技术转移示范机构综合评价规范编制说明

团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》（征求意见稿）编制说明一、任务来源、起草单位根据《《广西标准化协会关于下达2024年第十六批团体标准制修订项目计划的通知》（桂标协〔2024〕115号）文件精神，由广西壮族自治区科学技术情报研究所提出，广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西产研院绿色低碳技术研究所有限公司、广西壮族自治区分析测试研究中心、广西标准化协会等单位共同起草的团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》（项目编号：2024-2410），已获立项。二、制定标准的必要性和意义全球经济正处在一个大变革时代，产业政策在经济增长、转型与升级等方面扮演着举足轻重的角色。我国经济进入转型升级关键时期，地区经济发展面临新的挑战，对产业政策的编制提出了更高的要求。高新技术产业主要是指高科技、高附加值、高创新、高成长的产业。这些产业为国家创造了巨大的经济价值，同时也为人们带来了更多的福利和改善生活的便利。随着科技的不断发展，高新技术产业得到了越来越多的关注和支持。面对全球化日益加速的背景下，人们逐渐意识到高新技术产业对于国家发展的重要性。一方面，高新技术产业可以拉动实体经济的发展，推动产业转型升级。同时，高新技术产业也是未来经济发展的重要引擎和支柱，可以带来更多的就业机会，同时也可以提升国家的国际地位和话语权。然而，高新技术产业的发展是一个长期的过程，其中面临的挑战和机遇都是相当复杂和巨大的。技术转移是指制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。技术转移机构是指为实现和加速上述过程提供各类服务的机构，包括技术经纪、技术集成与经营和技术投融资服务机构等，但单纯提供信息、法律、咨询、金融等服务的除外。技术转移机构是以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系的重要组成部分，是促进知识流动和技术转移的关键环节，是区域创新体系的重要内容。技术转移示范机构是指为实现和加速技术转移提供技术经纪、技术集成与经营、技术投融资等服务的实体机构，能发挥区域技术交易桥梁的作用，通过召开技术成果交易会、洽谈会、技术难题招标会、技术代理、技术培训等各种技术服务，为技术供需双方提供技术转移转化服务。技术转移机构的主要功能是促进知识流动和技术转移，其业务范围是：对技术信息的搜集、筛选、分析、加工；技术转让与技术代理；技术集成与二次开发；提供中试、工程化等设计服务、技术标准、测试分析服务等；技术咨询、技术评估、技术培训、技术产权交易、技术招标代理、技术投融资等服务；提供技术交易信息服务平台、网络等；其它有关促进技术转移的活动。大学和科研机构应建立技术转移机构或机制，整合大学和科研院所的内部资源，将其承担的国家重大科技计划、竞争前技术与共性关键技术研发、引导战略产业的原始创新和重点领域的集成创新所形成的成果，尽快转移和扩散到企业。现有的综合性技术交易服务机构应发挥区域技术交易枢纽的作用，利用公共信息服务平台，提供覆盖技术转移全程的一站式、网络化的技术转移公共服务。为提高技术转移服务的专业化水平与质量，鼓励建立专业性技术转移机构，支持现有技术转移机构向专业化方向发展，围绕一个或几个特定技术领域开展技术转移服务。技术转移示范机构综合评价的核心技术内容有服务能力、转移成果、人才队伍、管理运行、资金使用和发展战略。目前，广西共有技术转移示范机构147家，需进行技术转移示范机构综合评价的有135家。根据《广西壮族自治区人民政府关于印发广西技术转移体系建设实施方案的通知》（桂政发〔2017〕64号）要求，到2025年，建设150家技术转移示范机构。省技术转移示范机构作为技术转移的重要平台，在促进科技成果转移和应用方面发挥了积极的作用。一方面，省技术转移示范机构可以为创新创业者提供支持和服务，帮助他们实现技术的转移和商业化应用，推动技术的扩散和合作，具有一定的推动作用。另一方面，省技术转移示范机构可以通过建立创新平台、提供技术支持等方式，推动技术的扩散和合作，为政府、企业、高校等提供技术支持和服务，具有一定的社会价值。省技术转移示范机构在推动技术转移和应用方面的作用是不可忽视的，对于促进经济社会发展和创新创业具有重要的意义。但是，也需要认识到省技术转移示范机构存在一些不足之处，比如：一些机构可能存在能力不足、服务不够完善等问题，导致技术的转移和应用效果不佳。此外，一些机构可能存在商业化倾向，注重技术的转移而忽视了技术的商业化应用，限制了技术的创新性和发展。长期以来，技术转移也是我国国家创新体系建设中的薄弱环节，缺乏良好的体制、机制和政策环境，成为我国企业提高自主创新能力的重大障碍。因此，为了促进技术转移工作的发展和提高技术转移服务质量,国家设立了技术转移示范机构，为了评价这些机构的绩效,需要制定了技术转移示范机构评价指标体系，统一技术转移示范机构的综合评价指标，建立科学合理的评价指标体系和评价方法，使评价结果更加客观准确，提高评价的科学性和可信度。规范的评价标准可以帮助识别和推广优质的技术转移示范机构，提升整个技术转移市场的服务水平和竞争力，促进技术资源的有效流动和利用，推动技术创新和产业升级。而且，制定规范的评价标准可以使广西的技术转移示范机构更加符合国际标准和行业规范，提升其在国际上的竞争力和影响力，促进国际技术合作与交流。此外，评价规范的制定不仅能够规范技术转移示范机构对外服务的质量，还可以推动机构内部管理和服务流程的规范化和标准化，提升工作效率和服务水平。目前省技术转移示范机构作为促进科技成果转移和应用，还存在以下方面的问题：一是缺乏科技成果价值评价的统一的、可量化、可操作的评价体系，目前广西技术转移示范机构可能存在各自制定的评价标准，缺乏一致性和可比性，导致评价结果的客观性和准确性受到影响，制定统一的评价规范可以解决这一问题，确保评价结果具有可比性和参考性；二是缺乏科研政策、技术转移政策、惠企政策、技术成熟度评估等免费的自评系统；三是管理不规范，缺乏清晰的管理流程和规定，导致工作效率低下，资源利用不足；服务质量不高：可能存在服务不到位、响应速度慢等问题，影响技术转移效果。制定综合评价规范可以规范技术转移示范机构的管理、服务和运作，推动机构内部管理和服务质量的提升，提高技术转移效率和服务水平，此外，通过规范评价，优秀的技术转移示范机构可以凭借良好的综合评价成绩提升其在行业内的声誉和竞争力，吸引更多技术需求方和合作伙伴的关注和合作，制定评价规范可以建立科学合理的评价指标体系和评价方法，加强对技术转移示范机构的监督和管理，防止出现管理混乱、服务质量低下等问题，维护技术转移市场秩序。通过制定团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》，以标准为抓手，统一规范对广西技术转移示范机构的管理，有利于技术转移机构完善管理机制、拓展服务功能、提高服务能力、培养技术转移人才，引导和带动技术转移机构向专业化、规模化和规范化方向发展，对促进科技成果向现实生产力转化有重要意义。三、主要起草过程（一）成立标准编制工作组团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》项目任务下达后，广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西产研院绿色低碳技术研究所有限公司、广西壮族自治区分析测试研究中心、广西标准化协会成立了标准编制工作组，制定了起草编写方案与进度安排，明确任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作。具体标准编制工作由起草单位相关人员配合完成。为了明确标准编制的任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作。编制工作组下设三个组，分别是资料收集组、草案编写组、标准实施组。资料收集组负责国内外有关技术转移示范机构综合评价相关文献资料的查询、收集和整理工作，查阅前期对技术转移示范机构综合评价的有关研究情况和目前科学界技术转移示范机构综合评价的研究进展；草案编写组负责起草标准草案及后续征求意见稿和标准编制说明、送审稿及编制说明等编写工作，包括后期召开征求意见会、网上征求意见，以及标准的不断修改和完善。标准实施组负责团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》发布后，组织相关医院、事业单位开展标准宣贯培训会，对标准进行详细解读，让相关人员了解标准，并根据标准对技术转移示范机构综合评价进行规范化操作，并对标准实施情况进行总结分析，不断对团体标准提出修正意见。（二）收集整理文献资料标准编制工作组收集了国内有关“技术转移”的相关资料。主要有：《DB2101/T0096—2023资产评估机构信用综合评价规范》《DB11/T1788-2020技术转移服务人员能力规范》《DB11/T816-2011技术转移服务规范》《DB31/T1283-2021技术转移竞争情报分析服务规范》《DB31/T1284-2021技术转移技术评价规范》《DB35/T2069-2022技术转移机构评价准则》《DLT2137-2020电力技术转移服务规范》《GB/T34670-2017技术转移服务规范》《T/CBTMA0001-2019技术转移服务人员职业规范》《T/TMAC018.F-2020技术转移服务场所卫生规范》（三）研讨确定标准主体内容标准编制工作组在对收集的资料进行整理研究之后，标准编制工作组召开了标准编制会议，对标准的整体框架结构进行了研究，并对标准的关键性内容进行了初步探讨。经过研究，标准的主体内容为术语和定义、基本要求、示范机构类型划分、评价指标、评价方法、评价结果应用、持续改进。（四）立项、调研及形成草案、征求意见稿2024年6月～7月，标准编制工作组查阅了大量的国内文献资料，对技术转移示范机构综合评价相关的文件进行系统总结，形成了标准的基本构架，对主要内容进行了讨论并对项目的工作进行了部署和安排。2024年8月，在前期工作的基础之上，通过理清逻辑脉络，整合已有参考资料中有关技术转移示范机构综合评价的要求，并在目前技术转移示范机构综合评价实际的基础上，按照简化、统一等原则编制完成团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》（草案）。2024年9月，标准编制工作组深入各地广西各地区有代表性的企业或机构进行调研，征求团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》（草案）意见。通过收集反馈了大量意见，标准编制工作组多次召开会议，对标准草案进行了反复修改和研究讨论，明确技术转移示范机构综合评价规范的动作要点，掌握了技术转移示范机构综合评价的基本情况以及要求，最终形成了团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》（征求意见稿）及其编制说明。四、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规的关系，与有关国家标准、行业标准的协调情况（一）编制原则1.实用性原则本标准是在充分收集国内外相关资料和文献、调研分析技术转移示范机构综合评价现状，结合起草单位前期研究工作取得的研究成果及积累的实践经验，并借鉴国内技术转移示范机构综合评价进行总结起草的，符合工作实际，有利于技术转移示范机构综合评价的实施与推广，具有可操作性和实用性。2.协调性原则本文件编写过程中注意了与技术转移示范机构综合评价相关法律法规的协调问题，在内容上与现行法律法规、标准协调一致。3.规范性原则本文件严格按照GB/T1.1—2020《标准化工作规范第1部分：标准化文件的结构和起草规则》编写本标准的内容，保证标准的编写质量。4.前瞻性原则本文件在兼顾当前区内技术转移示范机构综合评价现实情况的同时，还考虑到了技术转移示范机构综合评价的需要，在标准中体现了个别特色性、前瞻性和先进性条款，作为对技术转移示范机构综合评价的指导。（二）编制依据本标准严格按照GB/T1.1—2020《标准化工作规范第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规则起草，标准主要内容依据起草单位在技术转移示范机构综合评价过程中的实践经验确定。（三）与现行法律、法规的关系，与有关国家标准、行业标准的协调情况本标准与相关法律法规、强制性标准协调一致，无冲突。经查阅，与“技术转移”“机构综合评价”相关的标准主要有：《DB2101/T0096—2023资产评估机构信用综合评价规范》《DB11/T1788-2020技术转移服务人员能力规范》《DB11/T816-2011技术转移服务规范》《DB31/T1283-2021技术转移竞争情报分析服务规范》《DB31/T1284-2021技术转移技术评价规范》《DB35/T2069-2022技术转移机构评价准则》《DLT2137-2020电力技术转移服务规范》《GB/T34670-2017技术转移服务规范》《T/CBTMA0001-2019技术转移服务人员职业规范》《T/TMAC018.F-2020技术转移服务场所卫生规范》。其中，《DB2101/T0096—2023资产评估机构信用综合评价规范》规定了资产评估机构信用综合评价的术语和定义、指导原则、指标分类、等级划分、等级评定、结果应用等内容，适用于沈阳市行政区域内在财政部门备案的资产评估机构信用综合评价，并未涉及技术转移示范机构的内容；《DB11/T1788-2020技术转移服务人员能力规范》《DB11/T816-2011技术转移服务规范》《DB31/T1283-2021技术转移竞争情报分析服务规范》《DB31/T1284-2021技术转移技术评价规范》《DB35/T2069-2022技术转移机构评价准则》均为外省的地方标准，且只是涉及技术转移服务人员能力，服务规范、评价准等服务方面的要求，均不能完全指导技术转移示范机构综合评价指标及内容；《GB/T34670-2017技术转移服务规范》规定了技术转移服务的一般要求、通用流程、技术开发服务、技术转让服务、技术服务和技术咨询服务、技术评价服务、技术投融资服务、信息网络平台服务、服务评价与改进，适用于技术转移服务活动，除该标准规定的服务类型外,其他技术转移服务可参照执行，并未涉及示范机构的认定内容，不能指导广西技术转移示范机构认定，《T/CBTMA0001-2019技术转移服务人员职业规范》、《T/TMAC018.F-2020技术转移服务场所卫生规范》也只是针对技术转移服务人员及服务场所卫生提出要求，未涉及示范机构的综合评价内容。综上，上述标准均无法完全指导广西技术转移示范机构的综合评价，团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》是为规范技术转移示范机构的综合评价，给出相关的评价方法及指标，本标准的制定具有创新性和紧迫性。五、主要条款的说明团体标准《技术转移示范机构综合评价规范》主要章节内容包括：术语和定义、基本要求、示范机构类型划分、评价指标、评价方法、评价结果应用、持续改进。本文件主要内容及依据来源说明如下：广西壮族自治区科学技术情报研究所于2016年开展自治区级技术转移示范机构绩效评估工作，目前已开展了110家技术转移示范机构的综合评价工作，具有丰富的工作经验。2023年，广西壮族自治区科学技术情报研究所组织开展了2021-2022年度自治区级技术转移示范机构绩效评估工作，确定19家机构绩效评估结果为优秀，其中12家高校院所在年度绩效评估中确定为优秀。根据高校院所反馈，技术转移示范机构在高校院所技术供需平台建设、组织技术交流与活动、产学研合作等方面发挥着及其重要的作用。本文件主要是在《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》的基础上，并结合起草单位的技术转移示范机构绩效评估工作实践工作经验总结确定。（一）术语和定义技术转移的术语定义主要引用国家标准《GB/T34670技术转移服务规范》中“3.1技术转移”。图1摘自GB/T34670，3.1技术转移示范机构的术语定义主要依据《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》（图2）中对技术转移机构和国家示范转移机构的相关描述进行总结，明确其定义为：为实现和加速从技术供给方向技术需求方转移过程提供各类服务的机构。图2摘自《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》（二）基本要求基本要求主要参考《DB31/T1284技术转移技术评价规范》中“4.1基本要求”（图3）并结合省级（自治区级）技术转移示范机构的评价组织及评价人员要求进行修改明确，技术转移示范机构的评价人员应熟悉并掌握国家及省级（自治区级）技术转移示范机构评价指标体系；掌握相关领域的专业知识；掌握技术转移领域内的技术评价方法。图3摘自DB31/T1284，4.1（三）示范机构类型划分示范机构类型划分只要依据《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》（图2）进行明确，分为A类机构和B类机构。A类是具有企业法人资格的技术转移机构；B类是事业法人、社团法人或依托于大学、研究院所等各类法人的内设机构。（四）评价指标评价指标主要依据《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》中的指标体系阐释和《自治区级技术转移示范机构考核专家综合评价表》的内容，并结合起草单位的实际工作经验总结确定。主要包括通则、服务能力、服务业绩、社会效益、社会信誉、机构未来发展和工作计划、交流互助等7个部分内容。图4摘自DB35/T2069—2022，6.1通则主要参考《DB35/T2069—2022技术转移机构评价准则》“6.1通则”（图4）并结合技术转移示范机构综合评价指标体系进行修改完善。服务能力主要参考《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》中对服务能力的指标阐述并结合技术转移示范机构综合评价指标的实际内容进行确定，服务能力主要考察机构的规模、人员结构、办公场所建设、规范化管理、特色服务项目和核心竞争力、机构章程制度等方面的内容。图5摘自《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》服务业绩主要考察促成技术交易额、技术性收入占销售额比例及机构经济效益或经费全年使用情况，也是结合《省级（自治区）技术转移示范机构考核专家综合评价表》中服务业绩的相关内容进行总结确定。社会效益主要依据《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》（图6）中对社会效益的指标阐述并结合技术转移示范机构综合评价的实际进行确定，主要考察机构所承担的社会责任，包括参加交流活动及技术推广培训数量、服务企业数量和解决企业需求等3个二级指标。与国家指标体系相比，技术转移示范机构综合评价中社会效益的二级指标将“区域或行业的示范带动作用”调整为“解决企业需求”，因为国家的技术转移示范机构范围更广，涉及更大的区域和行业，而省级（自治区级）的针对的是各省或自治区的，也考虑到技术转移示范机构目的就在于帮助解决企业在技术转移过程中出现的各种问题，促成科技成果转移转化，所以把解决企业需求项目数作为技术转移机构服务企业和技术转移的成效考量条件之一。图6摘自《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》社会信誉主要衡量机构的社会声誉，评价内容包括社会的诚信度、知名度和美誉度两项指标，且为定性指标。主要依据《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》中社会信誉的指标阐述进行确定（图7）。图7摘自《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》机构未来发展和工作计划是在国家技术转移示范机构评价指标体系的基础上增加的一个指标，机构未来发展和工作计划的指标之所以与国家层面不同，主要是基于机构自身的特性与定位、资源与能力匹配、市场与客户需求以及创新与可持续性等方面的考虑。这些考虑因素共同构成了机构未来发展和工作计划编制的基础和依据。交流互动主要考察机构能否按照要求及时准确地上报统计快报、统计年报、财务报表；机构相关活动讯息、机构简报、年度工作总结等资料，以及是否积极参加行业相关活动等情况。包括报表及时与准确性、信息沟通情况。主要依据《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》中的交流互动指标阐述进行确定（图8）。图8摘自《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》（五）评价方法评价方法主要包括组织形式、数据采集、分值计算、评价等级，只要是参考《DB35/T2069—2022技术转移机构评价准则》“7评价方法”（图9）并结合技术转移示范机构综合评价指标评价方法的实际进行修改完善。在数据采集上，主要是通过评价周期内机构上报的信息表、统计快报、统计年报、财务报表、政府公告、活动讯息、机