反恐体系手册

文件编号SJ-C-TPAT-00修订状态A/0

封面页2016年06月30

章节页码1/1生效日期

日

C-TPAT反恐平安管理系统程序文件

版本/次A/0制订日期2012-08-20文件编号SJ-C-TPAT

总页数生效日期2012-08-20制订部门行政部

发送部■总经理■营业部■物控部■品管部■财务部■行政部■技术

门部■生产部

修修订章节修订人修订日期审核核准生效日期

订

次

数

1

2

3

4

5

编制/日期审核/日期揄酎日期

文件编号SJ-C-TPAT-01修订状态A/0

C-TPAT文件清单2016年06月30

章节页码1/3生效日期

日

C-TPAT介绍

C-TPAT是美国国土平安部海关边疆爱惜局(即USCustomsandBorder

Erotection,简称“CBP”)在9.11事务发生后所倡议成立的自愿性支配，并于2U02

年4月16日正式实行。C-TPAT全名为"Customs-TradePartnershipAgainst

Terrorism",透过OTPAT的平安建议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链平安

管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输平安、平安讯息与货况的流通，从而

阻挡恐怖份子的渗入。

C-TPAT支配是由美国海关与商界共同实施的一项加强供应链与边疆平安的支

配，旨在帮助美国海关边疆爱惜局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清

关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保其生产、装运、仓储等环节平安措施

稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴包括工厂和运输商也遵守相应平安标准。

C-TPAT平安标准

来源:美国海关和边疆稽查局(CBP)

基于以下C-TPAT平安标准，进口商须对其跨国供应链做出综合评估，对进口商

外购或签约的供应链的各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和

这些合作伙伴合作，以确保恰当的平安措施已经实施并在整个供应链得以贯彻执行,

从产品的始发地到销售目的地的整个供应链建立反恐制度，并认同不同商业模式的

C-TPAT成员。

C-TPAT认同跨国供应链的困难性，支持基于风险分析的平安措施的应用和实施。

因此，由于成员商业模式的不同，该程序允许平安支配具有适当的灵敏性和主动性。

适当的平安措施，正如此文件所列，必需在进口商的整个供应链予以实施和维

持。

L商业伙伴要求

商业伙伴要求进口商必需有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造

商、产品供应商和卖主。

平安程序

对C-TPAT认证合格的商业伙伴（如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业

者等），进

文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0

C-TPAT与平安标准2016年06月30

章节页码2/5生效日期

日

口商须维持相应的文件（如C-TPAT证书，SVI编号等），标明这些商业伙伴是否经

C-TPAT认证合格。对不符合C-TPAT认证的商业伙伴，进口商须要求他们通过书面/

电子形式的确认（如合同承诺、高级管理人员签署的声称符合C-TPAT标准的信函、

表明符合C-TPAT平安标准的书面声明,类似的由国外海关权威机构赐予的WCO认可

平安程序或通过供应一份完整的进口商平安问卷）来表明他们正在努力满足C-TPAT

要求，以文件化的风险评估流程为基础，不符合C-TPAT认证的商业伙伴也应经受进

口商的C-TPAT平安标准评估。

始发地

进口商须确保商业伙伴推行的平安程序符合C-TPAT平安标准，以提高在始发地

出货的完整性。应定期评估商业伙伴的平安流程和厂房设施，并要求其维持进口商

C-TPAT与平安标准文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0

供应的平安标准。

参加/认证外国海关机构供应链平安支配

对那些已获得证书的且在供应链平安支配中始终由外国海关机构监管的现有的

和有合作前景的商业伙伴，应要求出示他们的参加状态给进口商。

其它选择标准

进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同平安要求的实力、识别和订

正平安不符合事项所须要的实力等，并以内部管理小组确定的风险流程为基础对内

部要求进行评估。

2.货柜与拖车平安

必需维持货柜的完整，以防止非授权物料和/或人员进入装柜时，应有适当的程

序进行封柜和维持出货货柜的完整，对出货到美国的货柜，装好柜后须运用高保封

条来封柜。全部高保封条必需能满足或超越现时PASIS017712标准的要求。

货柜检查

装柜前，应有检查货柜结构完整性的程序，包括检查门锁机械装置的牢靠性.

要求对全部货柜执行7点检查：前面、左侧面、右侧面、货柜地面、顶内外面、门

内外面、外面/外底架。

货柜封条

应有书面程序规定如何对封条进行限制与加封于已装好的货柜上，包括如发觉

封条和/或货柜受损如何识别和报告美国海关和边疆爱惜局或适当的国外权威机构,

只有指定人员才可以派发货

柜封条。

章节页码3/5生效日期2016年06月30日

货柜储存

货柜须储存在平安的地方以防止非法进入或操纵，应有报告和抵制非法进入货

柜或货柜储存区域的程序。

3.实体通行管制

为防止非法进入厂房，爱惜公司财产，须对人员进出进行限制，在全部入口处

均要求全部员工、访客和客户佩戴牌证方可进入。

员工

应实施员工证件系统，以便对进出进行限制，员工只可以在须要他们履行职责

的场所出现，公司管理层或平安人员必需妥当地限制员工、访客和客户牌证的发布

和收回，并制定有对进出设施如钥匙、密码卡等的发布、收回和更改的书面程序。

访客

访客到访时，必需出示有本人相片的证件以便登记，全部访客须将临时牌证佩

戴于醒目处，并有厂方人员陪伴，

交付（包括邮件）

访客到达时须出示其身份证件或有本人照片的证件，以便门卫登记。收到的包

袱或邮件在分发之前应进行检查，

盘问和驱散非授权人员

必需有识别、盘问、报告非授权人员的程序。

4人员平安

对即将雇佣的员工必需执行背景调查，对现有员工应定期检查。

雇佣前查核

必需在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣阅历或证明进行查核。

背景调查

应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查，一旦雇佣，应依据员工

职位的敏感性对在职的员工做定期查核和重新调查。

文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0

C-TPAT与平安标准2016年06月30

章节页码4/5生效日期

H

雇佣中止程序

对中止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统

的资格。

5.程序平安

必需实施平安措施，以确保供应链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的

完整和平安。

文件处理

必需有程序确保用在货物上的全部信息清楚、完整、精确，并能防止错误信息

的发生和交换。文件限制包括爱惜电脑访问路径和信息。

载货单程序

为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必需得以精确和与时

的汇报。

出货和收货

对收到的货物应依据货物运单进行核对，应注明清楚货物重量、标签、标记与

数量并进行验证，对发送的货物应依据选购单或交付单进行核对，在出货或收货前,

必需核对司机的身份。

货物差异

全部少数、多数和其它重大不符合状况或异样状况，都必需予以解决和调查，

如发觉有非法或可疑的事情，应立刻通知海关和/或其它执法机构。

6.平安培训和警觉意识

平安人员应建立和维持一个警觉意识支配，以识别和应对在供应链每个环节中

恐怖分子所造成的恐吓，员工必需明白遇到恐吓时如何报告，对在出货区和收货区

的员工与收发邮件的员工，还应供应额外的培训。此外，在如何维持货物完整、识

别内部阴谋与爱惜进入限制等方面也应对员工供应培训，对主动参加的员工，应予

以嘉奖。

7.实体平安

对在国内和国外的货物搬运和储存设施应设置有物质障碍和威慑物，以防止非

法进入。进口商应综合以下C-TPAT物质平安标准，并应用在其供应链中。

围墙

围墙应围绕货物搬运和储存区域设置，出口国际货物、国内销售货物、高价值

的货物和紧急货物应以内部围墙分开存放，全部围墙必需定期检查其完整性。

文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0

C-TPAT与平安标准2016年06月30

章节页玛5/5生效日期

日

大门和门岗

车辆进出和/或人员进出的大门必需有人站岗和/或监控，大门的数量应保持在

最少必需数。

停车

禁止私人车辆停在货物搬运和储存区域或相邻的区域。

建筑物结构

建筑物运用的材料必需能够抗拒非法闯入，必需对建筑物的完整性进行定期检

查和修理。

锁闭装置和钥匙限制

全部外部和内部的窗户、大门和围墙必需有锁闭装置，管理层或保安人员必需

保管全部的锁和钥匙。

照明

厂区内外须供应有足够的灯光照明，包括以下区域：出入口、货物搬运和储存

区域、围墙、停车场。

报警系统和闭路电视监控系统

应运用报警系统和闭路电视监控系统，以监控厂房和防止非法进入货物搬运和

储存区域。

8.电脑平安

密码爱惜

须运用个人用户名才可进入电脑系统，密码要定期更改，电脑平安政策、程序

和标准须以培训的方式供应应员工。

责任

系统须能识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存取、篡改商业数据，对违反

者必需实施惩处。

文件编号SJ-C-TPAT-03修订状态A/0

反恐宣言2016年06月30

章节页码1/1生效日期

日

由于恐怖主义意识的抬头、恐怖组织的发展日趋壮大。就时间的角度分析，从早

期的个人、恐怖组织、对敌国家、宗教国家、种族仇视、意识形态错综困难。从空

间上分析，从单一地方、国家、区域到现今世界各个角落，影响所与，任何一个国

家无所幸免。

进行的方式更让人无法意料与驾驭，再加上科技武器的发展，缜密的支配，破

坏的角度更难想象。

美国911事务的发生，即是最好的例子，而其严峻性更是无可比拟。

恐怖分子无时不处心积虑，利用各种管道，渗透至任何目标，进行任何方式的

破坏活动。

纵观上述分析，恐怖行动是无时间性和空间性选择的。所以，主动防止恐怖分

子的渗透和破坏，我们义不容辞、责无旁贷。

文件编号SJ-C-TPAT-04修订状态A/0

公司C-TPAT执行建议2016年06月30

章节页码1/3生效日期

日

公司C-TPAT执行建议

C-TPAT作为一项自愿性的支配，***********有限公司基于国际贸易所可能

带来的风险的状况加入C-TPAT支配，并执行相关平安标准，是为了提高供应链平

安与货物平安,预防将来潜在的恐怖攻击活动.本公司也希望我们全部的供货商能

执行并尽可能的达到C-TPAT平安标准的要求.同时，作为执行C-TPAT平安标准的

一部分，我们将建立完善的平安程序确保C-TPAT的平安标准被有效的执行，我们

将公布我们执行的指导方针，并通过与我们的商业合作伙伴共享我们的良好的执

行实践，持续提高供应链的平安标准.

公司C-TPAT项目支配与组织者：

**********有限公司的C-TPAT平安项目由2012年8月20日正式起先建立

与施行，本项目的组织者与管理人员包括（但不限于）以下人员：

姓名职位备注姓名职位备注

最高平安官平安成

总经理仓库经理

员员

最高平安管选购经平安成

行政经理

理代表理员

营业部经平安成

保安组长平安组长

理员

平安检查平安成

平安成员配件仓

员员

平安检查平安成

平安成员五金仓

员员

平安成

品质经理平安成员塑料仓

员

平安成

财务经理平安成员成品仓

员

平安成

生产经理平安成员人事文员

员

平安成

生产经理平安成员船务

员

平安成

生产经理平安成员船务

员

文件规范性说明:

本手册内全部程序文件在制订或修订后须要最高管理人员与平安官员签署后才

可发布，

文件编号SJ-C-TPAT-04修订状态A/0

公司C-TPAT执行建议2016年06月30

章节页码2/3生效日期

日

签署后相关程序与文件既进入受控状态,并由相关负责部门保存原始签署稿,标准的

执行以有

效的原始稿为准.

在系统程序或文件有效的状况下如与本公司内其他文件或相关规定有冲突的，

应优先执行本系统程序或文件.

本手册内文件分为保密性文件(Confidential)与非保密性文件(Non-confidential),

保密文件在非授权下不得翻印、传阅与泄露.

本公司实施C-TPAT支配声明

文件编号SJ-C-TPAT-04修订状态A/0

公司C-TPAT执行建议2016年06月30

章节页码3/3生效日期

日

鉴于美国9.11事务后全球范围内恐怖攻击活动的起先增多,对全球贸易平安性

与国家平安所带来的巨大挑战，已经影响到全球经济的发展.由于企业环境的开放与

困难，企业对全球金融、跨国经营与国际贸易的依靠日益加深，企业本身也必需面临

更多经营风险,这些风险有别于以往我们在国内市场中所阅历的，其影响将超过传统

的经营风险.

基于相识到本公司在国际贸易中现在或将来有可能面对的风险,本公司自2012

年8月20日起自愿加入C-TPAT支配,并依据C-TPAT的平安标准实施平安管理体系.

同时因为我们的平安微小环节内容包含机密与私有因素,不便向外透露但可以

确信本公司将依照C-TPAT的平安标准,达到或超过平安要求与建议的内容,并告之

与要求我们全部的商业或服务合作伙伴一同持续的推行与提高在供应链上的平安程

序.

作为C-TPAT支配的支持者,我们感到很傲慢能主动参加到反恐行动当中确保供

应链平安，很期盼能与海关、合作伙伴以与全部供应服务的人接着保持合作,确保平

安措施切实执行.

本公司C-TPAT平安政策

背景

目前恐怖主义活动在全球范围内增多，来自国际供应链上对平安要求不断提高,

在正常贸易活动中防止恐怖攻击威逼，依据目前本公司的平安状况与公司主动参加

C-TPAT支配的平安管理要求，我们将按C-TPAT制定全部的平安程序,并作文件性规

定以确保我们的平安系统有效的运作，将本政策运用到我们的供应链与全部相关贸

易活动当中.

制订书面化文件

C-TPAT做为一项自愿性支配，是建立在程序平安、物理平安、人员平安、教化

与平安意识培训、货柜与运输平安、实体通行限制、商业合作伙伴、信息平安等八

方面的基础上.本公司

将依据这八个方面制定相应的书面化程序，确保达到或超过这些平安要求.

平安调查

本公司依据C-TPAT平安要求所建立的平安体系满足C-TPAT的平安要求.

商业合作伙伴

依据C-TPAT的相关说明：做为供应链的一个重要环节，我们要求我们的全部供

应商（原料供应商、运输商、码头、仓库等）都必需供应有符合C-TPAT平安要求的

声明.我们将制定对供应平安状况的调查问卷与文件性审核的相关程序,我们的商业

合作伙伴必需充分理解供应链平安的重要性，并自愿符合我们的相关要求.

文件编号SJ-C-TPAT-05修订状态A/0

任命书2016年06月30

章节页码1/2生效日期

日

C-TPAT平安代表与平安委员会

为确保本公司能完全符合C-TPAT的平安要求,特委任陈***为本公司的最高平

安管理代表，负责本公司全部C-TPAT平安标准所要求的全部事务管理,C-TPAT书

面平安规定的制订、修订、审核与发布。

平安官员主要的职责是负责全公司的C-TPAT反恐平安系统,确保公司的

C-TPAT平安标准被良好的执行和保持，向公司汇报反恐平安系统的执行成效，定期

对公司C-TPAT平安系统进行检查与评价,监督C-TPAT平安体系的改善制订和审核

公司平安政策、声明、程序，负责平安问题的对外联络与沟通.平安官员须要负责对

公司内部的相关反恐平安培训并制定年度培训支配，每年度编

写本公司的C-TPAT平安报告。

聘用政策：

公司平安代表须要是本公司的高级管理人员，必需了解C-TPAT全部相关平安

标准内容与其要求,经过相关专业平安培训。

平安委员会：

公司设立了C-TPAT委员会，针对公司C-TPAT平安系统的执行状况,定期实行平

安会议,探讨与回顾公司的平安政策与平安状况,提出合理建议与改善措施。

具体名单见公司C-TPAT项目支配与组织者

批准：

文件编号SJ-C-TPAT-05修订状态A/0

任命书2016年06月30

章节页码1/2生效日期

日

C-TPAT领导小组任命书

兹成立本公司反恐领导小组（小组成员构成见附表），并任命陈**为本公司反

恐领导小组主任，负责依据C-TPAT美国海关贸易伙伴反恐方案一工作指引标准要

求实施和保持本公司反恐平安体系的有效运作：向管理层报告反恐平安体系的运做

状况以与就反恐平安体系有关事宜与外部各方联络工作。

小组类负责构成人负责事项

别人员

营业、装负责货物装卸车、运输的监督登记,仓库的

运输平安

卸，货仓管理

组

部人员与登记

包装平包装部负责成品的包装与登记

安组人员

品质部负责对供应商/承包商平安限制和管理

供应商/承

选购

包商平安

部人

管理组

员

负责全员健康与平安、反恐的教化训练工

健康平安各部员

作，负责

培训组工代表

健康与平安的监督与改善

保安和负责组织保安员扑灭火灾，负责全员消防

消防疏散

各部消与疏散

组

防员训练，负责紧急状况下人员的疏散指挥

负责组织保安员对厂区进行平安巡查，负

反恐巡查行政部责门禁与

组保安员进出人员、车辆管理，负责成品区平安监

督管理

各车间负责紧急状况下人员的急救处理工作

救援组和工序

负责人

人事文负责紧急状况下的对外联络工作，包括协

联络组

员等调当地警

务人员、消防人员的工作

保安与负责紧急状况下对公私重要物资的组织和

重要物资

运输部抢救工作

抢救组

员工

安保与负责全员反恐平安，入职与定期背景调查、

人员平安

各部门反恐培

管理组

负责人训监督等反恐工作

厂长马负责调查事故缘由与善后处理工作

事后处理

行政部

组

负责人

任命人:发布与生效日期：2016年06月30

日

修订状

文件编号SJ-C-TPAT-06A/0

公司C-TPAT平安授权态

程序生效日2016年06月30

章节页码1/2

期H

1.0目的

规定公司平安方面的授权制度，定期更新授权人员名单，满足反恐平安的要求，特

制订本程序。

2.0范围

适用于公司全部进入限制区域与检查工人平安的特权人员。

3.0程序要求

3.1公司特权人员名单与权利

姓名部门职务特殊权利生效日期

类型

2016年06月30日起，至公司通

总经办总经理A

知取消时为止

平安管2016年06月30日起，至公司通

行政部A

理代表知取消时为止

2016年06月30日起，至公司通

行政部文员A

知取消时为止

2016年06月30日起，至公司通

选购部主管A

知取消时为止

2016年06月30日起，至公司通

品管部主管A

知取消时为止

2016年06月30日起，至公司通

生产部主管A