供应商质量管理制度3

1、目的

对供应商进行质量监控，使来料质量归口管理规范，以确保其为我公司提供优质的产品与服务，最

终达到提升产品质量的目的。

2、范围

适用于所有零部件的供应商。

3、术语

供应商：向本公司提供零件及服务的组织；

4、职责

4.1总经理：负责合格供应商申请的批准。

4.2质量部：负责制定质量保证协议；对合格供应商及新引入供应商进行质量评估；提出并参与对

供应商现场质量审核;月度供应商质量排名及组织供应商质量年会;对问题供应商预警并做出处理意见。

4.3质量部：负责原材料、辅助材料、零部件、外购件等采购产品的检验；提报检验结果并对其真

实性负责。

4.4采购部：负责供应商的开发；组织人员对供应商现场审核；组织供应商签订质量协议；传递公

司质量标准及信息反馈。

5、工作程序

5.1供应商前期质量管理

5.1.1新供应商选择要求：

a）独立的法人实体，为合法经营且有健全的财务系统；

b）在市场具有良好的声誉，合作人员强烈的合作意愿；

c）己通过IS09001或IS0/TS16949等相关质量及环境体系；

d）有良好的资金实力及品质控制和保证能力；

e）已经取消供应商资格，没有验证其已经纠正之前，不得考虑重新评定供应商资格；

5.1.2选择原则：在评定得分相同条件下，厂址就近的优先

5.1.3采购部根据新供应商选择要求寻找新意向供应商，并向新意向供应商发《供应商调查表》（附

表1）和企业法人营业执照、税务登记证、己通过质量管理体系审核的单位还应提供质量体系认证证书。

没有提供基本情况调查资质文件的供方不得参与评定：

a）采购部在接收到《供应商调查表》表先自行审核是否符合新供应商标准。如符合组织质量部、技

术部对新供应商信息进行评审，资料评审合格后依据物料是否为关键A类物料，确定是否需现场审核,

若需现场审核的由采购部组织相关部门对供方进行现场考察供应商质量管理、技术开发能力和供货能

力。并出具审核报告（附表2）；

b）资料评审合格小需现场审核的物料供方可直接引入；

5.1.4评价小组成员将供现场审核结果报告抄送采购部。审查结果为80分以上为合格供商，进行物

料送样。样品检测（或质量审核）合格后，进行小批送样，小批试用合格后签订《质量保证协议》，并

由采购部将此供应商纳入“合格供方名单”中，交常务副总审核，总经理批准后生效。

5.1.5没有经过评定合格的供应商，不得进入本公司配套系统，如有特殊情况，须经采购部部长、

技术部经理、质量部部长评审合格后，由技术副总、常务副总审核后，交总经理签批准方可生效。

5.2月度供应商质量管理

5.2.1检验依据：产品检验规程/检验作业指导书、产品图纸、技术资料、标准样件、检验规范、试

验报告、样件；

5.2.2交付产品检验的必备条件：产品合格证、外观和尺寸的自检报告或检查成绩表、试验报告。

5.2.2抽样检验：抽样检验的抽样数量、频次按检验作业指导书、检验规范执行。检验人员在抽样

检验后必须按作业指导书的要求、内容作好检验记录。

a）采购部负责提供所有“合格供应商名单”（包括供方名称、供货物资明细物资分类），每月更新一

次。

b）供应商质量考核数据由质量部提供并对供应商质量信息真实性负责（附表3）。

c）对于所有物料出现的致命不良（主要包括对产品安全性及可靠性的检测指标）或连续两次以上严

重不良（主要包括外观、尺寸）等不影响产品正常使用的检测指标），且未得到有效整改的均由质量部

“质量通知单”，提出处理意见传递至供应商，责任供应商需在2个工作日内排查、整改，并在五日内

给予有效具体的整改回复。

d）对于连续三月供方质量业绩考评不合格供应商，质量部需提出对其供应商进行现场审核，由采购

部组织人员3天内对供应商进行审核，针对情节严重的（如已对车间造成停产、影响发货进度的、对产

品质量造成严重损失的，由质量部根据《质量保证协议》经采购部会签后由采购部对其进行处罚。

e）质量部于每月20日将相关供应商质量考核数据汇总提报至采购部。

5.2.3供应商质量考核

5.2.3.1采购部每月根据相关质量数据对合格供应商进行业绩排名评价，评价结果每月由采购部部

长审核、常务副总批准后生效。

5.2.3.2考核结果预警机制：针对月度排名供应商建立三级预警机制（黄色、橙色、红色）。

a）黄色警告：1月内连续出现3批次以上来料不合格；月度排名末尾。

b）橙色警告：出现批次质量问题导致质量事故（如严重功能性问题；批量返工；质量问题造成生产停

线；同一品质问题被投诉3次以上）；质量改善拒不执行；质量部门认定为橙色警告的其它事项。

c）红色警告：出现批次质量问题导致客户投诉；到工厂现场审查不合格；因其他质量原因不能继续供

货者。

d）预警转换原则：

一个月内被2次黄色警告或连续2个月被黄色警告或1年内累积被4次黄色警告者为橙色警告：一

个月内被2次橙色警告或连续2个月被橙色警告或1年内累积被4次橙色警告者为红色警告。

e）预警处理：

①被1次黄色警告的供应商限期一个月整改完毕，连续3个供货月（含整改期）来料加严检验（正常

检验量的150%）；观察期内质量完全符合标准时恢复正常检验；经整改失效累积2次黄色警告升级为橙

色预警，必要时质量部将对其进行工厂质量审查，如工厂审查不合格将直接给予红色警告。

②月度被1次橙色警告的供应商，根据质量协议对责任供应商进行罚款，列为重点观察对象，采购部

给予减量10L30%的处理；对于尚处在橙色警告观察期（3个月）中再次被黄色警告的供应商，采购部

给予30%-70%减量处理。对处在橙色预警期中的供应商，进料检验处从严检验（正常检验量的200%）,

观察期通过方可恢复正常供货。半年内未出现批次质量问题，从重点观察对象名单中删除。

③被红色警告供应商，立即停供整顿（3个月），整顿后按新供方引入程序进行审查或重新送样检测

确认，合格后方可供货，否则从合格供应商中删除，采购部3个月内开辟新商。

④独家物资供货的厂家，存在质量风险问题时由质量部提出开发新供应商意见，由采购部开发新供应

商实现质量稳定及供应链安全的目的。

5.2年度供应商质量管理

5.2.1供应商评审频次：供应商评审原则上一年一次。

5.2.2当发生下列情况时应增加评审频次：

a）产品交付不合格率超标，没有提交整改报告的；（次月评审）

b）连续两个月交付不合格率超标；（次月评审）

c）供应商等级为改进供应商或连续两年为一般供应商的；（6个月评审一次）

d）停供整改恢复供货资格后。（6个月评审一次）

5.2.3有下列情况之一的供应商可以两年评审一次：

a）当年被评为优秀供应商的；

b）连续两年没有质量索赔、交付中断的；

5.2.4质量部每年的12月30日前编制下发《供应商评审计划》；

5.2.5在评审5个工作日前通知被评审供应商；

5.2.6评审内容（见供应商评审表）

5.2.4改善计划及验证

a）供应商评审后发给评审报告。供应商在收到评审报告后的10日内提交整改报告，30日内完成问

题关闭，提交整改证据。

b）供应商问题整改原则上不实行现场关闭，但对不能按时关闭或未提交整改证据的供应商，将实行

现场验证关闭。

5.2.4每年12月由质量部组织各供方开年度供应商质量会议。

7、记录：

序号记录编号记录名称

8、附件

9.修订记录

序号变更后版本号