2024年度金融投资理财服务协议版

2024年度金融投资理财服务协议版A版本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（金融服务提供商）1.3投资理财产品1.4资金1.5收益1.6期限第二条投资理财服务的范围和内容2.1投资理财产品的种类2.2投资理财服务的模式2.3投资理财服务的流程2.4乙方提供的咨询服务第三条投资理财产品的购买与赎回3.1购买金额3.2购买方式3.3赎回金额3.4赎回方式3.5赎回限制第四条收益分配及风险承担4.1收益分配方式4.2收益分配时间4.3风险评估与控制4.4风险承担原则第五条合同期限5.1起始日期5.2结束日期5.3续约条款第六条费用及支付方式6.1管理费6.2手续费6.3其他费用6.4支付方式第七条信息披露与保密7.1信息披露义务7.2信息披露方式7.3保密义务第八条合同的变更、解除与终止8.1变更条件8.2解除条件8.3终止条件第九条违约责任9.1甲方违约9.2乙方违约9.3违约责任的具体承担方式第十条争议解决方式10.1协商解决10.2调解解决10.3仲裁解决10.4法律途径第十一条法律适用及管辖11.1法律适用11.2管辖法院第十二条其他约定12.1通知与送达12.2合同的生效与失效12.3附件第十三条附则13.1合同的版本13.2合同的修订历史第十四条签字盖章14.1甲方签字（盖章）14.2乙方签字（盖章）14.3日期第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方（投资者）：指根据本合同约定，向乙方购买投资理财产品的自然人、法人和其他组织。1.2乙方（金融服务提供商）：指根据本合同约定，为甲方提供投资理财产品及相应金融服务的法人或其他组织。1.3投资理财产品：指乙方根据本合同约定，向甲方提供的各类投资理财产品，包括但不限于股票、债券、基金、信托、保险等。1.4资金：指甲方根据本合同约定，向乙方支付的投资理财资金。1.5收益：指甲方按照投资理财产品的预期收益，从乙方获取的收益。1.6期限：指甲方购买投资理财产品的期限，包括但不限于短期、中期、长期等。第二条投资理财服务的范围和内容2.1投资理财产品的种类：乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好等因素，为甲方提供合适的投资理财产品。2.2投资理财服务的模式：乙方应根据甲方的需求，提供包括投资建议、投资决策、投资管理等服务。2.3投资理财服务的流程：乙方应按照本合同约定，为甲方提供投资理财产品的购买、赎回等服务流程。2.4乙方提供的咨询服务：乙方应根据甲方的需求，提供包括市场分析、投资策略、风险控制等方面的咨询服务。第三条投资理财产品的购买与赎回3.1购买金额：甲方一次性向乙方支付购买投资理财产品的金额，具体金额在本合同附件一《投资理财产品清单》中列明。3.2购买方式：甲方可以通过柜台购买、网上购买等方式向乙方购买投资理财产品。3.3赎回金额：甲方可以根据本合同约定，向乙方申请赎回投资理财产品，赎回金额根据实际投资收益确定。3.4赎回方式：甲方可以通过柜台赎回、网上赎回等方式向乙方申请赎回投资理财产品。3.5赎回限制：甲方在合同期限内不得提前赎回投资理财产品，除非乙方同意或者出现本合同约定的赎回情形。第四条收益分配及风险承担4.1收益分配方式：甲方的收益可以根据投资理财产品的实际收益，按照本合同约定的比例进行分配。4.2收益分配时间：甲方的收益分配时间按照投资理财产品的收益分配周期进行，具体时间在本合同附件一《投资理财产品清单》中列明。4.3风险评估与控制：乙方应根据甲方的风险承受能力，对投资理财产品进行风险评估和控制。4.4风险承担原则：甲方应根据本合同约定的风险承担原则，自行承担投资理财产品的投资风险。第五条合同期限5.1起始日期：本合同的起始日期为双方签字盖章之日起。5.2结束日期：本合同的结束日期为合同期限届满之日。5.3续约条款：双方可以在合同期限届满前，按照本合同约定的条件，协商续约。第六条费用及支付方式6.1管理费：乙方按照投资理财产品的管理费率，向甲方收取管理费，具体费率在本合同附件一《投资理财产品清单》中列明。6.2手续费：乙方按照投资理财产品的手续费率，向甲方收取手续费，具体费率在本合同附件一《投资理财产品清单》中列明。6.3其他费用：双方约定其他费用，具体费用及标准在本合同附件一《投资理财产品清单》中列明。6.4支付方式：甲方应按照本合同约定的支付方式，向乙方支付费用。第八条合同的变更、解除与终止8.1变更条件：在合同期限内，经双方协商一致，可以对合同内容进行变更。变更事项应当以书面形式签订补充协议，作为本合同的附件。8.2解除条件：在合同期限内，一方提出解除合同，经双方协商一致，可以解除合同。解除合同应当以书面形式进行，并经双方签字盖章确认。8.3终止条件：合同期限届满或者双方协商一致终止合同的，本合同终止。第九条违约责任9.1甲方违约：甲方未按照本合同约定履行义务的，应当按照乙方实际损失的金额支付违约金；给乙方造成重大损失的，乙方有权要求甲方赔偿。9.2乙方违约：乙方未按照本合同约定履行义务的，应当按照甲方实际损失的金额支付违约金；给甲方造成重大损失的，甲方有权要求乙方赔偿。9.3违约责任的具体承担方式：违约方应当承担对方因此遭受的直接经济损失，并支付相应的违约金。如果违约行为给守约方造成重大损失，守约方有权要求违约方赔偿。第十条争议解决方式10.1协商解决：双方在合同履行过程中发生争议的，应通过友好协商的方式解决。10.2调解解决：协商不成的，可以提交甲方所在地的人民调解委员会进行调解。10.3仲裁解决：调解不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。10.4法律途径：如双方同意仲裁，任何一方均有权按照本合同约定的仲裁条款向仲裁机构申请仲裁。第十一条法律适用及管辖11.1法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院：本合同纠纷的诉讼管辖法院为甲方所在地人民法院。第十二条其他约定12.1通知与送达：双方应当按照本合同约定的联系方式，及时通知对方合同履行过程中的重要事项。12.2合同的生效与失效：本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限届满或者双方协商一致解除、终止的，本合同失效。12.3附件：本合同附件包括投资理财产品清单、收益分配方案、费用明细等，附件与本合同具有同等法律效力。第十三条附则13.1合同的版本：本合同一式两份，甲乙双方各执一份。13.2合同的修订历史：本合同的修订历史应在本合同的末尾注明，以记录合同的变更情况。第十四条签字盖章14.1甲方签字（盖章）：14.2乙方签字（盖章）：14.3日期：第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资理财产品清单详细列出甲方拟购买的投资理财产品种类、预期收益率、期限、费用等信息。附件二：收益分配方案详细说明甲方收益的分配方式、分配时间及分配比例等。附件三：费用明细详细列出乙方收取甲方的管理费、手续费等费用项目及费率。附件四：风险评估报告详细说明乙方对投资理财产品进行的风险评估及控制措施。附件五：合同履行通知书用于通知双方合同履行过程中的重要事项，包括但不限于投资理财产品的购买、赎回、收益分配等。附件六：争议解决协议详细说明双方在发生争议时选择的争议解决方式，包括但不限于协商、调解、仲裁等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定时间、金额购买投资理财产品。2.甲方未按照约定方式进行赎回。3.乙方未按照约定提供投资理财产品及服务。4.乙方未按照约定时间、方式进行收益分配。5.乙方未按照约定履行费用收取义务。违约责任认定标准：1.违约方应承担对方因此遭受的直接经济损失。2.违约方应支付相应的违约金，违约金金额为本合同涉及的金额的一定比例。3.如果违约行为给守约方造成重大损失，守约方有权要求违约方赔偿。示例说明：若甲方未按照约定时间购买投资理财产品，乙方有权要求甲方支付逾期购买的违约金，并赔偿因此给乙方造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指根据本合同约定，向乙方购买投资理财产品的自然人、法人和其他组织。2.乙方：指根据本合同约定，为甲方提供投资理财产品及相应金融服务的法人或其他组织。3.投资理财产品：指乙方根据本合同约定，向甲方提供的各类投资理财产品，包括但