2024年资格考试-债券托管结算业务资格考试近5年真题附答案

（图片大小可自由调整）2024年资格考试-债券托管结算业务资格考试近5年真题荟萃附答案第I卷一.参考题库(共100题)1.访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时，报无法找到网站的错误，应（）。A、修改hosts文件进行域名映射，按照配置手册进行操作B、确保hosts文件中的域名被正确映射C、检查IE浏览器中是否存在代理服务器设置D、确保代理服务器可以访问2.投资人调换债券选择分为（）。A、单向调换B、双向互换C、可逆调换D、多向互换3.数量招标应以（）方式进行中标计算。A、统一价位中标B、多重价位中标C、混合价位中标D、等比数量中标4.可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括（）。A、境外央行B、港澳人民币清算行C、境外参加银行D、证券投资基金5.见款付券结算方式DAP需要（）。A、收券方发送付款确认B、收券方发送收款确认C、付券方发送付款确认D、付券方发送收款确认6.中债浮动利率点差收益率曲线含有（）。A、到期收益率曲线B、即期收益率曲线C、远期的到期收益率曲线D、远期的即期收益率曲线7.债券结算资金专户应当按债券托管账户分户设置，一户（）账，仅用于办理债券交易券款对付的资金结算。A、一B、两C、三D、四8.电子密押系统有（）特点。A、真实性B、完整性C、防篡改性D、不可抵赖性9.目前在国内从事债券交易应知晓的法律有（）。A、证券法B、公司法C、中国人民银行法D、企业债券管理条例E、国库券条例10.接入中央债券综合业务系统的网络途径有（）。A、私有网络B、个人网络C、公共网络D、公开网络11.通过外汇交易中心平台达成的交易，结算双方应分别在中债综合业务平台客户端点击对手方确认指令。12.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。13.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。14.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构或主承销商等第三方机构的权利是（）。A、投资人回售选择权B、投资人调换选择权C、投资人回售加发行人强制赎回权D、投资人定向转让选择权15.下列哪项不是产生滞留资金的原因（）。A、中央债券综合业务系统的关闭时间晚于大额支付系统B、成员确认结算指令的时间太晚，导致结算完成之后来不及将专户的资金汇出C、16：30分的资金自动退回D、成员多次汇划资金，增加结算环节16.目前银行间债券试产的所有债券，其到期日前的十个工作日为债权登记日。17.在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里，放着全部发行相关的文件，包括（）。A、发行的文件B、发行结果C、缴款提示D、付息兑付与行权公告18.结算成员需要从债券结算资金专户汇出资金时，可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行操作。19.（）属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者。A、商业银行及其授权分行B、非金融机构法人C、基金管理公司特定资产管理组合D、人民币合格境外机构投资者（RQFII） 和合格境外机构投资者（QFII）20.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于（）基准利率生效方式。A、年度生效B、当期生效C、计息期有效D、准利率变动后固定时间生效21.转托管业务属于非交易类结算业务。22.您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否则会被系统拒绝。23.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是（）。A、营业日周一至周五，法定节假日照常办理B、结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个工作日C、业务办理时间位9：00-17：00，17点以后仅提供业务查询D、丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单24.结算成员应于（）时向中央结算公司提交美元债券资金清算资料。A、开立美元债券账户B、第一次认购债券C、第一次付息D、美元债券到期兑付25.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账。26.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标（）。A、持仓回报率B、实际盈亏额C、债券投资总收益额D、回购交易结算量27.结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理（）。A、自动转回可用科目，第二天可用于其它交易B、继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理28.质押式回购到期结算失败，由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令，逆回购方确认，即可将质押券解押。29.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是（）。A、中央结算公司B、外汇交易中心C、上海清算所D、中证登30.下面属于债权类科目的有（）。A、可用B、待付C、质押式回购待购回D、冻结E、质押F、承分销31.外部系统接口生成的指令不允许撤销。32.远期交易中的保证券保管于（）。A、全国银行间同业拆借中心B、中央结算公司中央债券综合业务系统C、双方自行保管33.质押式回购业务中，在回购期内标的债券由（）使用。A、收券方B、付券方C、双方均可D、双方均不可34.回售指令有（）状态。A、合法B、成功C、撤销D、叠加35.可与客户端操作员进行绑定的账户包括（）。A、自营账户B、代理总账户C、资金账户D、代理组36.在预定的债券兑付日或收益支付日，发行人通过即时转账方式将兑付或收益资金足额划入CDC在支付系统的账户上。37.中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类。其中，证券投资基金属于（）。A、甲B、乙C、丙D、都不是38.根据2004年2月15日中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，经批准交易流通的债券自到期日前的第（）个工作日起终止交易流通。A、一B、二C、三D、四39.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。A、待复核B、待确认C、非法D、成功40.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，不包括（）。A、券款对付B、见券付款C、见款付券D、纯券过户41.敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价值的变化而发生变化。42.债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一个 （）的系统。A、实时B、在线C、离线43.远期交易双方应于（）或者（）将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。A、T日；T+1日B、T日；T-1日C、T＋1日；T＋2日D、T日；T+N日44.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、90B、91C、360D、365E、72045.目前银行间债券市场的所有债券，其每次付息日的前2各工作日为付息债权登记日。46.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。47.收款人账号应该是（）位数字形式的债券结算资金专户账号。A、10B、11C、15D、1948.收款确认指令不需要对手方确认。49.使用DVP专户进行结算有哪些前提条件（）。A、结算双方债券托管账户状态正常B、结算双方取得DVP结算资格C、结算双方指定了DVP结算资金汇路D、结算双方均选择DVP结算方式50.如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过（）找回。A、输入绑定的手机号B、输入登记时的邮箱地址C、输入注册时的用户名D、无法找回51.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）。A、成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B、成员不能委托中央结算公司应急汇出C、资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资52.一笔买断式回购，正回购方选择有保证券，其保证券记录在（）科目。A、可用B、冻结C、待付D、质押53.办理资金汇划业务时，所有客户端操作的资金汇划功能都是（）人制。A、单B、双C、三D、四54.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。A、28B、29C、30D、3155.DVP合同生成时，双方均确认完成以后才能形成待执行的电子合同，一方确认无法形成电子合同。56.以下哪些内容在首页可直接找到（）。A、统计数据B、微信平台C、常用业务表格D、中债价格指标57.贴现式债券就是零息式债券。58.债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一个（）的系统。A、实时B、在线C、离线59.使用见券付款结算方式时，应由（）发送（）指令。A、付款方；收款确认B、收款方；付款确认C、收款方；收款确认D、付款方；付款确认60.下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有（）。A、在银行间债券市场发行的、可交易且期限在366天（含）以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易B、公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通C、央行票据在债权债务登记日流通转让D、国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定61.托管结算机构的目标是（）。A、安全B、高效C、盈利D、低成本62.超短期融资券期限（）。A、270天B、365天C、366天D、720天63.申领电子密押器，结算成员必选的业务类别有（）。A、发行业务B、托管业务C、结算业务D、资金业务64.中债新综合指数基期为（）。A、2001年12月31日B、2006年12月31日C、2003年12月31日D、2007年12月31日65.下面描述正确的是（）。A、被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务B、同一客户下的用户用户名不得重复C、不同客户下的用户用户名可以重复D、新注册的经办人初始登录密码为888888E、新注册的经办人初始登录密码为11111166.投资者申请开立债券账户时，应提交中国人民银行出具的银行间债券市场准入备案通知书。67.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员（）。A、桌面客户端B、网上客户端C、直联客户端68.已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前，应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续。69.下列关于债券投标表述正确的是（）。A、价格招标的投标标的为债券价格和承销数量B、投标时间截止后只能对投标进行修改C、利差招标适用于固定利率附息债券发行D、承销商只能在明细价位表范围内进行投标70.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）。A、等券B、等款C、待生效D、待履行71.债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有开户申请书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、债券发行与兑付业务印鉴卡等四类文件。72.（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的最安全有效的证券结算标准。A、逾期返券B、现券C、券款对付73.每个月定期发布的统计月报，包括（）。A、一级市场的发行B、二级市场的交易结算量C、交易结算量的排名D、承销量的排名74.结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时，采用收券方（逆回购方）发送结算指令，付券方（正回购方）确认的方式。75.下列描述正确的是（）。A、用户密码重置可以由客户端操作员操作B、用户密码重置不需要双人复核C、用户密码重置后，密码为888888D、以上描述均不正确76.专户开户的成员包括（）。A、银行机构B、非银行金融机构C、非法人性质的金融产品77.按权力赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为（）。A、单权债券和多权债券B、含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C、规则债券和不规则债券D、顺序行权债券和交叉行权债券78.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）。A、使用系统管理员用户登录操作系统B、确认域名映射正确C、确认已安装中债Key的驱动程序D、运行安装文件79.客户端管理员的管理由中央结算公司进行；客户端操作员的管理由结算成员通过中债综合业务平台完成。80.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务。81.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。82.如果在信息网上忘记了用户名和密码，可以通过（）。A、输入注册时的用户名B、输入登记时的邮箱地址C、输入绑定的手机号D、无法找回83.根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有（）。A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通84.债券发行账户开户材料中包含（）文件。A、印鉴卡B、债券发行、登记及代理兑付服务协议C、开户申请书D、组织机构代码证E、经办人身份证复印件85.计息年度是指债券生命周期中，从发行日开始的一个完整的自然年度。86.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A、一B、二C、三D、六87.按债券期限划分，债券有（）。A、超短期债B、短期债C、中期债D、长期债88.买断式回购的期限最长不得超过（）天。A、360B、365C、90D、9189.中债估值的原则是：客观、公允、中立。90.桌面客户端具有的功能有（）。A、业务办理B、账务查询C、信息服务D、一些定制化功能91.关于如何做好业务衔接的说法，错误的是（）。A、在做好前中后台业务衔接的情况下，尽早办理债券结算业务B、自动退回时点前双方确认指令，形成结算合同，避免付款方资金自动退回后补划C、在自动退回时点，准确掌握DVP未了结合同情况、待结算资金情况及自动退回资金情况D、16：40至17：00，成员完成结算后，如有剩余资金的，成员必须在支付系统关闭前自行划回，不得滞留92.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）。A、分销业务B、现券业务C、质押式回购D、买断式回购E、远期交易F、债券借贷93.在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场。94.下列债券品种属于金融债券的是（）。A、企业财务公司债B、商业银行次级债C、中期票据D、国际开发机构人民币债95.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有（）。A、单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素B、单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据C、可以按单据类别或业务类型进行查询D、查询时可选定时间段，也可指定某一营业日E、单据不是结算成员进行账务处理的记账依据96.中债金联系统的优势是（）。A、前沿专业B、资源雄厚C、持续优化D、客户至上97.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（）。A、00089002046A0089002046B、70089002046A00890020462001C、800890020462001D、90089002046200198.结算成员授权管理人员至少两名担任，对经办人员进行业务权限授权。99.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，统统默认为由逆回购方支付对价。100.以下符合全额结算机制的是（）。A、分批处理B、实时处理C、冲抵轧差D、逐笔、全额，无透支第I卷参考答案一.参考题库1.参考答案：A,B,C,D2.参考答案：A,B,D3.参考答案：D4.参考答案：A,B,C5.参考答案：D6.参考答案：A7.参考答案：A8.参考答案：A,B,C,D9.参考答案：A,B,C10.参考答案：A,C11.参考