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文档简介

企业整治与内控管理制度一、背景与目的为了规范企业的整治结构、加强内部掌控管理，提高公司运营效率与透亮度，促进企业可连续发展，订立本《企业整治与内控管理制度》。二、范围本制度适用于公司全体员工、管理层及董事会成员。三、企业整治1.董事会委员会设立与职责1.1公司设立董事会，由董事构成，负责订立公司的战略目标、方针政策，并监督公司的运营，是公司最高决策机构。1.2董事会设立的委员会包含但不限于战略规划委员会、风险掌控委员会、财务审计委员会等，各委员会职责由董事会确定。1.3全部委员会成员应具备相关专业知识和经验，遵守公司的利益最大化原则，维护公司的利益。2.高管团队2.1公司设立高管团队，由首席执行官（CEO）及各部门负责人构成，负责公司的日常运营管理。2.2CEO承当最终决策权，确保公司战略目标的实现，并向董事会汇报工作。2.3各部门负责人应依照公司战略目标订立具体工作计划，并监督各部门的执行情况。3.内部掌控管理3.1公司建立健全的内部掌控管理体系，确保公司运营的合规性和有效性。3.2内部掌控管理由内控部门负责，负责订立内部掌控方针政策、流程和制度，监督内部掌控实施情况。3.3内部掌控管理包含但不限于风险识别与评估、内部掌控流程的建立与执行、内部审计以及内部掌控的监督与改进。4.信息披露与透亮度要求4.1公司依照相关法律法规的要求，及时、真实、完整地披露公司信息，包含财务报告、年度报告、业绩猜测等。4.2公司应建立并维护投资者关系部门，及时回应股东、投资者的关切和问题。4.3公司应定期公布关键经营指标和内部掌控情况，加添公司运营的透亮度，提高股东、投资者的信任度。四、企业行为准则1.遵守法律法规和道德规范1.1公司全体员工应遵守国家法律法规和公司内部制度，严禁从事任何违法违规行为，包含但不限于贪污受贿、内幕交易等。1.2企业应建立并宣传遵守行为准则，引导员工正确的职业道德和行为规范。2.诚实守信2.1公司全体员工应文明待人、讲诚信，与内外部人士保持良好的沟通与合作。2.2全体员工不得隐瞒、歪曲、有意造成虚假信息等损害公司利益的行为。3.资产保护与合理利用3.1全体员工应保护公司的资产，不得将公司的资产用于个人或非法目的。3.2员工应合理利用公司资源，避开挥霍和滥用。4.竞争与公平4.1公司在市场竞争中应遵从公平竞争原则，不得进行虚假宣传、价格垄断等限制竞争的行为。4.2全体员工应敬重竞争对手的合法权益，不得进行恶意攻击、商业诽谤等损害竞争对手利益的行为。五、制度执行与监督1.制度执行1.1全体员工应遵守本制度，自发履行制度规定的职责和义务。1.2相关部门应建立健全制度执行机制，推动制度的贯彻执行。2.违纪处理与监督2.1公司设立纪律检查委员会，对违反本制度的行为进行检查、惩罚与惩戒。2.2全体员工应乐观监督和举报违反企业整治与内控管理制度的行为。2.3内控部门应定期进行内部审计，发现问题及时整改，并向董事会报告。六、附则本制度的修订和解释权归公司董事会全部。本

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