金融投资理财居间服务合同

金融投资理财居间服务合同合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的生效与终止第二章居间服务内容2.1服务的范围2.2服务的具体内容2.3服务的期限第三章双方的权利与义务3.1金融投资理财方的权利与义务3.2居间服务方的权利与义务第四章服务费用4.1费用的计算4.2费用的支付方式4.3费用的退还条件第五章投资理财产品的选择与购买5.1产品选择5.2购买流程5.3风险评估与提示第六章合同的变更与解除6.1合同的变更条件6.2合同的解除条件第七章违约责任7.1违约的定义与处理7.2违约责任的具体规定第八章争议解决8.1争议的解决方式8.2争议解决的地点与机构第九章隐私保护与信息安全9.1保护客户隐私的原则与措施9.2信息安全的保障第十章强制性条款10.1强制性规定的遵守10.2对强制性规定的声明第十一章客户权益保护11.1客户权益的保障11.2客户投诉与反馈的处理第十二章宣传与推广12.1宣传材料的真实性与合法性12.2推广活动的规范性第十三章附则13.1合同的附件13.2合同的修改与补充第十四章完整协议14.1合同的完整性声明14.2双方签署的合同副本合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.2本合同所使用的术语和定义，如无特殊说明，均按照金融投资理财行业的通用理解执行。1.2适用法律1.2.1本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的生效与终止1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效。1.3.2在合同到期前，经双方协商一致，可以提前终止本合同。第二章居间服务内容2.1服务的范围2.1.1乙方作为甲方与金融投资理财产品提供方之间的居间代理人，为甲方提供理财产品选择、购买、咨询等服务。2.2服务的具体内容2.2.1乙方负责向甲方提供金融市场的最新动态、各类投资理财产品的信息、特点、风险评估及适用人群等相关信息。2.2.2乙方负责协助甲方完成理财产品的购买流程，解答甲方在购买过程中遇到的问题。2.3服务的期限2.3.1本合同的服务期限为____年，自合同生效之日起计算。2.3.2合同到期后，如双方同意续约，应签订新的合同协议。第三章双方的权利与义务3.1金融投资理财方的权利与义务3.1.1甲方有权要求乙方提供真实的、准确的金融投资理财产品信息。3.1.2甲方应按照合同约定支付服务费用，并按照乙方的指导完成购买流程。3.2居间服务方的权利与义务3.2.1乙方应按照合同约定，为甲方提供专业的金融投资理财居间服务。3.2.2乙方应对甲方的个人信息和交易信息保密，不得泄露给第三方。第四章服务费用4.1费用的计算4.1.1本合同的服务费用为甲方投资理财产品购买金额的____%。4.1.2乙方向甲方提供额外服务时，双方可另行约定费用。4.2费用的支付方式4.2.1甲方应在本合同签订后____个工作日内，向乙方支付服务费用。4.2.2甲方支付服务费用后，乙方应及时向甲方提供相应的服务。4.3费用的退还条件4.3.1在合同有效期内，如甲方因乙方原因解除合同，乙方应退还甲方已支付服务费用的____%。4.3.2其它费用退还条件由双方在合同中另行约定。第五章投资理财产品的选择与购买5.1产品选择5.1.1乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好、财务状况等因素，为甲方推荐合适的理财产品。5.1.2乙方应向甲方说明各类产品的风险与收益特点，并提供详细的产品说明书。5.2购买流程5.2.1乙方协助甲方完成理财产品的购买流程，包括填写申请表格、提交申请材料等。5.2.2乙方应确保甲方在购买过程中充分了解产品风险，并在甲方同意的情况下进行购买。5.3风险评估与提示5.3.1乙方应定期对甲方的风险承受能力和投资组合进行评估，并提出调整建议。5.3.2乙方应对理财产品的潜在风险进行明确提示，并确保甲方了解并同意承担相应的风险。第六章合同的变更与解除6.1合同的变更条件6.1.1合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。6.1.2合同变更仅限于合同的有效期内。6.2合同的解除条件6.2.1在合同有效期内，双方均可提出解除合同，但应提前____个工作日书面通知对方。6.2.2合同解除后，乙方应按照合同约定退还甲方已支付的服务费用。第七章违约责任7.1违约的定义与处理7.1.1双方均应严格履行合同约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。7.1.2违约方应赔偿守约方因此所遭受的损失，包括直接损失和间接损失。7.2违约第八章争议解决8.1争议的解决方式8.1.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决的地点与机构8.2.1双方同意将争议提交至合同签订地人民法院进行诉讼。第九章隐私保护与信息安全9.1保护客户隐私的原则与措施9.1.1乙方承诺对甲方的个人信息和交易信息予以保密，不得泄露给任何第三方。9.1.2乙方应采取适当的技术和管理措施，确保甲方信息的安全。9.2信息安全的保障9.2.1乙方应定期对信息存储系统进行安全检查和维护，确保甲方信息的安全。9.2.2乙方应对接触甲方信息的员工进行保密教育和安全培训。第十章强制性条款10.1强制性规定的遵守10.1.1双方均应遵守国家相关法律法规，不得违反强制性规定。10.1.2如本合同的任何条款与强制性规定相冲突，该条款应被视为无效，但不影响其他条款的效力。10.2对强制性规定的声明10.2.1双方声明在签订本合同时，已充分了解并自愿遵守国家相关法律法规的强制性规定。第十一章客户权益保护11.1客户权益的保障11.1.1乙方应尊重甲方的合法权益，不得擅自变更合同约定的事项。11.1.2乙方应在合同约定的服务范围内，为甲方提供专业的居间服务。11.2客户投诉与反馈的处理11.2.1甲方如对乙方的服务有任何不满或异议，可通过书面形式向乙方提出投诉。11.2.2乙方应在收到投诉后____个工作日内，给予甲方书面答复。第十二章宣传与推广12.1宣传材料的真实性与合法性12.1.1乙方在宣传和推广过程中，应保证宣传材料的真实性和合法性。12.1.2乙方不得夸大宣传效果，误导甲方。12.2推广活动的规范性12.2.1乙方在进行推广活动时，应遵守国家相关法律法规，不得侵犯甲方的合法权益。12.2.2乙方应事先将推广活动方案告知甲方，并取得甲方的书面同意。第十三章附则13.1合同的附件13.1.1本合同附件包括双方签署的保密协议、服务项目明细表等。13.1.2附件与本合同具有同等法律效力。13.2合同的修改与补充13.2.1合同的修改与补充应由双方协商一致，并以书面形式签订。13.2.2修改与补充的内容与本合同条款冲突的，以修改与补充的内容为准。第十四章完整协议14.1合同的完整性声明14.1.1本合同及附件构成了双方之间关于居间服务的完整协议。14.1.2双方在签订本合同时，已充分了解合同内容，并同意遵守合同的全部条款。14.2双方签署的合同副本14.2.1双方各执一份合同副本，两份副本具有同等法律效力。14.2.2合同签字盖章后，本合同即刻生效。甲方签字：______________________日期：____年____月____日乙方签字：______________________日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明附件一：甲方为主导时的附加条款及说明1.甲方指定投资1.1甲方有权根据自己的投资需求，指定乙方为其寻找特定的金融投资理财产品。1.2甲方应在合同生效后____个工作日内，向乙方提供具体的投资需求和指示。2.甲方自主决策2.1甲方有权在合同约定的服务范围内，自主做出投资决策。2.2乙方应尊重甲方的投资决策，并提供必要的信息和支持。3.甲方隐私保护3.1甲方同意乙方在提供服务过程中收集、使用其个人信息，但应遵守相关法律法规和保密协议。3.2乙方应采取适当措施保护甲方的个人信息安全，防止未经授权的访问或披露。4.甲方权利救济4.1甲方如认为乙方未按照合同约定提供服务，有权要求乙方改正或赔偿。4.2甲方在履行合同过程中遇到问题，有权向乙方提出询问和质疑，并要求及时答复。附件二：乙方为主导时的附加条款及说明1.乙方专业建议1.1乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，提供专业的金融投资理财建议。1.2乙方在提供建议时，应充分考虑甲方的需求和利益，并避免误导甲方。2.乙方信息披露2.1乙方应向甲方披露金融投资理财产品的风险和收益状况，并提供详细的产品说明书。2.2乙方在推荐产品时，应明确告知甲方可能面临的市场风险和特定风险。3.乙方服务流程3.1乙方应按照甲方的投资指示，协助甲方完成理财产品的购买流程。3.2乙方在购买过程中，应确保甲方充分了解产品信息，并按照甲方的意愿进行操作。4.乙方违约责任4.1乙方如未按照合同约定提供服务，应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失。4.2乙方在提供服务过程中出现的过错，导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明1.第三方中介的角色1.1第三方中介作为甲乙双方的桥梁，负责协调和促进双方的交易。1.2第三方中介应公正、中立地处理双方的争议和问题，并维护甲乙双方的合法权益。2.第三方中介的义务2.1第三方中介应按照合同约定，为甲方和乙方提供及时、准确的信息和推荐。2.2第三方中介在履行合同过程中，应严格遵守相关法律法规，并保护甲乙双方的隐私和信息安全。3.第三方中介的责任限制3.1第三方中介对于甲方和乙方之间的交易结果不承担任何责任，除非因第三方中介的过错导致损失。3.2第三方中介在履行合同过程中，如因不可抗力或其他意外情况导致无法提供服务，应及时通知甲乙双方，并采取适当措施减轻损失。4.第三方中介的违约责任4.1第三方中介如未按照合同约定提供服务，应承担违约责任，并赔偿甲方和乙方因此遭受的损失。4.2第三方中介在提供服务过程中出现的过错，导致甲方和乙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：甲方为主导时的附加条款及说明2.附件二：乙方为主导时的附加条款及说明3.附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按约定支付服务费用提供不真实、不准确的投资需求和指示未履行合同约定的保密义务未按约定时间提供投资需求和指示2.乙方违约行为及认定：未按约定提供专业建议和服务未充分披露金融投资理财产品的风险和收益状况未按甲方投资指示协助购买理财产品未保护甲方的个人信息和交易信息的安全3.第三方中介违约行为及认定：未按约定提供及时、准确的信息和推荐未遵守法律法规和保护甲乙双方隐私和信息安全未公正、中立地处理双方争议和问题未采取适当措施减轻损失三、法律名词及解释：1.金融投资理财产品：指金融市场上可供投资的各类金融工具和产品，如股票、债券、基金、保险等。2.居间服务：指第三方为双方提供中介服务，协助双方完成金融投资理财产品的购买和销售。3.违约：指当事人不履行合同约定的义务或履行义务不符合约定的情形。4.损失：指因违约行为导致的直接经济损失，包括投资本金、收益、费用等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定支付服务费用解决办法：乙方应催告甲方支付服务费用，如甲方在合理期限内仍未支付，乙方有权解除合同并追究甲方违约责任。2.问题：乙方未按约定提供专业建议和服务解决办法：甲方有权要求乙方改正