供应商管理制度

供应商管理制度

供应商管理制度1

第一章总则

第一条为规范公司市场部采购行为并对采购过程进行控制，

保证采购的产品符合规定的要求，杜绝费用浪费，结合公司实际，

特制订本管理办法。

第二条本管理办法适用于公司市场部的采购活动。

第三条市场部采购范围包括但不限于：项目设备及办公设备。

其中办公设备包括：传真机、打印机、复印机、投影仪、碎纸机、

扫描仪、一体机、复合机、考勤机、电教设备、电脑及其配件、程

控交换机、网关、集线器、移动存储设备、录音笔、相机、办公电

话等办公相关设备。

第二章职责分工

第四条市场部分管副总负责审批合格供应商名单及采购询价

结果。

第五条相关业务承办部门负责提供采购物品详细资料。

第六条资产管理部门负责物品采购发起及出入库。

第七条市场部负责组织供应商的评价并实施物品的采购。

第八条各技术部门负责职能范围内的项目和外购产品的检验。

第三章供应商的控制

第九条供应商档案的建立

（一）市场部负责对日常商务合作中的供应商进行评价。评价

内容包括但不限于供方的生产能力、交货能力、产品信誉及质量

体系状况。

（二）评定合格的'供应商，市场部需建立供应商档案。

供货商档案包括：公司名称、地址、联系人、联系电话、供货

商资质文件及产品资料（包括但不限于营业执照、税务登记证、组

织机构代码证、产品合格证、产品专利证书等）。

第十条供应商的审批

（一）由市场部根据供方档案建立“合格供应商名单”，记录

供货质量，发现问题及时对供应商进行警告，造成损失的需要供

应商负责，情节严重者取消其合格供应商资格。

（二）市场部负责组织对“合格供应商名单”每年评审一次，

结果交由部门分管副总审批。

第四章采购行为的审批及实施

第十一条采购物品资料的控制

采购物品资料包括但不限于产品型号、规珞、技术指标、技

术要求、数量、单位等。

第十二条采购行为的审批

（一）物品的申领由相关业务承办部门发起，需提前填写“资

产申请表”，报部门经理、部门分管副总审批后，交付资产管理

员。如果仓库内有所申请物品，仓库管理员直接办理领用手续;如

仓库没有，由资产管理员根据采购界限填写“采购申请表”，报

部门经理、分管副总审批，进行委托购置后办理领用手续。

（二）承办人需填写“采购申请表”，注明申购日期、申购单

位、用途说明、品名、规格、数量等资料，由部门经理、部门分管

领导批准。

（三）市场部接到经批准“采购申请表”后，则办理采购程序,

依采购程序办理完成核签。

（四）资产收到后，由资产管理部门负责验收，并填写“入库

单”，在验收清单中应详细填写资产名称、规珞型号，并同时对

资产进行编号。及时更新台账，落实使用责任人。

第十三条采购的实施

（一）市场部在执行采购任务时，首先检查所采购物品资料是

否齐全，当资料不齐全时，应通知业务承办部门申请人，补充必

需的资料。

（二）市场部根据“采购申请单”，从合格供方处进行采购，

采购分为两种情况，对于常规采购应选择三家以上供应商通过

“采购询价单”进行传真或电子邮件的询价，对于专用设备厂商

或其授权代理商进行商务谈判，采购人员应保存所有的记录文件。

4.L2各单位采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商

目录，根据等级实施不同的管理。

4.1.3各单位采购部门要定期或不定期地玄供应商进行评价,

不合格的解除长期供应合作协议。

4.1.4对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议

中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

4.2供应商的评定内容

4.2.1资质鉴定，供应商应提供相关资质证明，具备合法性。

4.2.2产品质量水平评定。包括：

（1）物料来件的优良品率；

（2）质量保证体系；

（3）样品质量；

（4）对质量问题的处理。

4.2.3交货能力评定。包括：

（1）交货的及时性；

（2）扩大供货的.弹性;

（3）样品的及时性；

（4）增、减订货货的批应能力。

4.2.4技术能力评定。包括：

（1）工艺技术的先进性；

（2）后续研发能力；

（3）产品设计能力；

（4）技术问题材的反应能力。

4.2.5服务评定。包括：

（1）零星订货保证；

（2）配套售后服务能力；

（3）服务态度。

4.2.6合作状况评定。包括：

（1）合同履约率；

（2）年均供货额外负担和所占比例；

（3）合作年限；

（4）合作融洽关系。

4.2.7价格评定。包括:

（1）优惠程度；

（2）消化涨价的能力；

（3）成本下降空间。

4.3供应商评定步骤

4.3.1采购部进行市场调查，拟出至少3家具备资质和能力

的单位。

4.3.2由采购部组织相关人员组成的评选小组，对拟订的供

应单位进行实地考查，形成考查报告。

4.3.3依据考查报告，采购部确定供应商排名顺序，建立供应

商资料。

4.4采购部每年组织对供应商进行重新评/古，不合格的进行

淘汰，同种采购商品的供应商至少应保持3家。

4.5采购部可对供应商信用情况划分信用等级，对最高信用

等级的供应商，可进行优先选择和优惠待遇。

4.6管理措施

4.6.1各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应

商生产、管理情况。

4.6.2各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品

质量。

4.6.3各单位应积极开发新的供应商，减少对个别供应商大

户的过分依赖，分散采购风险。供应商管理制度3

1、目的

为了有效的评价和选择合格供应商，优化公司供应结构，完

善公司供应体系，提高供应水平，确保供应商其供货质量、价格、

生产交付能力能持续符合公司要求，并能提供优质的售后服务，

以保证公司正常生产的需要。

2、范围

本制度规定了企业在采购原辅材料、五金配件、机器设备、

机械加工、办公用品、维修、工程、劳务、物流运输时开发供应

商；对供应商的日常管理考核的工作程序、规范。

3、职责

评定小组-供应商资质评定。

采购部-采集供应商的资料和查证合格供应商的日常管理考

核；对供应商的交货能力、价格、售后服务的姿质的准确性、真

实性负责。

品环部-参与供应商资质评定、样品验证、供货质量管理及

考核。

4、供应商开发评定

4.1合格供应商的选定

4.1.1合格供应商必备条件

4.1.1.1必须具备有效的营业执照、税务登记证、注册资金。

如属特种行业，必须具备国家认可的相关资质。如有知识产权注

册，应注明并提供相关材料。

4.1.L2必须具有国家相关法规要求的生产营业场所；有必

需的行业法规，具有相应的生产、供应交付与服务能力。

4.1.1.3具备符合要求的质量保证和检测能力，并同意缴纳

质量保证金。

4.1.1.4供应商必须以“诚信、质量第一”的原则提供产品

及服务。

4.L2选择原则

1）采购员在采购物资时应按比质、比价原则。

2）在市场上有一定的知名度，有行业应用经验，可以提供相

关客户使用案例。

3）体系建立前已与公司有往来且绩优的供应商。

4）公司指定承认的供应商。

5）若供应商已取得QS9000/IS09000第三方质量管理体系认

证合格证书的，则优先考虑。

6）经以下程序规定评审合格的供应商。

4.2新供应商评价

4.2.1采购业务人员对供应商的生产能力、质量保证体系基

本了解后，填写《供应商基本情况调查表》。

4.2.2对供应原辅材料的供应商，采购业务人员对供应商情

况基本了解后，应组织品环、生产部门人员对供应商进行质量、

生产能力现场评估，现场评审一般由采购部、生产部及品环部人

员一起进行。

4.2.3现场评估结束后应组织评审会议，对存在的问题进行

总结并告知供应商以及采取相应的改善措施。

4.2.4现场评估完成后，参与评审的采购、品环、生产等相关

人员应根据供应商的实际情况在《供应商供货能力评价表》上打

分并出具评审意见，对达到合格条件要求的供应商，采购部门将

此表及供应商基本情况调查表、供应商营业执照、税务登记证等

其它资料，按照供应商审批程序上报，经领导枇准后列入合格供

应商名单。

4.2.5对小五金配件、办公用品新供应商评估时，视具体情况

可以免除现场评估，但必须核对供应商营业执照、税务登记及基

本信息的真实性、有效性。

4.2.6对一次性采购或偶尔采购（同样产品一年采购不超过3

次）的非生产常用的材料或配件设备供应商，视具体情况可以免

除供应商评估，但必须核对供应商营业执照、税务登记及基本信

息的真实性、有效性。且在做采购呈批时，应在呈批表上注明是

“一次性采购”，且将供应商营业执照、税务登记及其它相关资

料附后。

5、质量异常的处理

5.1当发现合格供应商供货质量发生波动时，采购部门应组

织品管和技术部门对供应商进行现场工艺技术验证，分析原因，

提出改善措施。并由双方书面确认。

5.2当发生重大质量事造成损失，应按质保金制度向供应商

索赔。经评审后整改不力、质量仍不稳定的应予以撤销供应资格。

6、供应商日常管理及年度考核

6.1为规范对供应商的管理，采购部应建立合格供应商名录，

并及时更新，在未经公司允许的情况下，采购部门不得向未列入

合格供应商名录里的'供应商采购。

6.2为确保供应商的交货质量、交付期限持续不断满足公司

要求，必须强化对供应的日常乌鲁木齐双剑农机具制造有限公司

管理工作，采购部负责将供应商的交货状况及服务记录在《供

应商供货情况统计表》中，品环部将供应商的交货质量记录在《供

应商供货质量合格率统计表》中，作为半年一次的供应商考评依

据。

6.3每半年由采购部组织品环部对供应商的业绩考核一次，

考核时间定在当年的6月、12月份，评分标准按照《供应商业绩

考核表》，考核结果分为优秀、合格、轻微不合格、严重不合格四

种，考核结果按照公司审批程序批准后生效。

6.4对评为优秀的供应商应视具体情况适当增加采购量予以

表彰，对不合格的供应商终止采购并发出整改通知，整改评审合

格后方可继续供货。

6.5未经审核的供应商财务有权不支付货款，并由评定小组

对经办人进行严肃查处，追究相关责任，直至辞退。供应商管理

制度4

1、目的确保合同的执行力。

2、企管部在供应部提交市场调研报告之日起一周内，组织设

备部、生产部、质检部、技术中心、财务部、供应部的有关人员对

供应部提交的市场调研报告进行评审。

3、与会人员根据供应部提供生产商（供应商）的信息对生产商

（供应商）进行客观的评价，按无记名方式对生产商（供应商）按百

分之五十的比例入选投票，得票超过与会人数的一半以上者确定

为入选生产商（供应商）。

4、供应部对入选生产商（供应商）在确定之日起二天内以电子

邮方式寄出标书，要求生产商（供应商）在发出标书之日起一周内

寄出标书（以当地邮擢为准），超期按弃权处理。

5、供应部要对生产商（供应商）提交的标书保密性负责，严禁

在开标会前私启生产商（供应商）提交的标书。

6、企管部按时组织设备部、生产部、质检部、技术中心、财

务部、供应部进行现场评标。评标程序为：1、检查标书的.完整

性；2、开启标书；3、宣读标书；4、汇总计算平值；5、按低于平

值总标数的百分之五十计算定位数；6、按低于平值第一开始往低

值向下推移到定位数，确定中标标的。7、填写中标书，与会人员

签名确认。供应商管理制度5

为规范酒店供应商管理，理顺酒店与供应商之间的供求保障

关系，降低酒店采购成本，保质保量达到利益上的双赢，酒店对

供应商的管理将逐步完善。现规定如下：

一、供应商应按照酒店的要求，合理配备供应品种，为酒店

提供质高价廉的、性价比高的产品；

二、供应商必须保证供应的'货品符合国家各项质量（卫生、

食品，包装）等规定指标，并按规定提供相关的检验检疫报告，

配合各主管部门的检查，如有违规现象，须承理相关的法律责任

和经济责任，并赔偿酒店的相关经济损失；

三、必须保证每日供应品种和数量，并按照酒店规定的时间

送货做到无延迟，无擅自未到情况。对当天需要补货应该及时补

货。如有因送货不及时而造成影响的相应给予扣罚。如果经常性

缺少品种或者不按规定时间送货，酒店将对供应能力重新进行考

核。

四、供应商必须按照酒店申购单的要求提供货品，不得随意

更换品牌、规格、数量，没有订单的货品，验收负责人有权拒绝

验收。

五、供应商应保证供应货物的数量（或重量），散装货物按照

实际称量结算，包装物品的实际重量与标注的重量差异不得超出

包装物注明的差异，否则按照短斤缺两视为违约一次；

六、酒店验收负责人如发现供应商的货品出现短斤缺两、以

差充好、价格欺诈等不诚信的行为，一律拒收、重送或补足份量

并进行相应处罚，如发现3次以上类似情况的，餐饮部负责人有

权可对该供应商进行清退及更换供应商，并扣除当月全部货款的

30%作为处罚；

七、供应商每个定价周期（每月）提供一次报价，在确定的

价格执行期间，如果价格变动幅度超过±5%,可书面通知酒店（采

购负责人及财务部），酒店同意予以调价。如发现市场价格降低,

而供应商没有调整，第一次扣罚该品种从定价之日至发现之日的

全部差额款，第二次加倍，第三次扣除当月全部货款的5%作为处

罚（如第三次金额低于第二次标准，则按差额三倍处罚）。

八、收货卫生管理，各供应商验收完原材料后，需保持地面

卫生清洁，做到地面无菜叶、无纸皮箱、无明显杂物等，另各供

应商在停车场卸货时，也应保持地面清洁。

九、餐饮类供应商均由餐饮部和采购负责人负责统一规范管

理，供应商送货人员在进入酒店范围后，如同酒店员工，必须遵

守酒店员工管理条例。在公共区域不得吸烟，爱护公共设施设备，

如有违反者，将进行处罚。

十、关于对供应商的扣罚，由验收人员开单，采购负责人及

餐饮部负责人签字交由财务部，在货款中进行体现；关于冻货等

货品，财务部根据当月送货数量有权扣减部分金额。

十一、供应商具有申诉权。酒店对其进行处周时，若有任何

申诉，可先后报告至餐饮部副总监、财务部总监、酒店副总经理、

酒店总经理处。

十二、供应商应在每月20日前提供上月供应货品对账单并开

具国家规定的正规税务发票，酒店财务部收到上述资料并核对无

误后，在7个工作日内支付货款。

十三、供应商愿意为酒店提供货品，视为同意酒店《供应商

管理规定》，酒店保留修改上述规定的权力。供应商管理制度6

1目的

为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外

购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财

产安全，特制定本制度。

2范围

本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及带给

配套服务的厂商。

3职责

各单位采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、

信用等级评价、产品质量等。

4资料

4、1管理原则和体制

4、1、1各单位公司采购部门对供应商实行管理，生产、技术

等部门予以协助。

4、1、2各单位采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商

目录，根据等级实施不同的管理。

4、1、3各单位采购部门要定期或不定期地对供应商进行评

价，不合格的解除长期供应合作协议。

4、1、4对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协

议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

4、2供应商的评定资料

4、2、1资质鉴定，供应商应带给相关资质证明，具备合法性。

4、2、2产品质量水平评定。包括：（1）物料来件的优良品率；（2）

质量保证体系；（3）样品质量；（4）对质量问题的处理。

4、2、3交货潜力评定。包括：（1）交货的及时性；（2）扩大供货

的‘弹性；（3）样品的及时性；（4）增、减订货货的批应潜力。

4、2、4技术潜力评定。包括：（1）工艺技术的先进性；（2）后续

研发潜力；（3）产品设计潜力；（4）技术问题材的反应潜力。

4、2、5服务评定。包括：（1）零星订货保证；（2）配套售后服务

潜力；（3）服务态度。

4、2、6合作状况评定。包括：（1）合同履约率；（2）年均供货额

外负担和所占比例；（3）合作年限；（4）合作融洽关系。

4、2、7价格评定。包括：（1）优惠程度；（2）消化涨价的潜力；（3）

成本下降空间。

4、3供应商评定步骤

4、3、1采购部进行市场调查，拟出至少3家具备资质和潜力

的单位。

4、3、2由采购部组织相关人员组成的评选小组，对拟订的供

应单位进行实地考查，构成考查报告。

4、3、3依据考查报告，采购部确定供应商排行顺序，建立供

应商资料。

4、4采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行

淘汰，同种采购商品的供应商至少应持续3家。

4、5采购部可对供应商信用状况划分信用等级，对最高信用

等级的供应商，可进行优先选取和优惠待遇。

4、6管理措施

4、6、1各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应

商生产、管理状况。

4、6、2各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品

质量。

4、6、3各单位应用心开发新的供应商，减少对个别供应商大

户的过分依靠，分散采购风险。供应商管理制度7

第一章总则

第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品

的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本

制度。

第二条本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及

工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

第二章具体的管理制度

第一条供应商的资质

采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的

扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进

行核实。

1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号；

2、IS09001/20_版证书；

3、产品认证资料，如3c认证证书、SGS检验报告、ROHS证

书等。

4、我方需要其他的资料。

第二条供应商的基本信息

1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

2、公司的固定联系方式：固话和传真等

3、公司的网址

第三条采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写

《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

第四条采购合同及品质保证协议

1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见

后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下

内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式（电话、传真）等信

息；二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等；三是，质

量协议，违约责任等。

2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署

品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证

协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，

不以次充好；二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约

责任。

第三章附则

本制度自公布之日起开始生效。

供应商管理制度二

为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供

求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接

管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公

司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制

度篇：

一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行信息收

集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登

记表，并逐步收集各类相关资料予以备案。以备供应商选择时参

考。

二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，特别是关系

到安全生产的'大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进

行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工

商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证（危险化学品还要索

取安全技术说明书和安全标签），并对所供原料进行现场取样分

析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析

验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商要求资料齐全。资质、

资料不齐全供应商选择的否定条件。

三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同（有效期为一

年），并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中；供应

商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新信息资料。

四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次

全面的评价（遇特殊情况可缩短评价时间），达不到要求的给予淘

汰;合格的给予续签合同。

五、供应商评价条件：

1、产品质量;2、技术服务;3、交货速度;4、对用户的需求能

否作出快速反应；5、供应商的信誉;6、产品价珞;7、延期付款能

力；8、销售人员的素质（才能、品德）；9、相关资料的优劣。每项

分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递

减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”o

供应商管理制度三

1目的

为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本

企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购

原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制

定本制度。

2范围

本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以

及配套服务的所有供应商。3职责

3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信

用等级评价。

3.2质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体

系进行评估与定期稽核。

3.3总经理负责批准《合格供应商名单》。

4内容

4.1实施程序

4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等

部门予以协助。

4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。

调查内容包括供应商的供货水平、产品质量状况、价格水平、生

产技术水平、财务状况、信用状况和管理水平等。

4.2样品需求与样品确认

4.2.1如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品,

采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包

装方式等。

4.2.2样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量

应多于两件。

4.2.3样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完

成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确

认表》。

4.2.3经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明

合格，标识检验状态。

4.2.4合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应

商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

4.3管理评审

4.3.1质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选

出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门，

对供应商进行相关评审。

1）企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购

材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的

控制等级。

2）对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、

技术部对供应商进行现场评

审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部

签署评审意见。

3）对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

4.4合格供应商名单

4.4.1采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最

高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

4.4.2原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应

商，以供采购时选择。

4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供

应商名单》。如客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供

应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应

商名单》。

4.4.4《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出

后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名

单》经企业最高领导者批准生效。

4.5对合格供应商的质量监督

4.5.1质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不

合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂

停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商

名单》。

4.5.2合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供

应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果

列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供

应商。

4.6合格产品供应商档案建立

4.6.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评

价的相关资料等。

5记录

《样品确认表》

《供应商基本资料表》

《合格供应商名单》

《供应商综合评价表》供应商管理制度8

供应商档案管理是公司采购管理的重要内容，而不能把它仅

仅理解为是供应商资料的收集、整理、存档。建立完善的供应商

档案管理系统和供应商管理制度，有利于更好的了解供应商之制

程能力、品管功能，更清楚地确认其是否有提供符合成本、交期、

品质之产品的能力，是建立长期供需合作关系决策的重要依据。

第一条供应商档案管理对象：

1、从时间序列来划分：老供应商、新供应商、未来供应商。

新供应商和未来供应商为重点管理对象。

2、从交易过程来划分：包括曾经有过交易业务的供应商、正

在进行交易的供应商和即将进行交易的供应商。对于第一类供应

商，不能因为交易中断而放弃对其的档案管理；对于第二类的供

应商，需逐步充实和完善其档案管理内容；对于第三类供应商，

档案管理的重点是全面搜集和整理资料，为即将展开的交易业务

准备资料。

3、从供应商性质来划分：特殊公司（与本公司有特殊业务等）、

普通公司等。这类供应商因其性质、供应特点、供应方式、供应

量等不同，对其实施的档案管理的特点也不尽相同。

4、从供应数量和市场地位来划分：包括主力供应商（供货时

间长、供应量大等），一般供应商。不言而喻，供应商档案管理的

重点应放在主力供应商上。

第二条供应商管理内容

1、供应商基础资料，即公司所掌握的供应商最基本的原始资

料，是档案管理应最先获取的第一手资料。这些资料，是供应商

档案管理的起点和基础。供应商基础资料主要包括公司名称、地

址、电话、传真、e-mail.网址、负责人、联系人；公司概况、

设备状况、人力资源状况、主要产品及原材料等。

2、供应商特征：供应能力、发展潜力、企业规模和知名度等。

3、业务状况：主要包括目前及以往的销售实绩、经营管理者

和业务人员的素质、与其他竞争公司的关系、与本公司的业务联

系及合作态度等。

4、交易活动现状：主要包括供应商的交货状况、存在的问题、

保持的优势、未来的对策；企业信誉与形象、信用状况、财务状

况等。

第三条供应商档案管理方法

1、建立供应商档案卡。作为供应商档案管理的基础工作，是

建立供应商档案卡（又称供应商管理卡、供应商资料卡等）。采用

卡的形式，主要是为了填写、保管和查阅方便。

供应商档案卡主要记载各供应商的基础资料，这种资料的取

得，主要有三种形式:

①提供供应商资料卡，由供应商填写。

②由采购员通过平常的业务活动或其他各种渠道了解、收集

供应商的相关资料。

③通过本公司和供应商已发生的采购情况（包括产品性能、

产品质量、售后服务等实际情况）。

然后根据这三种渠道反馈的信息，对供应商的'相关资料进行

整理、核实汇总，填入供应商档案卡。

2、通过采购员与供应商沟通建立供应商档案卡的主要做法是:

编制供应商信息周报，由汇总整理，周会时上报总经理，据此建

立综合的供应商档案。

第四条供应商档案管理应注意问题

1、供应商档案管理应保持动态性。供应商档案管理不同于一

般的档案管理。如果一经建立，即置之不顾，就失去了其意义。

需要根据供应商情况的变化，不断地加以调整，消除过旧资料；

及时补充新资料，不断地供应商的变化，进行跟踪记录。

2、供应商档案管理的重点不仅应放在现有供应商上，而且还

应更多地关注意向供应商，为公司选择新应商，开拓新市场提供

资料。

3、供应商档案管理应“用重于管”，提高档案的质量和效率。

不能将供应商档案束之高阁，应以灵活的方式及时全面地提供给

业务人员和有关人员。同时，应利用供应商档案，作更多的分析,

使死档案变成活资料。

4、借阅供应商档案时，必须办理借阅手续。请借阅人员注明

借阅期限。供应商管理制度9

一.总则

1.为了稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本

办法。

2,本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及提

供配套服务的厂商。

二.管理原则和体制

1.公司采购部或配套部主管供应商，生产制造、财务、研发

等部门予以协助。

2.对选定的供应商，公司与之餐订长期供应合作协议，在该

协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

3.公司可对供商评定信用等级，根据等级实施不同的管理。

4.公司定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长

期供应合作协议。

5.公司对零部件供应企业可颁发生产配套许可证。

三.供应商的筛选与评级

公司制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。

L质量水平。包括：（1）物料来件的优良品率；（2）质量保证

体系；（3）样品质量；（4）对质量问题的‘处理。

2,交货能力。包括：（1）交货的及时性；（2）扩大供货的弹

性；（3）样品的及时性；（4）增、减订货货的批应能力。

3.价格水平。包括：（1）优惠程度；（2）消化涨价的能力；

（3）成本下降空间。

4.技术能力。包括：（1）工艺技术的先进性；（2）后续研发能

力；（3）产品设计能力；（4）技术问题材的反应能力。

5.后援服务。包括：（1）零星订货保证；（2）配套售后服务能

力。

6.人力资源。包括：（1）经营团队；（2）员工素质。

7.现有合作状况。包括：（1）合同履约率；（2）年均供货额外

负担和所占比例；（3）合作年限；（4）合作融洽关系。

具体筛选与评级供应商时，应根据形成的指标体系，给出各

指标的权重和打分标准。

筛选程序。

L对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出5〜10家候选

供应商名单；

2.公司成立一个由采购、质管、技术部门组成的供应商评选

小组;

3.评选小组初审候选厂家后，由采购部实地调查厂家，双方

协填调查表；

4.经对各候选厂家逐条对照打分，并计算出总分排序后决定

取舍。

四.核准为供应商的，始得采购；没有通过的，请其继续改进，

保留其未来候选资格。

五.每年对供应商予以重新评估，不合要求的予以淘汰，从候

选队伍中再行补充合格供应商。

六.公司可结供应商划定不同信用等级进行管理。评级过程参

照如上筛选供应商办法。

七.对最高信用的供应商，公司可提供物料免检、优先支付贷

款等优惠待遇。

A.管理措施

L公司对重要的供应商可派遣专职驻厂员，或经常对供应商

进行质量检查。

2.公司定期或不定期地对供应商品进行质量检测或现场检查。

3.公司减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

4.公司制定各采购件的验收标准、与供应商的验收交接规程。

5.公司采购、研发、生产、技术部门，可对供应商进行业务

指导和培训I,但应注意公司产品核心或关键技术不扩散、不泄密。

6.公司对重要的、有发展潜力的、符合公司投资方针的供应

商，可以投资入股，建立与供应商的产权关系。

九附则

本办法由采购、配套部门解释、执行，经总经理办公会议批

准颁行。供应商管理制度10

（一）具有合法的法人资格或独立承担民事责任的能力；

（二）遵守国家的'法律、行政法规，具有良好的商业信誉;

（三）具有良好的履行合同的记录；

（四）具备完善的生产、供货或提供服务的能力；

（五）具有良好的资金、财务和经营状况；

（六）履行缴纳社会保障、税收义务；

（七）生产企业或经营商品符合国家环保标准；

（A）法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；

（九）原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三

年以上；

（十）政府采购管理机关规定的其他条件。供应商管理制度

11

一、目的

—公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），

旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商

管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权

审批的有效性。

二、适用范围

—公司采购业务部门

三、供应商分类

按照采购策略，对供应商分类

编号

供应商类型

分类特征

1、战略供应商

与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供

应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的

存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合

以下条件：

(1)与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律

条款、采购价格(或不固定价格)等内容；

(2)当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价

格时，则无需再进行询价、比价工作；

反之，仍必须进行询价、比价工作；

(3)向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，

无需再行签订采购合同。

2、优先供应商

针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正

式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可

获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中

有优势，总体绩效较好，符合以下条件：

（1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格；

（2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价

格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；

反之，仍必须进行询价、比价工作；

（3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同时，

需就该笔采购签订单独的采购合同。

3、普通供应商

与其有过合作或交易，但未签订任何框架协议或价格备忘录

的正式供应商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后根

据有关规定签订单独的采购合同。

4、临时供应商

在现有合格供应商数据库中，不存在采购需求物料的供应商;

但是采购紧急，没有时间开发新的供应商，执行常规的询价比价

过程，而采用的供应商。

5、淘汰供应商

公司根据供应商定期评估结果，确定不再与其进行交易的供

应商。同时，在采购系统中供应商选择时不允许选择。

6、黑名单供应商

公司根据供应商定期评估结果，发现有欺诈、舞弊或诚信不

佳的'行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再与其进行交易

的淘汰供应商。

四、供应商管理流程

1、供应商调查

(1)采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目

的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商

名列。

(2)由采购部、工程部等相关部门人员组成供应商调查小组，

对供应商实施调查评估，并填写《供应商调查表》。

(3)评价结果由各部门做出建议，供总经理核定是否准予成

为本公司之合格供应商。

(4)未经过供应商调查认可的厂商，除总经理特准外，不可

成为本公司的供应商。

(5)对供应商的调查评估包括价格评估、技术评估、品质评

估等，所需考虑因素如下:

♦价格评估：对于供应商所提供的物料价珞，采购部应评价

原料价格、加工费用、估价方法和付款方式。

♦技术评估：对于供应商的生产技术，技术部应评价技术水

准、技术资料管理、设备状况及工艺流程与作业标准。♦品质评

估：对于供应商的品质，采购部应评价品质管理组织与体系、品

质规范与标准、检验方法与记录、纠正与预防造施等。供应商管

理制度12

L目的

加强对供方的管理，确保供方提供满足公司要求的产品。

2.适应范围

适用于对公司产品的销售或最终产品有影响的配料供方的评

价、重新评价与管理。

3.职责

3.1采购中心负责供方评价的组织工作。

3.2生产中心、技犬研发中心参与供方的评价。

4.工作程序

4.1建立合格供方评价小组。

4.1.1采购中心牵头建立合格供方评价小组。

4.1.2对供应商生产中心、技术研发中心各推荐一名评价小

组成员。

4.L3填写供方评价小组名单，报公司主管领导批准。

4.2供方的准入

4.2.1通过IS09000认证的企业作为首选供方，没有经过体系

认证的要求逐步经过认证或通过第二方审核。

4.2.2授权准入：对一次性购买或批量很小的、临时性、试验

性产品，在使用前对产品进行检验，作出评定后，经批准可作为供

方进货。

4.2.3根据公司经营工作需要，选择资金实力强，能承担起一

手托两家（生产厂家、使用厂家）的中间商，根据其供货质量、供

货能力及信誉等方面对其进行评。

4.2.4准入：由采购中心评估市场需求种类选择供应商。

4.3新供方的评价

4.3.1评价新供应商的资质水平。包括：国家质量认证证书、

资质证明、企业简介、产品介绍等资料对供方质量、保证能力、

运输能力、信誉能力等方面进行评价。

4.3.2供应商在供货期间更名，需重新填写供方评审表，注明

更名的新名称，对其按新供方重新评价。

4.4对合格供方的重新评价与管理

4.4.1评价内容

4.4.L1对供方交付时限、供货能力进行评价。

4.4.L2对供方提供的'产品的使用情况进行评价。

4.4.1.3对供应商资金实力情况进行评价。根据实际情况，由

各评价成员对以上方面评价。

4.4.2供方的评定等级

根据供方的经营业绩，竞争力及供需双方的依赖程度，将供方

分为:A级供方、B级供方、C级供方。

A级供方：能够长期稳定的供应，对需求方的供应具有全局性

或局部战略需求的影响，生产资源优势明显。

B级供方：能够在产品之外提供潜在或增值服务，在质量、数

量、交付、价格、服务保证方面能够达到基本满足。

C级供方：能够满足合同约定的当前运作要求，在质量方面偶

尔会出现小的质量波动或不稳定的情况。

4.4.3管理控制

4.4.3.1等级确定：采购中心对合格供方的供货情况进行分

类评价，实行A.B.C三级分类管理，根据供货质量合格率确定等

级:供货质量合格率达到95%以上为A级供方；达到85%以上（即全

年供货出现轻微质量问题，采取补救措施后可达到标准要求或许

可使用）确定为B级供方；供货质量在85%以下（即全年供货出现

严重质量问题

或不能投入使用的），确定为C级供方。

4.4.3.2动态管理

a),对各级合格供方，在分类评价中，根据到货质量合格率确

定级别。如果已确定级别的，在下一年全年没有供货的则可免除

评价，对级别有变化的升、降级的合格供方，要说明升、降级的

原因，降级的还要求制定并落实相关的质量整改措施，以提高产

品质量。

b).如果供方在供货过程中出现重大质量问题时，由采购中心

组织各评价小组成员针对供方出现的质量情况随时进行评价，由

相关部门采取相应措施予以处理。

4.5评价工作分工

4.5.1采购中心负责对供方基本情况质量管理与质量保证能

力资料的收集，对供方交货时限、供货能力等情况进行评价。

4.5.2技术研发中心提供采购标准，提供新矿点考察资料，并

对供方样品化验结果及入库原料生产使用情况进行评价。

4.5.3采购中心组织评价小组成员根据上述情况对供方逐一

综合评价后，填写评价小组意见，建立合格供方名录，报公司主

管领导批准。

4.6对已确定的合格供方，建立其供货质量记录，对不合格批

次,要求按照PDCA循环法，进行整改落实。

5.供方退出

根据供方ABC三级管理.凡出现以下情况考虑退出：

5.1连续两年被评定为C级供方的，采购中心要积极寻找质

量更好的供方逐一替代。对确因资源紧张不得不使用的C级供方,

要通过进行第二方审核限期制定纠正预防措施，改进质量。

5.2凡供货中出现质量问题，整改措施屡次得不到实施，且质

量得不到提高的，不能满足公司技术要求的。

5.3凡发生欺诈、违约、背信等不法行为，造成影响恶劣，且

行为得不到纠正的。供应商管理制度13

公司供应商管理制度

（试行）

第一章总则

第一条为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，

加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安

全系数及供应可靠性，特制定本制度。

第二条公司对物资供应商实行统一归口、三级审核，统一建

立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度、对合格供应商

定期进行评价与考核、动态管理。

第三条供应商的准入采取各单位评审推荐、平台审核备案、

集团公司审定添加至供应链系统模式。

第四条原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家

（特殊物资除外）。

第二章机构及职责

第五条公司生产管理部是物资采购的管理部门，负责统一管

理公司及各单位生产类物资采购管理工作，供应商管理中主要履

行以下主要职责：

（一）组织制定公司供应商管理制度；

（二）各单位供应商准入审核备案工作；

（三）织织制定各单位供应商管理的政策与机制，下达各单

位执行，监管各单位供应商管理工作。

第六条各单位采购部门负责本单位范围内的供应商管理工作,

履行以下主要职责：

（一）组织建立供应商资质审查小组，落实供应商准入管理

工作。

（二）组织建立供应商考核小组，落实供应商考核管理工作。

（三）依据平台下达的供应商管理政策，参与供应商评审、

推荐和考核工作。

第三章供应商准入管理

第七条供应商准入必须具备以下基本条件：

（一）具有法人资格；

（二）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其

它生产经营资格、许可证、质量认证等;

（三）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；

（四）具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及

集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；

（五）集团公司或平台要求具备的其它条件。

第八条供应商进入我公司除提供供应商的基本信息外，还要

提供必要的资质资料，资质资料包括：

（一）营业执照复本及复印件；

（二）税务登记证副本及复印件；

（三）组织机构代码证；

（四）法定代表人证书或委托代理证明及复印件；

（五）相关资质证明（生产许可证、检验报告等）或必要的文

件；

（六）企业通过的IS09001体系证明文件；

（七）要求提供相关年度财务报告及近三年业绩报告；

（A）特殊行业的强制认证、强制检定产品的生产许可证、

经营许可证、专利产品证书；

（九）其它能证明该单位供应实力的资信文件。

第九条供应商准入审批程序

（一）采购管理部门在规定的时间内，根据要求填写《供应

商调查表》，同时要求供应商提供相应的资质资料，所有资料必须

加盖单位公章并保证真实有效。

（二）采购管理部门对供应商资质文件初审后，将供应商资

料及初审结果递交至各单位资质审查小组，由资质审查小组对其

进行评选评定。

（三）评定合格的供应商进行送样，由技术及质量监督部门

进行评定并提交验收报告，验收合格的供应商对送样物资进行报

价，采购部门负责比价、议价，原则上议价后物资价格不得高于

同类物资采购价格。

（四）经综合评分，合格的供应商由采购部门提交供应商开

发报告，经主管领导审核，总经理审批后，报平台审核备案，集

团公司审定添加，录入我公司合格供应商名录并发放供应商准入

证。

第十条供应商准入证实行有效期制，准入证有效期一年，每

年12月份审验一次，期满后复审。复审合格的换发新证；不

合格的，准入证作废并收回，取消准入资格。

第十一条供应商发生更名时，其准入资格自动取消，从供应

商名录中予以删除，供应商需重新按照准入流程申办供应商准入

证；

第四章供应商的考核管理

第十二条各企业考评小组每季度对合格供应商进行一次考评,

当供应商所供物资发生重大质量事故时，随时对供应商进行评价

及考核，确保供应商供货质量的稳定性及持续的降低采购成本，

评价小组根据供应商的实际行为按照公平、公王、公开的原则，

对供应商进行客观的评价。

第十三条供应商评价标准（产品质量：40分，价格：30分，

交货期：20分，售后服务：10分）

（一）产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因

素，供应商在供应产品的过程中，采购人员、库管员、技术人员

及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量

监督和检验。物资验收时每发生一项质量不合格的，扣2分，该

项物资第二次验收不合格的，扣10分，物资安装后发生一般质量

问题的，扣10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分。

（二）价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，

各企业根据所属物资情况，参考市场价格，对主要物资建立物-4-

资价格信息库，供应商物资采购价格每高于合理利润价格设，

扣1分，每高于合理利润价格2队扣2分，依次类推；同一供应

商供应几种物料，按平均计算。

（三）交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重

要指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，

给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分。

（四）售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供

应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品

的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使

用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公

司服务。评价得分：按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖

延：2分；置之不理：0分。

第十四条供应商等级划分

（一）A级供应商（优秀供应商，考核评定290分）

（二）B级供应商（良好供应商，考核评定280分）

（三）C级供应商（合格供应商，考核评定，70分）

（四）D级供应商（不合格供应商，考核评定＜70分）第十

五条