7月1日起对营运某些船种的公司，以及2002年7月1日起

对营运500总吨及以二的其它货船和移动式近海钻井装置的公司强制生效，

还注意到海上安全委员会在其第85届会议以MSC.273(85)通过《ISM规

则》修正案。

进一步注意到大会以A.913(22)号决议通过了《经修正的主管机关实施

(国际安全管理(ISM)规则〉指南》，

认识到主管机关在确定将要遵守的安全标准时，有责任保证“符合证明”

(DOC)和“安全管理证书”(SMC)按照《ISM规则》并考虑到本指南签发，

还认识到主管机关之间可能需要根据《1974年国际海上人命安全公约》第

IX章和大会第A.741C8)号决议，就其它主管机关代为发证事宜达成协议，

进一步认识到统一实施《ISM规则》的必要性，

经审议海上安全委员会第84届会议和海洋环境保护委员会第59届会议提

出的建议，

1.通过本决议附录中的《主管机关实施〈国际安全管理(ISM)规则〉指

南》；

2.敦促成员国政府在实施《ISM规则》中遵守本指南；

3.要求成员国政府将应用所附指南中遇到的困难通知本组织;

4.授权海上安全委员会和海洋环境保护委员会不断复查所附指南并在必

要时予以修正；

5.自2010年7月1日起废止大会第A.913(22)号决议。

附录(鱼1口)

主管机关实施〈国际(gudji)安全管理(ISM)规则(gui

ze))指南

目录

前言(qi£nyan)

1适用范围

2《ISM规则(guiz0》符合性审核

3审核(sh6nh6)发证过程

附录-《ISM规则》审核发证安排标准

1前言

2管理标准

3能力标准

4适任安排

5发证程序和须知

前言

《ISM规则(guize)》

《ISM规则》已由国际海事组织以大会第A.741(18)号决议(ju6yi)通过,

并于1998年7月1日随着(sufzhe)《国际海上人命安全公约》第IX章“船

舶安全营运(yingytin)管理”的生效而成为(ch6ngw6i)强制性规定。《ISM规

则》提供了一个关于船舶安全管理与营运和防止污染的国际标准。

海上安仝委员会在其第85届大会上以MSC273(85)号决议通过了对

《ISM规则》第1、5、7、8、9、10、12、13、14和附录的修正案。因此，有

必要修正大会A.913(22)号决议所附指南，而由本指南替代。

《ISM规则》要求公司制定符合其1.2节规定的安全目标，并要求公司建

立、实施和保持一个包含其1.4节所列明的功能要求的安全管理体系(SMS)。

《ISM规则》的适用应支持和鼓励航运安全文化的建立。建立安全文化的

成功因素主要是承诺、价值观和信仰。

《ISM规则》的强制适用

船、岸均需建立相应的管理组织，以保证达到适当的安全和防污染标准，

因此需要一种供船舶管理人员使用的系统管理方法。强制适用《ISM规则》的

目标是为了确保：

.1符合船舶安全营运和环境保护的强制性规定；以及

.2主管机关有效贯彻实施这些规定。

主管机关的有效实施必须包括对安全管理体系与《ISM规则》要求符合性

的审核，以及与强制性规则和规定符合性的审核。

《ISM规则》的强制适用应确保、支持和鼓励对国际海事组织、主管机

关、船级社和海运行业组织所建议的适用规则、指南和标准予以考虑。

审核和发证责任

主管机关负责对符合《ISM规则》要求的情况进行审核，并向公司签发

“符合证明"(DOC)和向船舶签发“安全管理证书”(SMC)。

主管机关授权有关机构代表其签发DOC和SMC时，适用下述大会决

议：因SOLAS第XI/1条规定已成为强制性要求的大会A.739(18)号决议-

-《对代表主管机关行使职能的机构的授权指南》和大会A.789(19)号决议

《代表主管机关行使职能的被认可机构的检验和发证职能细则》，以及大

会A.847(20)号决议一一《协助船旗国履约指南》。

1适用范围

1.1定义（dlngyi）

本指南(zhin4n)所用术语与《ISM规则》所用相关术语(shtiy。)的含义相

同。

1.2适用范围

1.2.1本指南(zhinAn)为下述行为确定基本原则：

.1对负责船舶营运(yingyM)的公司的安全管理体系及其所管理船舶

的安全管理体系与《ISM规则》要求的符合性的审核；

.2DOC的签发及其年度审核，SMC的签发及其中间审核。

2《ISM规则》符合性审核

2.1总则

2.1.1为了符合《ISM规则》的要求，公司应当建立、实施和保持一个安全

管理体系，以确保公司的安全和环境保护方针得以执行。公司的方针应当包括

《ISM规则》所规定的目标。

2.1.2主管机关应当通过判断下列事项，审核与《ISM规则》的符合性：

.1公司的安全管理体系是否符合《ISM规则》的要求；

.2安全管理体系是否能确保达到《ISM规则》第1.2.3节规定的目

标。

2.1.3判断安全管理体系要素是否符合《ISM规则》的要求，需要制订评估

标准。建议主管机关/要按照既往的管理系统方法制定标准。按照既往的要求

制定的评估标准会导致公司将他人提供的方法用于本公司的航运安全管理，这

将对公司建立最适合于特定公司、特定营运或具体船舶的管理方法造成困难。

2.1.4因此建议主管机关，要确保这些评估基于判断安全管理体系满足规定

目标的有效性，而不是基于判断与《ISM规则》要求以外的具体要求的符合

性，以减少人们为便于评估公司安全管理体系与《ISM规则》的符合性而开发

有关标准的需求。

2.2安全管理体系满足安全管理总目标的能力

2.2.1《ISM规则》明确了安全管理的总目标。这些目标是：

.1提供船舶营运的安全做法(zubfd)和安全工作环境；

.2对其船舶、人员及环境已标识得所有风险进行(jinxing)评估，制定

防范措施；

.3不断(btidumD提高船、岸人员的安全管理技能，包括安全及环境保

护的应急准备。

审核应支持(zhich。并鼓励公司实现这些目标。

2.2.2这些目标(而bid。)为公司建立符合《ISM规则》的安全管理体系要素

提供了明确的指导。但是，由于对安全管理体系实现这些目标的能力的判定，

不能超越于安全管理体系是否符合《ISM规则》的要求，因此，不能基于这些

目标来制定用于判断是否符合《ISM规则》要求的详细解释。

2.3安全管理体系满足安全和防止污染具体要求的能力

2.3.1制定用于评估《ISM规则》符合性所需的解释应当受主要标准的支

配。该标准应当是安全管理体系满足《ISM规则》规定的具体要求即有关安全

和防止污染的具体标准的能力。

《ISM规则》规定的安全和环境保护具体标准是：

.1符合强制性规定及规则：

.2对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的

适用的规则、指南和标准予以考虑。

2.3.2可能方便于《ISM规则》符合性审核的所有记录应当公开，以便在审

查过程中详查。为此，主管机关应当确保公司向审核员提供公司为保证符合强

制性规定所采取的措施相关的法定检验和入级检验记录。出于这种考虑，可以

审查这些记录以证实其真实性和准确性。

2.3.3有些强制性要求可能不属于法定或入级检验范围，如I：

.1检验之间的船舶和设备状况维持；

.2某些操作性要求。

在这种情况下，公司要作出具体安排以确保符合要求并提供审核所需的客

观证据,如：

.1文件化的程序(chCngxti)和须知；

.2高级船员(chuanyuGn)核查有关确保符合性的日常操作的书面材料。

2.3.4作为(zubw6i)《ISM规则(guiz6)》审核发证工作的一•部分，对符合强

制性规定及规则的审核既不重复也不代替为取得其他海事证书(zhSngshU)所做

的检验。对《ISM规则》符合性的审核不免除公司、船长或其他任何与船舶管

理或营运有关的实体或个人的责任。

2.3.5主管机关应当确保公司:

.1在建立安全管理体系时考虑了《ISM规则》第1.2.3.2节所提出的

建议；

.2制定了保证这些建议在岸上和船上得以实施的程序。

2.3.6国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的有关

规则、指南和标准在安全管理体系中的实施，不因《ISM规则》而具有强制

性，但审核员应当鼓励公司采纳这些适用的建议。

3审核发证过程

3.1审核发证活动

3.1.1向公司签发DOC和向船舶签发SMC的审核发证过程通常包括以下几

个步骤：

.1初次审核；

.2年度或中间审核；

.3换证审核；

.4附加审核。

这些审核由主管机关，或经主管机关认可的从事《ISM规则》审核发证的

机构，或应主管机关的请求由另一缔约国政府，根据公司的申请实施。

这些审核包括对安全管理体系的评审。

3.2初次审核

3.2.1公司应当向主管机关申请《ISM规则》的审核发证。

3.2.2根据公司的组织结构和不同(bti16n9)处所的功能，主管机关对岸上管

理体系的评估应当(yingddng)覆盖所有从事管理工作的办事机构和其它可能的

处所。

3.2.3对岸上安全管理体系评估(ping9Q)完毕且结果令人满意后，方可开始

(kdishi)计划安排对该公司船舶的评估。

3.2.4评估完毕且结果(ji6gub)令人满意后，向公司签发DOC。DOC的副

本应送至该公司岸上各业务处所和每艘船舶。船舶经过评估并发给SMC后，

该证书的副本应送至公司总部。

3.2.5如证书系经认可的机构签发，所有证书的副本还应报送主管机关。

3.2.6对公司和对船舶的安全管理审核的基本步骤相同，其目的是确认公司

或船舶符合《ISM规则》的要求。审核包括：

.1公司的安全管理体系与《ISM规则》要求的符合性，包括表明公司

的安全管理体系己经运行至少3个月且在公司营运的每个船种至少

1艘船上运行至少3个月的客观证据；

.2安全管理体系确保满足《ISM规则》第1.2.3节规定目标的情况，

包括验证负责船舶营运的公司的DOC确实适用于特定的船舶种类；

对船上安全管理体系的评估以确认其符合《ISM规则》的要求并得

以实施。表明公司安全管理体系在船上和岸基有效运行至少3个月

的客观证据，主要是公司的内审记录等，应可获取。

3.3DOC的年度审核

3.3.1为保持DOC的有效性，要实施年度审核。年度审核包括查验DOC所

适用的每个船种的至少1艘船舶的法定和入级检验记录的正确性。年度审核的

目的在于审核安全管理体系是否有效运作，对安全管理体系做出的任何修改是

否符合《ISM规则》的要求。

3.3.2年度审核应当在DOC周年日前、后3个月内进行。必要的纠正措施应

当在其之后3个月内完成。

3.3.3如果公司有1个以上的岸上业务处所且初次评估时没能全面访查，则

应在DOC有效期内确保利用年度审核对其进行全面访查。

3.4SMC的中间(zhdngjidn)审核

3.4.1为保持(bdochi)SMC的有效性，要实施中间审核。中间审核的目的在

于(zAiyii)审核安全管理体系是否有效运作，对安全管理体系做出的任何

(rMh。修改是否符合《ISM规则》的要求。在某些情况下，特别是在安全管

理体系运行初期，主管机关可能会认为有必要提高中间审核的频次。另外(lin

9wai),不符合规定情况的性质也会成为需要提高中间审核频次的依据。

3.4.2如果只实施1次中间审核，则该审核应当在SMC第2和第3周年日之

间进行。

3.5换证审核

换证审核应当在DOC或SMC有效期届满前进行。换证审核涉及安全管

理体系所有要素和《ISM规则》要求的所有活动。换证审核可以在DOC或

SMC有效期届满前的3个月内进行，并且应当在其有效期届满前完成。

3.6安全管理审核

下文所述安全管理审核的程序包括与初次审核相关的所有步骤。尽管年度

审核和换证审核的范围可能不同，但应当基于同样的原则。

3.7申请审核

3.7.1公司应当向主管机关或主管机关认可的代表其签发DOC和SMC的机

构提交审核申请。

3.7.2主管机关或其认可的机构应指定审核组长或审核组。

3.8预审

作为审核计划的基础，审核员应当预审安全管理手册，以判断安全管理体

系是否充分满足《ISM规则》的要求。如发现体系不能充分满足《ISM规则》

的要求，审核应当推迟到公司采取纠正措施后进行。

3.9准备审核

3.9.1指定的审核组长应与公司联系并制定审核计戈h

3.9.2按照为统一审核做法而制定的标准程序、须知和表格，审核员应当提

供规范审核活动的工作文件，以方便评估、调查和验证工作。

3.9.3审核组应能够与被审核方进行有效的交流。

3.10实施(shishi)审核

3.10.1审核(shdnh6)应当开始于首次会议，以便向公司高级管理层介绍

(ji6sh豆o)审核组，简介实施(shishi)审核的方法,确认同意(t6ngy1)提供的工

作条件已具备，确认天次会议的日期和时间，并明确与审核有关的细节。

3.10.2审核组应在公司提供的文件和有效实施的客观证据的基础上评估其安

全管理体系。

3.10.3应通过访谈和文件审查搜集证据。必要时，还可以包括对有关活动和

状况的评述，用以判断安全管理体系在满足《ISM规则》所要求的安全和环境

保护具体标准方面的有效性。

3.10.4审核评述应做出书面文件。活动审核后，审核组应当审查其评述记

录，以确定哪些应作为不符合规定情况予以报告。不符合规定情况的报告应当

使用《ISM规则》一般原则和具体条款的用词。

3.10.5在审核后期准备审核报告前，审核组应当会同公司高级管理层和有关

职能负责人召开会议，通报审核评述，以确保被审核方透彻理解审核结果。

3.11审核报告

3.11.1审核报佶应当在审核组长的指导下完成。审核组长对审核报佶的准确

性和完整性负责。

3.11.2审核报告应当包括审核计戈I、审核组成员姓名、审核日期、公司名称

及概况、对不符合规定情况和安全管理体系满足规定目标的有效性的评述等。

3.11.3审核组应将一份审核报告副本交公司，并建议公司将一份船舶审核报

告副本提供给当事船舶。

3.12跟踪纠正措施

3.12.1公司有责任确定并采取必要的措施以纠正不符合规定情况或消除不符

合规定情况产生的原因。不符合规定情况未予纠正的，将会影响DOC及其相

关SMC的有效性。

3.12.2纠正措施和可能的后续跟踪审核应当在商定(shdngding)的时间内完

成。公司应当申请跟踪审核。

3.13船公司关于安全管理审核ShMhC)的责任

3.13.1《ISM规则(guiz。》符合性审核，不解除公司、公司管理层、船员

遵守国际(gu6ji)国内有关安全和环境保护法规的责任。

3.13.2公司(gdngsi)有责任:

.1向有关雇员通报《ISM规则》审核发证的目的和范围；

.2指定责任人陪同审核组成员开展审核发证工作；

.3向审核发证人员提供所需的资源，以确保充分有效的实施审核；

.4根据审核发证人员的要求，提供便利和证据性资料；

.5与审核组合作，以便实现审核发证的目的。

3.13.3在重大不符合被确认之处，主管机关和认可机构应该遵照

MSC/Circ.1059-MEPCCirc,401中陈述的程序。

3.14《ISM规则》审核发证机构的责任

从事《ISM规则》审核发证的机构，有责任保证审核发证过程满足《ISM

规则》和本指南的要求。这包括按照本指南附录的要求对审核发证各方面的管

理控制。

3.15审核组的责任

3.15.1不论涉及发证的审核是否由一个审核组来实施，但必须有一人对审核

负责。应赋予审核组长对审核的实施和任何评述的最终决定权。他的责任应包

括：

.1准备审核计划；

.2提交审核报告。

3.15.2参加审核的人员有责任遵守有关审核管理的要求，对审核所涉及的文

件保守秘密并谨慎处理特许的信息资料。

附录

《ISM规则(guTz6)》审核(sh4nh6)发证安排标准

1前言(qi^ny^n)

《1SM规则(guTzC)》审核组及其管理机构应符合(fuhe)本附录的具体要

求。

2管理标准

2.1《ISM规则》审核发证的管理机构自身应具有以下相关方面的能力：

.1保证符合有关公司所营运的船舶包括船员发证的规则和规定；

.2认可、检验和发证活动；

.3《ISM规则》要求的安全管理体系必须予以考虑的职责范围；

.4船舶营运的实践经验。

2.2《1974年国际海上人命安全公约》要求，主管机关认可的要求签发

DOC和SMC的机构应当遵守大会第A.739(18)号决议一一《对代表主管机关

行使职能的机构的授权指南》和大会第A.789C9)号决议一一《代表主管机

关行使职能的被认可机构的检验和发证职能细则》。

2.3任何从事《ISM规则》符合性审核的机构均应当保证提供咨询服务的人

员与审核发证有关的人员彼此独立。

3能力标准

3.1《ISM规则》审核发证制度管理

负责《ISM规则》审核发证工作的管理人员应具备《ISM规则》审核发证

程序和做法的实践知识。

3.2从事审核的基本能力

3.2.1参加《ISM规则》符合性审核的人员，应当至少具备以下正式教育水

平：

.1主管机关或其认可机构认可的高等院校的工程或物理相关专业(至少

两年制)毕业，或者

.2海运院校毕业并具有(jhyGu)持证高级船员海上资历。

3.2.2他们（10nieii）应当经过培训,以保证（bOozhEig）其具有从事《ISM规

则（gulz。》符合性审核的足够能力（nCngh）和技巧，特别是关于：

.1对《ISM规则》的认识和理解；

.2强制性规则和规定；

.3《ISM规则》要求公司考虑的职责范围；

.4查验、提问、评价和报告等的评估技巧：

.5安全管理的技术及运用；

.6航运和船上操作的基础知识；

.7至少一次有关海运管理体系的审核经历。

3.2.3上述能力应通过笔试、口试或其他可以接受的方式予以证明。

3.3初次审核和换证审核的能力

3.3.1为了充分评估公司或船舶是否符合《ISM规则》的要求，除上述3.2

所规定的基本能力以外，从事DOC或SMC初次审核和换证审核的人员还必

须具有如下能力：

.1判断安全管理体系要素与《ISM规则》的要求是否符合；

.2判断公司或船舶安全管理体系的有效性，以确保该体系如同法定和

入级检验记录所证实的那样符合有关规定和规则；

.3评估安全管理体系在确保遵守法定和入级检验覆盖范围以外的其它

相关规定和规则的有效性，并使其符合性得以验证；

.4评估是否考虑了国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织

所建议的安全做法。

3.3.2这些能力要求可以由审核组成员的共同能力来满足。

3.3.3拟从事《ISM规则》符合性初次审核和换证审核的人员，应当至少有

5年与安全管理技术及其运用相关的经历，并且至少参加过3次初次审核或换

证审核。参加过其他管理标准符合性审核的，可以等同视为参加过《ISM规

则》符合性的审核。

3.4年度、中间（zhdngjidn）和临时审核的能力

拟从事年度、中间和临时审核的人员应当满足参加审核的基本（jib的）要

求，并且至少（zhishdo）参加过2次年度、换证或初次审核。他们（tGmen）应

当接受过必需的专门指导，以保证其具有（jCiy2）判断公司安全管理体系有效

性所需的能力。

4适任安排

《ISM规则》审核发证机构应当建立并实施一套文件化制度，以确保从事

《ISM规则》符合性审核的人员具备相应的资质并使其知识和能力得以不断的

更新和提高。该制度应当包括覆盖所有能力要求和审核发证程序的理论培训和

实践指导培训。培训的圆满完成应当有书面证据材料。

5发证程序和须知

《ISM规则》审核发证机构应当建立并实施一套文件化制度，以便保证审

核发证过程按照本标准进行。该制度主要包括以下程序和须知：

.1与公司订立协议；

.2制定审核计划、方案并实施审核;

.3报告审核结果；

.4签发DOC、SMC或临时DOC、临时SMC；

.5纠正措施和审核的跟踪，包括在发现直大不符合规定情况时要采取

的措施。

国际船舶安全营运和防止污染管理规则(ISM规则)

经MSC.273(85)号决议(ju6yi)修正的大会A.741(18)号决议

(2010年7月1日生效(shGngxiao))

目录

-AX.-k-.

刖§

A部分(b€ifen)实施

1总则(zbngz。)

1.1定义(dingyi)

1.2目标

1.3适用范围

1.4安全管理体系的功能要求

2安全和环境保护方针

3公司的责任和权利

4指定人员

5船长的责任和权利

6资源和人员

7船上操作方案的制定

8应急准备

9不符合规定情况、事故和险情的报告和分析

10船舶和设备的维护

11文件

12公司审核、复查和评价

B部分(1)口fen)审核发证

13发证和定期(dingqi)审核

14核发(h。fd)临时证书

15审核(sh4nh6)

16证书(zhbngshij)格式

前言

1本规则旨在提供船舶安全(dnqudn)管理、安全营运和防止污染的国际

标准。

2大会(ddhui)通过的第A.443(XI)号决议，敬请各国政府采取必要措

施，以保证船长在海上安全(dnqudn)和保护海洋环境方面正当履行其职责。

3大会通过的第A.680(17)号决议，进一步认识到需要建立适当的管

理组织，使其能够对船上的某些需求做出反应，以达到并保持安全Qnqudn)和

环境保护的高标准。

4认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相

同，本规则(guizG)依据一般原则和目标制定。

5本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。显然，无论是在

岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。

6高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安全和防止污染而

言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。

A部分实施

1总则

1.1定义

以下定义适用于本规则的A和B两部分。

1.1.1"国际安全管理(ISM)规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可

由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。

1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在

承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或

法人，如管理人或光船承租人。

1.1.3“主管机关”系指船旗国政府。

1.1.4“安全(dnqudn)管理体系”系指能使公司人员有效实施公司安全和环

境保护方针的结构化和文件(wCnjidn)化的体系。

1.1.5"符合(fUhd)证明”系指签发给符合本规则要求(yaoqiU)的公司的文

件。

1.1.6"安全管理(gudnli)证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理

已按照认可的安全管理体系运作的文件.

1.1.7“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全

或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。

1.1.8“评述”系指在安全管理审核过程中做出的并由客观证据证实的事实

声明。

1.1.9