2024年金融经纪服务协议模板细则版

2024年金融经纪服务协议模板细则版A版本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同主体1.2金融服务1.3客户资产1.4交易1.5费用2.服务内容与范围2.1服务项目2.2服务方式2.3服务期限3.客户权利与义务3.1客户权利3.2客户义务3.3客户责任4.金融服务商权利与义务4.1金融服务商权利4.2金融服务商义务4.3金融服务商责任5.交易规则5.1交易操作5.2交易通知5.3交易记录6.费用与支付6.1费用标准6.2支付方式6.3费用核算与结算7.合同的生效、变更与终止7.1合同生效7.2合同变更7.3合同终止8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担9.争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁9.3诉讼10.隐私保护与信息安全10.1隐私保护10.2信息安全11.法律法规适用11.1法律法规11.2监管规定12.其他约定12.1通知与送达12.2合同的附件13.合同的修订历史13.1修订记录14.合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署主体第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同主体甲方：（客户名称）乙方：（金融服务商名称）1.2金融服务（此处列举具体金融服务内容）1.3客户资产甲方同意，乙方在提供金融服务期间，对甲方的资产进行管理和操作，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品。1.4交易甲方授权乙方代表甲方进行金融市场的交易操作，包括但不限于买卖、投资等。1.5费用乙方在提供金融服务过程中产生的费用，包括但不限于咨询费、手续费、管理费等，甲方应按照双方约定的费率支付。第二条服务内容与范围2.1服务项目（此处列举具体服务项目）2.2服务方式（此处列举具体服务方式）2.3服务期限本合同的服务期限为：（期限开始日期）至（期限结束日期）。第三条客户权利与义务3.1客户权利（此处列举客户权利）3.2客户义务（此处列举客户义务）3.3客户责任（此处列举客户应承担的责任）第四条金融服务商权利与义务4.1金融服务商权利（此处列举金融服务商权利）4.2金融服务商义务（此处列举金融服务商义务）4.3金融服务商责任（此处列举金融服务商应承担的责任）第五条交易规则5.1交易操作乙方向甲方提供交易操作指导，甲方应按照乙方的指导进行操作。5.2交易通知乙方应在交易前向甲方通知交易相关信息，包括但不限于交易时间、交易品种、交易价格等。5.3交易记录乙方应保存甲方的交易记录，并在甲方需要时提供查询。第六条费用与支付6.1费用标准（此处列举费用计算标准）6.2支付方式甲方应按照双方约定的方式支付费用，包括但不限于银行转账、等。6.3费用核算与结算乙方应在每个会计年度结束时，向甲方出具费用核算报告，双方按照报告进行费用结算。第八条违约责任8.1违约情形任何一方违反本合同的约定，均视为违约。违约行为包括但不限于：（此处列举违约情形）8.2违约责任承担违约方应承担因违约产生的责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第九条争议解决9.1争议解决方式（此处列举争议解决方式）9.2仲裁双方同意将争议提交（仲裁机构名称）进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.3诉讼如双方约定采取诉讼方式解决争议，应向（法院管辖地）提起诉讼。第十条隐私保护与信息安全10.1隐私保护乙方承诺对甲方的个人信息和交易信息予以保密，不得向任何第三方泄露。10.2信息安全乙方应采取有效措施保护甲方的信息安全，防止信息泄露、损毁或者丢失。第十一条法律法规适用11.1法律法规本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2监管规定本合同的签订和履行应符合相关金融监管规定和政策。第十二条其他约定12.1通知与送达（此处列举通知与送达方式）12.2合同的附件本合同的附件包括但不限于：（此处列举附件名称）第十三条合同的修订历史本合同自签署之日起生效，如有修订，修订内容应以书面形式签订，并作为本合同的附件。第十四条合同签署14.1签署日期本合同于（签署日期）签署。14.2签署地点本合同于（签署地点）签署。14.3签署主体甲方：（客户名称）乙方：（金融服务商名称）（双方签署合同页）第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务项目详细说明附件二：费用计算明细表附件三：交易操作指南附件四：隐私保护与信息安全协议附件五：争议解决方式确认书附件六：法律法规适用确认书附件七：合同修订历史记录附件一：金融服务项目详细说明本附件详细列举了乙方为甲方提供的金融服务项目，包括服务的性质、内容、操作流程等。甲方应仔细阅读并充分理解该说明，以确保对乙方提供的服务有明确的认识。附件二：费用计算明细表本附件详细列出了乙方提供金融服务过程中产生的费用及其计算方法。甲方应按照双方约定的费率支付相关费用。附件三：交易操作指南本附件提供了乙方代表甲方进行金融市场交易操作的具体指南，包括交易流程、操作步骤等。甲方应遵循该指南进行交易操作。附件四：隐私保护与信息安全协议本附件详细阐述了乙方对甲方个人信息和交易信息的保护措施，包括保密义务、信息安全措施等。附件五：争议解决方式确认书本附件确认了双方在发生合同争议时选择的争议解决方式，包括友好协商、仲裁或诉讼等。附件六：法律法规适用确认书本附件确认了本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律，并应符合相关金融监管规定和政策。附件七：合同修订历史记录本附件详细记录了本合同自签署之日起的修订历史，包括修订日期、修订内容等。说明二：违约行为及责任认定：1.未按约定提供金融服务。2.未按约定时间、金额支付费用。3.未经甲方同意，泄露甲方个人信息和交易信息。4.未采取有效措施保护甲方信息安全，导致信息泄露、损毁或丢失。5.违反相关法律法规和监管规定。违约责任认定标准：1.违约方应承担因违约产生的责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.违约方的违约行为导致合同无法履行或者造成甲方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。3.双方同意，违约金的计算方式为：违约金=违约行为涉及金额×违约金比率。示例说明：如果乙方未按约定时间提供金融服务，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=未提供服务期间的服务费用×违约金比率。说明三：法律名词及解释：1.金融服务：指乙方根据甲方需求提供的各类金融产品和服务，包括但不限于投资咨询、资产管理等。2.合同主体：指本合同的双方，即甲方（客户）和乙方（金融服务商）。3.违约金：指违约方因违约行为应支付给守约方的金钱赔偿。4.争议解决：指双方在合同履行过程中发生纠纷时，通过协商、仲裁或诉讼等方式解决纠纷的行为。5.隐私保护：指乙方对甲方个人信息和交