《公共部门绩效评估》复习资料

课程名称公共部门绩效评估

二、主观部分：

（-）名词解释

1.绩效评估

公共部门绩效评估就是对广义的政府组织、非营利组织（第三部门）以及公共企业等特

定的社会组织在积极履行公共责任的过程中，在讲求内部管理与外部效应、数量与质量、经

济因素与伦理政治因素、刚性规范与柔性相统一的基础上，获得的公共产出进行的评审界定。

2.维度

维度位居评估体系指标之上，是对评估范围的类型划分，可以使评估层面更加条理化，评估

视角更加集中，评估指标更具有可比性。

3.公共部门绩效评估信息实现化

从狭义上讲指评估方式的软件化实现，即通过电子计算机语言将既定的评估指标、标准和评

估规则编写成软件，使之成为一个能实现从输入（录入或导入）评估信息到生成评估结果的

软件系统。）,义上指除了拥有评估软件系统的功能之外，还应当能够对公共部门绩效信息进

行自动、实时的获取和分析，并对评估结果进行更深入的总结描述，以成为公共决策支持系

统的•个重要组成部分。

4.绩效评估组织实施

绩效评估的组织实施指公共部门实施绩效评估的实施程序，以及评估实施中的制度和组织建

设，其中制度和组织建设是绩效实施的基础和保证。

5.访谈法

访谈法指评估主体通过和评估对象及其有关人员进行面对面交谈，讨论并收集叮评估有关的

信息资料，并就评估对象的情况做出评估的一种方法o

6.观察法

观察法是指评估者在淀时间内，对评估对象在•定状态下的特定表现情况进行观察、考察、

分析，从而获得第一手资料的方法。

7.测量法测量法指运用各种测量工具测定评价对象的某些不；要特:性，从而搜集到有关评

价信息的方法。

8.图尺度评价法

图尺评价法指在进行绩效评估时，首先对每一个被评估对象从每项评估要素中找出最符合

其绩效状况的分数。然后，评估机构将每一个被评估对象所得的所有分值进行加总，即得到

其绩效评估结果。

9.交错分布法交错分布法指评估者根据绩效评估要素将被评估对象从成绩最好到成

绩最差的进行排序。在实行交错排序法的情况下，评估者在所有被评估对象中首先挑选最好

的评估对象，然后选择最差的，将他们分别排为第一和最后，依此类推，直到排完为止。

10.成对比较法

成对比较法是按照某•标准对评估对象所有的评估要素与其他评估对象进行••比较。然后

用"+"、"一"标明谁好些，谁差些，最后将每•评估对象的好和坏加起来，就可以看出评估

对象结果的情况。

11.强制分布法强制分布法与"按照一条曲线进行等级评估"的意思相同，即评估者将评

估对象的绩效进行分级，再根据事先确定的比例将每个评估对象归到每一个等级上。

12.关键事件法根据主管单位领导对评估对象在平时工作中所表现出来的非同寻常的

良好行为或不良行为记录，评估者根据记录对其进行评估，确定评估对象的绩效。

13.行为锚定法

行为锚定法实质上结合等差图表法与关键事件法的主要要素而形成的，它为每一职能的考评

维度设计出一个评分量表，并有一系列典型的行为描述句与量表上的一定等级尺度（评分标

准）相对应和联系（即锚定）。

14.目标管理法目标管理法指根据部门领导。部门预先确定的目标作为标准，评估者

根据衡量评估对象在规定时间内的目标实现程度来评估其绩效的一种评估方法。

15.心理调控心理调控指通过心理技巧和管理方法的改变，对绩效评估中可能出现的

或正在发生的不良心理反应进行调节和控制。

16.角色心理角色心理最早由美国社会心理学家米德从戏剧中借鉴而来说的，指处在

社会地位中个体所具有的权利义务和行为规范。

17.时尚效应时尚效应指对新颖、时髦事物的向往和祟拜的一种心理现象。在追求时

尚的狂热中，人们往往会停止自己的独立思考，服从社会潮流，接受多数人所热衷的东西来

获得满足。

18.旁观者效应指当人们对他人的行为做出判断时，会过低估计情境的作用对行为的影

响。

19.首因效应首因效应指第一印象比较鲜明、深刻，持续时间长，产生经久不忘、不

易改变的心理效应。不论是第一印象的好坏，都可能由于该效应而成为固定的刻板印象，甚

至客观对象已经改变，其效应赞成的印象却保持改变。

20.近因效应近因效应指由近因形成的新印象所产生的效果。首因效应如果因插入其

他活动而中断，则后来的信息所引起的新印象比原来的印象更强，更起作用。

21.光环效应光环效应指评估者对某个人或某个组织多种特质的评估往往受其某•种

特质高分印象而普遍偏高，就像一个发光体对周围事物有照明作用一样。

22.趋中趋势趋中趋势指评估者对评估对象既不愿对优者给予过高的评价，也不愿

给劣者过低的评价，尽量缩小差距，向中间状态集中的一种心理现象。

23.本位心理本位心理指评估者在评估中坚持反映自己的价值观的一种心理现象，

在评估中坚持自身的利益要求及其价值观。

24.刻板印象指受以前态度、看法和经验的影响，已经形成对被评估对象固有的模

式，从而影响评价的客观性。

25.慈悲效应慈悲效应也称宽大效应，指评估者在对他人的特性进行评估时，好的评

价常多于不好的评价。

26.绩效评估系统功能分析的内涵

公共部门绩效评估系统功能分析是分析绩效管理的其他子系统（绩效目标、绩效激励、绩效

信息和绩效申诉）对公共部门绩效评估功能的影响，并提出相应的完善措施，最终保证评估

的顺利进行，评估程序的合法、透明，评估结果的客观、公正，评估反饿的及时、准确，评

估不当行为得到申诉，实现评估功能的最大化发挥。

27.公共部门绩效目标绩效目标就是指公共部门适应所处社会环境的需要，依共有的价值

观念，根据国家或政府所赋予的使命和任务，经由构成人员的共同参与及朝•致方向努力所

追求的各种成就和最后结果，它是公共部门各阶层人员一定时期内的行动指针。

28.绩效激励的内涵公共部门绩效激励就是指运用各种手段或方式，促使、期望和诱导

公共部门及其成员履行法定职能，实现既定目标并提高绩效的过程。

29.体制性激励体制性激励指从客观上通过放松社会性规制，在中央与地方之间、上

卜级公共部门之间分权，简化层级，扩大参与，通过授权来调动各方的积极性、主动性，提

高公共部门管理活动的绩效。

30.方法性激励方法性激励指在具体的某•公共部门，通过对行政机构的预算、拨

款以及对行政人员的工资、资金、升迁等具体的方式方法来激发公共部门及其成员的活力，

保证公共部门的高效。

31.公共部门绩效信息狭义的公共信息指公共部门手中所掌握和控制的、反映公共

利益并可以为公众知晓的信息。公共部门绩效信息指那些提高公共部门管理绩效的信息。

32.绩效申诉绩效申诉是特定的组织依照法律或规章的要求对公民、法人或其他组织提起

的申诉，进行审查、调查并提出解决问题办法的过程。

（-）简答

1.公共部门绩效评估的特征

公共口头语绩效评估具有如下特征：第一，从内容方面上看，公共部门绩效评估是一个综合

性的范畴，包括了经济测定、效率测定和效益测定三方面。第二，从要素方面看，公共部门

绩效评估是一个完整的系统。包括了确定目标、拟定评估指标、选择评估方法、安排适当的

评估时间和评估步骤、调配资源、识别管理哲学和管理文化等内容。其三，从程序上看，公

共部门绩效评估是•个动态的过程。在实践中，由于绩效评估的侧重点的变化，人们对绩效

评估过程的界定有时会发生相应的变化。

2.公共部门绩效评估与公共部门绩效管理之间的关系

公共部门绩效管理包括公共部门绩效目标、绩效信息、绩效激励、绩效合同、绩效成本、绩

效申诉和绩效评估等诸多管理环节。由此可以看出，绩效评估只是其中的一部分。公共部门

绩效评估的功能效用不仅有赖于自身体系的完整建构，方式方法的有效运用，组织实施的科

学安排等因素；而且有赖于整个大系统的整体功能,有赖于其他各个子系统功能的有效发挥。

同时，绩效评估作为管理的•部分，评估的结果是管理的重要参考依据。评估的好坏直接影

响管理的质量。

3.公共部门绩效评估与公共项目绩效评估之间的异同

公共项目评估是定期或特别进行的独立而系统的研究来评价一个项目的进展情况。两者的关

注的范围和时间上存在着差异。绩效测量集中研究是否一个项目达到了可测量的目标，而项

日评估的范围要广泛得多，要在更大的环境情景中体验更大范围的信息。绩效评估是•种连

续的行为，而项目评估表现为非连续的过程。绩效评估的个作用在于形成•种强化责任的

机制，促进公共部门目标得以满意地实现；而公共项目绩效评估则更侧重于形成对若干项目

的整体状况认识，从而为公共部门的决策行为提供有益的信息。

4.公民或公共相对人作为评估主体应该注意哪几个方面

公民或公共相对人作为评估主体应该注意的儿个方面：首先，相对人要有一定的参加数量。

一般来说，至少要有50个以上的相对人。其次，相对人成分要有适当的结构。要考虑以下

结合：直接相对人与间接相对人的组合，狭义相对人与广义相对人的组合，受益相对人与受

损相对人的组合，现实相对人与潜在相对人的组合等等。最后，相对人成分要有一定的比例。

一般来说，直接相对人要占总体数量的一半以上。

5.一个完整的评估系统应该反映哪些内容

一个完整的评估系统应反映以下四方面的内容：（1）输入。指为提供公共服务所需的所有资

源，包括人员、物力、财力。（2）过程。指公共部门生产各种公共产品、提供各项公共服务

的类别流程。（3）输出。即公共部门提供的产品，包括其中间产品。⑷结果。指公共部门

每项产出或服务所产生的影响。

6.香港的绩效评估模式

香港特别行政区提出的四个维度：其一，目标维度，主要测评部门在政策目标、关键成效区

域、政府整体目标以及财政绩效方面的实现程度。其二，顾客维度，服务顾客管理目标的具

体化，主要测评各种顾客群体需求的满足程度。其三，过程维度，创设公共服务顾客满意的

体系。其四，组织和员工的维度，以不断的改进为标准。

7.英国地方政府的评估模式参见P41

英国评估维度的划分如下：其一，适应与反应维度，具体指标：有社区参与、市场叮顾客反

馈、鉴别及获取资源、责任和政治敏感性。其二，目标与产量维度，具体指标：战略计划和

目标设定、质量保证和效果、生产和产出目标。其三，稳定与控制维度，具体指标：正式的

交流9协作、管理信息与记录、控制财政程序方法。其四，职员参加叮发展维度，具体指标：

培训与发展、团队建设与树立士气、个人评估和行为学习、人员耳动和交流最大化。

8.绩效评估通用指标的设置原则是什么

绩效评估通用指标的设置原则：（1）客观全面的原则。绩效指标的制定要周密、合理、客观,

要能涵盖政府的重要绩效。譬如经济指标与社会效益指标的结合。（2）一致性原则。政府各

部门、上下级之间在指标的数量、范围和权重方面必须协调一致，充分沟通。（3）"硬〃指标

叮"软"指标结合的原则。"硬”指可量化的指标。"软"指难以具体量化的公众满意度，其中以

社会评价为主要内容。

9.评估标准的儿个方面

评估标准主要有三方面：•是数量标准，包括投入与产出比率、效益比率和能力比率。二是

行为标准，即依据一定的法规、制度、程序和指标等实现的程度，判定行政效能的高低。三

是功能标准。

10.绩效评估通用指标的权重设置方法

在对多维度指标进行评价时，指标数量较多，这些评价指标对于评价的对象，所起的作用有

大有小。应该给每项指标的权值进行设定。对评估指标中各项定量指标，应该根据指标各项

因素进行排序，通过回归分析确定其权值，所以物有关排序的处理也可当做权值的处理方

法。而对于指标模型中的大多数定性指标，可以采用专家直观判定法确定其权值。

11.绩效评估信息化实现的要求

实现绩效评估信息化需要满足以下要求：1.信息结构的无缝隙化、网络化。网络化的信息结

构组成纵横交错的信息网络，从而减少了信息的重复发布，信息流动更具开放性，实现公共

信息的增值。2.信息传输流程设置的标准化和简洁化。首先，由最高管理层统•规划，使现

有的信息传输流程独立于行政组织结构，再由统•的信息管理机构对公共信息实行归口管

理。其次，根据公共信息的流向与管理责任相匹配的原则，使公共信息直接向目标管理者传

送，实现信息传输流程的简洁化。3.信息传递的完整性。完整性要求不仅体现于信息的表现

形式，更重要的是指信息内容的完整。4.信息内容的及时更新。时效性是信息的本质特征之

一，过时、老化的公共信息有悖于公共信息实效性的要求，必须采取各种措施及时更新信息

的内容。

12.绩效评估信息化实现的作用

公共部门绩效评估的信息化实现除了可以提高绩效评估工作的效率，避免人为评估的误差和

不公正性，做到对公共部门进行客观、科学的“电脑打分”以外，还可以发挥以下作用：1.

有利于公共部门绩效评估系统的推广。信息化可以使绩效评估在公共部门中以较低的投入广

泛地开展，利于评估体系的推广和普及。2.有利于公共部门绩效目标的实现。公共部门绩效

评估的信息化实现，改变了过去考评周期过长（通常为•年），单次考评工作时间也过长（年

底的近一两个月）的状况。对相当部分指标甚至可以做到实时评估。3.绩效评估结果分析成

为辅助决策的依据。利用计算机对数据的综合处理功能，对绩效评估结果进行深入分析，可

以为公共部门领导人掌握部门工作状况，辅助决策的有效工具。4.有利于在实践中完善绩效

评估体系。公共部门绩效评估体系特别是指标体系的确立，无法一蹴而就，应该根据实践出

现的问题和客观情况的变化进行不断地改进和完善。

13.绩效评估信息化给电子政务建设提出哪方面的要求

电子政务建设为公共部门绩效评估提供技术支持的同时，公共部门绩效评估也为电子政务建

设提出了更高的要求。1.电子政务建设需要适应满意度的要求。满意度的评估可以通过公众

对信息的获取程度，便民服务等方面的内容来测量。2.电子政务建设同样需要重视效率的控

制。随着公共部门绩效评估的引入，进一步提高了对电子政务建设中的效率和效益方面的要

求。3.有效性作为公共部门评估的一个重点，也对电子政务建设的开展提出了严格的要求。

4.公共部门绩效评估能够发现造成低绩效的具体原因，为绩效的改进或者公共决策的进行提

供积极的支持。电子政务系统在这方面同样发挥了重要的作用。

14.公共部门绩效评估信息化中如何作需求分析

为了保障需求分析的质量，要求•般按照以下基本步骤进行：1.需求调查准备明确需求调研

方法，包括会谈、询问，调查表，收集分析评估使用的数据和文字材料•，结合情景分析，做

出各种图供讨论。2.填写需求分析文档。由开发系统的软件工程师、评估系统的设计者和综

合评估主体共同讨论系统简化原型，并不断修改完善系统简化原型和文档原型，最终形成共

识。评估系统设计者可将改进意见随时发到开发部门，从而便于开发人员及时修改系统的设

计和编码。3.进行需求评审。由用户单位组织，评审团成员由同行专家、系统分析、设计和

测试人员组成。评审的依据不仅有需求分析说明书，还有系统简化原型；同时在评审过程中，

系统简化原型不断进行优化。

15.如何做好系统解决方案

1.评估信息采集。绩效信息内容采集是整个绩效评估网络系统的基础，是数据库建设的根本。

该功能模块主要实现信息内容的采集、过滤、分类等。2.内容的分布。该功能模块主要实现

政务信息的交互过程，评估主体可以利用该模块对评估对象的工作效能等信息进行查询、浏

览等，并最终得到其所需的内容。3.绩效结果分析。绩效结果分析是对绩效评估值进行数据

挖掘。

16.绩效评估组织实施的作用是什么参见PP74-75

绩效评估成功与否与组织实施密切相关。首先，绩效评估的组织实施是绩效评估的一个基本

环节，也是绩效评估的一个重要步骤。缺少组织实施步骤，绩效评估也就不成其为个完整

的体系，无法实现绩效评估就有功能和作用。其次，通过绩效评估的组织实施，能够有效地

建立•种公共部门的责任机制。绩效评估的组织实施是体现组织责任的基本要素，也为公共

部门提供合法性的权威基础。最后，绩效评估的组织实施也是对绩效评估中其他方面进行检

验，如在实施中可以检验评估指标的完整性和正确性。同时，绩效计划是否能够落实和完成

依赖于绩效评估的实施。另外，从绩效评估的全过程来看，绩效评估的实施不仅是测量或评

估，还是指引管理者达到希望目的地的系统方法和手段，是持续改善公共政策或公共项目的

一种系统方法。

17.如何建立合理的评估奖惩制度

作为绩效评估顺利实施的必要保障一切，评估奖惩制度的市要作用是：（1）激励与约束功能。

这是奖惩最基本的功能。奖励的原发动机是通过物质的、权力的和精神的授予，使绩效优秀

部门一般部门区分开来。惩罚是对一定的行为或成绩的否定，是绩效评估合理的保证。（2）

引导和示范。通过奖惩手段，它要告诉其他组织，哪些行为是组织认可并且大力倡导的，而

哪些行为是被组织唾弃的。从而使公共部门及其人员更加明确自身的行为规范。（3）竞争与

发展。奖惩创造了一种竞争性的组织环境。公共部门及其人员只有努力工作，不断进取，取

得突出业绩，才有权利得到奖励；而一旦不能满足组织的要求，就可能被淘汰出局。

18.测量工具的四个指标

测量工具的指标有四：1.信度。信度指测验的可靠性、一致性和稳定性程度的指标。包括一

致性和稳定性信度。2.效度。指测验的有效性或准确性，即测验对其所要测试的特性准确测

量的程度。3.难度。指测验的难易程度。可分为客观性测验难度和主观性测验难度。4.区分

度。这是指评估评估问题对于不同的被测对象加以区分的能力。

19.实施心理调控的意义

意义如下：1.通过心理调控，可以使指标模型更加科学、合理、系统。为了使指标模型更具

科学性和合理性，适当的心理调控是必不可少的。2.通过心理调控，保证绩效评估的实施得

以顺利进行，更好地完成各环节的任务。在绩效评估的实施过程中，重视和加强心理调控是

非常必要的，有利于克服各种不良因素的干扰，使评估更加合理。3.通过心理调控，顺利实

施再评估，完善指标模型，圆满实现评估目标。指标模型的完善，有赖于再评估过程中，评

估者、第三方以及被评估者的心理状态。为了更好地使再评估产生良好的效用，就要研究人

的需要，研究激发动机的规律。

20.指标确立过程中评估者如何进行心理调控

1.评估者心理调控。（1）评估者素质能力的调控。要做到以下三点：其一，选择考核把关。

对评估者的基本素质进行把关以确保评估指标的客观性。其二，评估技能培训。其三，思想

品德教育。学习相关文件，包括对评估指导思想，评估标准等，进行思想觉悟、政策水平、

道德品质和纪律法制教育。（2）完善行政绩效考核的制度设计，从根本上遏制评估者追求时

尚的任何非理性冲动。

21.绩效评估实施过程中被评估者如何进行心理调控

被评估者的心理调控，主要是解决思想认识问题和控制评估的方式与活动。（1）提高对评估

的认识。主要做好如下工作：搞好评估动员；征求被评估者对评估方案的意见，采纳合理的

建议；讲明评估的计划和日程安排；建立和建全评估制度，公布评估纪律；被评估单位的领

导和骨干做出榜样。（2）采用多种评估类型，控制评估效应。评估效应指通过评估者的目的、

动机、需要、价值观等构成的评估心理机制及倾向性，与不同的评估方式相结合，作用于被

评估者所引起的被评估者的自我意识、情绪状态、意志动机、需要和成就目标、与评估者人

际关系的变化。评估类型各有利弊，应予以合理安排，以免产生不良的评估效应。（3）保持

评估者和被评估者良好的心理互动。即评估者情绪好和被评估者情绪好相结合。

22.再评估过程中评估者如何进行心理调控

评估者心理调控：（1）输入新知识，克服有偏见的心理态势。（2）开发并运用再评估过程中

所需要的相关标准。（3）引入责任机制，避免主观印象和情绪波动的不利影响。

23.再评估过程中第三方如何进行心理调控

心理调控措施包括：（1）规范再评估程序，公开再评估结果。（2）借用期望理论，正确引导

第三方的期望方向。（3）强化心理认同，消除不良的反应。心理认同包括：价值认同、目标

认同、情感认同。（4）建立挫折防御机制，保持心理稳定。方法包括：淡化受挫结果；将结

果归于客观因素；找出挫折必然的因果关系；夸大成功因素：无视挫折结果，减轻心理压力。

24.绩效评估系统功能分析的特点参见PP172-173

与私营部门（书上把第三部门放入有误）相比，公共部门绩效功能具有如下特点：（1）复杂

性。评估的复杂性决定了公共部门绩效评估系统功能分析的复杂性。另外，绩效评估系统功

能分析所涉及的目标多样性、产品的无形性以及其所涉及的范围之广、支撑理论体系之零散,

导致系统功能的进一步复杂性。（2）动态性。一方面，公共部门绩效评估系统功能分析是一

个不断上升的螺旋式或波浪式的运动过程：另•方面，绩效评估功能分析是•个主客体互动

的过程，如绩效申诉。（3）差异性。中西对公共部门界定、评估功能分析的主体、影响因素、

评估对象等有所不同；另一方面，即使是同一国家、不同的部门行业或地区所涉及的领域、

范围也不同。（4）变异性。环境因素的变异直接或间接地影响着行政系统的变化叮变革。尤

其是面临着当今信息化的浪潮，电子政务的兴起，绩效信息不断更新，公共部门绩效评估也

必须随之变化。

25.西方各国公共部门绩效评估系统功能成就分析参见PP173-175

进入20世纪90年代，绩效评估成为各国行政发展的最新主题。总体而言，欧美各国的评估

系统功能具有以下特点：1.有相对明确的绩效目标。绩效目标是公共部门绩效评估的关键环

节，西方各国确立了以经济、效率、效益和公平为目标。2.改革激励机制，推动绩效评估。

在宏观方面主要是放松规制。3.完备的绩效信息。西方各国一方面建立了自己专门的评估网

站，公民可以很方便地了解绩效信息，关注和监督绩效评估。另一方面，普遍制定了《政治

信息公开法》。4.健全的绩效申诉。西方各国纷纷以瑞典的制度为蓝本，在本国创立了相同

或类似的制度。

26.公共部门绩效目标的特点

（1）责任形式特殊。必须以宪法的精神、社会公共利益为出发点，必须与其行政职能相联

系，这种目标的责任体现为一种“公仆的责任”。（2）目的不同。它所提供的是公共服务型的

产品，很难用数量来测量。实行目标管理必须面向社会，为公共利益着想。（3）体系复杂。

行政组织目标系统结构的复杂性和差异性，决定了要同时考虑许多政策目标。（4）目标的不

确定性。人们对公共服务的定价有较大的争议，目标不易确定。

27.影响公共部门绩效评估功能发挥的绩效激励因素

1.民主的合法外衣。公共部门运用评估作为激励手段，脱离评估标准的客观性和公正性，从

个人的主观愿望出发，把公共部门绩效评估当作提拔亲近、排除异己的有效手段。2.绩效激

励流于形式。公共部门每评估一项决策，都必须按照繁杂的程序来进行，使得评估的时间和

资源耗费在烦琐的规章上面，出现评估由于过分关注规则而流于形式。3.重物质轻精神。给

了物质奖励，忽视了人的精神需求，忽视了价值观念、文化的作用。4.奖励失效、评估作秀

。由于特定的政治体制，导致评估主体不敢评估领导者，导致评估只是领导沽名钓誉的手段,

是场政治作秀。

28.如何完善绩效激励

1.理解评估主体的需求，树立以人为本的思想。培养评估主体的文化理念、责任感，让评估

主体真正把评估当作一项使命去完成。2.评估机构独立，财政单列。评估机构应实行垂直领

导，设立像美国那样的国家绩效评估委员会的宜属机构，实行人事自主。同时评估经费应实

行单列，由中央财政统作出预算。3.扩大参与，增量民主。让评估部门的每一个成员都真

正参与到评估过程中来，可以使他们主动地对评估承担更多的责任，最终提高评估的功能。

4.实现绩效激励规范化。首先要实现程序的制度化，避免喑箱操作；其次要强化正式评估组

织，培育非正式评估组织。

29.公共部门绩效信息的特点

除了具有公共信息的特征外，公共部门绩效信息还具有其自身的一些特点：（1）公共部门绩

效信息是一种能够实现预期的管理目标和政治结果的工具。这是公共部门绩效信息最突出的

特征。（2）公共部门绩效的J：具性效用的实现并不是一个自动的过程。需要公共管理者持续

不断的努力，即利用公共投入，在事先制定好的公共信息管理战略的指引下，决定什么样的

公共信息以什么样的方式向外传递并预计达成何种效果。（3）公共部门绩效信息的直接性。

现实环境下，公共部门绩效信息的效用是直接的、明显的。

30.绩效信息对公共部门绩效评估的作用

1.公共绩效信息的发收是公共部门绩效评估过程中的头等大事。社会公众既是公共绩效信息

的发出者，也是接收者。从发出到接收，标志着评估活动一个周期的完成。2.公共绩效信息

流速快慢决定公共评估活动效率的高低。解决问题必须及时迅速，久拖不决，或解决问题行

动迟缓，只能使问题越积越多而难以解决。3.公共绩效信息沟通是形成强大集体力量的关键

手段。绩效评估政府和公众共同参与的群体行为，巨大的社会力量的形成在于人们之间的信

息交流和信息沟通。

31.美国公共部门绩效评估的特点参见P211

第、基层带动中央。从1906年纽约市政研究局开始关注公共部门生产力开始，州与地方

政府对公共部门绩效或生产力的关注始终走在联邦政府的前面。而到了克林顿政府时期，这

种对公共生产力的重视才实现了政府各层级的真正普及。第二，重视财政控制的方法。美国

政府在提高公共部门绩效，限制公共部门服务成本上，很好地运用了预算控制的工具，从而

形成了对公共部门提高生产力的真正激励。第三，重视法律的作用。作为当今世界中法律体

系最为规范的几个国家之一，国会在美国政治中发挥了重要作用，绩效评估在各项法律的督

促下，切实取得了一些进展。

32.美国公共部门绩效评估主体

1.立法机关。国会对于政府的控制，集中体现在财政预算这一重要方面。2.总统、管理和预

算办公室与地方相应机关。根据《政府绩效与结果法》的要求，联邦机构的每一个机关需要

向联邦预算和管理局提交年度绩效计划。自2000年之后，每年的3月31日之前，向总统和

议会准备并提交前一财政年度的计划绩效报告。3.公众。普选制的初选，赋予了每个公民对

公共部门官员一个真正有力的制约工具。

33.英国公共部门绩效评估的发展历程

根据评估的侧重点的不同，英国公共部门绩效评估的发展过程可以分为两个阶段：效率优位

阶段和质量优位阶段。在1979年至1985年，公共部门绩效评估的侧币:点是经济和效率，追

求的是投入产出比率的最大化。从1986年开始，随着效益和质量被重视，公共部门绩效评

估的侧重点转向效益和顾客满意，质量逐渐被提到了重要的地位。

34.英国公共部门绩效评估的发展特点

绩效评估研究的主要特点是：（1）评估的侧重点是效益、质量。（2）从公民的角度来测评绩

效。即评估绩效的参照系是公民而不是政府及其工作人员。（3）将绩效评估与其他管理技术

相结合，改进公共部门绩效。

（三）论述

1.绩效与效率的区别

绩效的概念要比效率的宽泛，效率仅仅是绩效的—种。具体来说，它们之间还有如F区别：

首先，公民满意程度的差异。效率是传统的行政管理的核心，通过组织、领导、人事等内部

机制体现出来。效率并不关注公民是否满意。譬如中国各地出现的形象工程。绩效除了关注

效率外，更关注公共部门与社会、公民的关系，以社会、公民的满意评价为最终标准。其次,

量和质的差异。效率具有明显的速度、经济等数量特征。绩效不仅要求数量指标，更重视品

位，要求公共部门提升服务水平，保证服务质量。公民满意度就是质量高低的而要指标。再

次，概念范畴的大小。效率是经济学的概念，注重节约低成本，追求低投入、高产出。绩效

综合了经济学、伦理学和政治学的概念。不但重视效率，也重视服务于大众。如上所讲。群

众满意体现了伦理学的意义。更重要的绩效重视公平。体现了政治学的意义。公平是公共部

门的基本功能，弥补市场机制的不足，是公民评价政府行为的而要指标。最后，刚柔结合程

度的差异。效率提高主要依据制度等刚性机制，刚性有余，柔性不足。绩效刚柔并济，公共

绩效的运作不仅依靠办事制度、岗位责任制度等刚性机制，而且重视管理作风、管理态度等

柔性机制。解决"门难进、事难办”（刚性），还要解决"脸难看'’（柔性）。譬如注重心理的评

估。

2.比较公共部门绩效评估与公共人力资源绩效评估异同

首先，人力资源绩效关注个人绩效，而公共部门绩效评估关注组织绩效。人力资源绩效关注

员工的绩效，承担着以下一:方面的功能：提升改善：作为提高升迁的依据。职业发展：作为

在组织中未来角色和职业发展的依据。报酬：确定报酬的多少。公共部门绩效评估，关注的

是组织绩效，从中发现公共部门在提供服务或公共产品上存在的主要问题，并找到改进的方

法和技术。其次，绩效指标的设计上的差异。公共人力资源管理主要围绕个人的工作能力、

工作表现和工作实绩三个方面的指标来进行。公共部门绩效评估围绕经济、效率和有效性三

个指标来衡量。尽管两者有许多差异，但是也有许多共同之处。首先，都担当控制工具的角

色。其次，都遵循公正客观、全面原则。最后，都把激励与控制方式相结合。

3.绩效评估的效用功能

绩效评估的效用功能如下：首先，绩效评估是绩效管理的基础工程。在一个系统连续的管理

过程中，要提高绩效，首先必须确立一个信息贯通机制，确立一个了解机制。评估就是这样

一种了解机制，通过真实有效的评估，可以帮助我们比较全面客观地把握一段时间以来管理

过程的相关信息，为落实其他绩效环节，总体提高绩效水平提供依据。其次，绩效评估是推

动管理的约束机制。评估与原先设定的管理FI标是直接联系的，这样种纵向对比，可以看

出期间的差距。而且，某个部门的绩效信息可以与其他部门的绩效信息进行分析，这样一种

横向对比，同样可以发现许多问题。差距和问期的发现为奖优罚劣、奖勤罚懒提供直接依据。

再次，绩效评估可以调适新的目标导向。评估过程就是组织行为诊断的过程。通过评估，发

现管理制度存在缺漏、时滞，就可以及时采取措施，补充完善；发现人力资源存在的素质和

技能问题，就可以立即着手教育和培训：针对社会、公民反映的带有典型意义的热点问题，

可以形成下•步工作重点的基本思路。最后，绩效评估凸显绩效管理的价值取向。传统行政

管理以过程为中心，以权力行政、命令行政为特征，追求内部管理效率，而点在于管制取向。

公共绩效管理可以分解为市场取向、社会取向、分权取向等不同的价值取向，其根本的价值

取向还是服务取向。评估主体一定要有公民、特别是相对人介入，评估指标非常重视服务质

量、服务效果的定位。也就是说，评估集中地体现了服务的价值取向。

4.与企业绩效评估相比，公共部门绩效评估有哪些难度

与企业绩效评估相比，公共绩效评估具有以下难度：首先，公共部门的管理目标复杂。公共

部门的一些目标，涉及公共、责任、素质等就难以简单进行定量分析。即使按照部门分类，

一些部门可以形成定量指标，但相当一部分部门，很难用得上定量指标，缺乏可操作性、可

分辨性的评估指标。其次，公共部门的产品形态特殊。公共部门的产品主要是服务性质的，

相当部分的产品是无形的；而且，单个部门提供的产品在整个公共服务过程中，往往只是•

种中间状态，不太具有可比性。再次，公共部门的产品多维。公共部门，不同的产品有不同

的标准，即使同一个产品，涉及政治、文化和社会等诸多因素。不同的评估主体，也有不同

的评估视角。再次，公共部门的价值机制缺乏。公共服务缺乏市场交易机制，公共产品缺乏

价格检验机制，公共部门提供产品的数量、品质，消费者对于公共服务的偏好、估价等都缺

乏信息反馈机制。最后，公共部门的生产要素独特。企业生产中重视物的因素，公共部门中，

人的要素在更具主流。

5.建立评估指标的基本原则是什么

评估指标模型要体现公平公正、系统全面、连续稳定、可靠客观、操作简便、适用宽广的原

则。1.公平公正。公平公正是绩效评估的前提和基础。公平是针对评估的内容，而公正是针

对评估的标准。2.系统全面。评估系统可以划分为若干相互联系的维度，而每个维度又由若

干相互联系或相互补充的评估内容（指标）构成，从而构成一个相对完整的系统。全面性指

评估的信息融合了综合的与具体的，表层的与深层的，定量的与定性的信息。信息量足以满

足各个方面的需要。3.连续稳定。系统全面是对绩效评估空间上的要求，而连续稳定则是对

指标在时间上的要求。4.可靠客观。这•原则包含两个要求，首先是客观，建构绩效评估指

标模型必须采取严谨的态度，不能带有个人的主观偏见，更不能任意歪曲事实。其次是科学,

要求指标建模过程和结果要符合实证性和逻辑性。5.操作简便。一旦指标模型建立以后，日

常的评估要求尽量简便。尽可能为采用现代信息技术手段实现评估的自动化与信息化提供可

能。6.适用宽广。应充分考虑各种环境中可能出现的种种情况，尽量使制定出来的指标适用

更多的部门。

6.绩效评估信息化的动因分析

1.设计科学评估指标体系的要求。为了提高绩效评估的科学性和有效性，克服以定性指标为

主手工考评的缺陷，公共部门绩效评估应当建立以绩效指标为前心的多维度、多指标相互修

正的综合评估指标体系。这种指标体系的建立和完善，离不开计算机技术的运用。2.多维度、

多层级评估指标计算方法的要求。在多维度指标体系下，得到评估指标值需要进行大量的数

据运算。标准值的首次确定和修正都需要对大量数据进行反复测试，如果没有计算机支持是

难以实现的。3.评估主体多元化、外部化的需求。多元化要求每个主体通过背靠背方式对评

估对象的相关指标进行独立评分，采用网络化评估手段既可以避免手工收集各个主体评分结

果造成的误差，也可以克服由当面递交评估结果带来的不公正性，保证评估主体的独立性。

外部化要求通过采用网络化手段可以方便、高效地获得外部评估信息，降低评估工作成本。

4.评估结果综合运用的要求。公共部门绩效评估要求对评估结果进行综合运用，除了得出评

估对象的综合评价得分并进行排序外，还要进一步实现在多种条件下对任意评估对象的某项

或某些评估结果进行排序分析。绩效评估的信息化是实现这些目标的手段。

7.公共部门绩效评估的实施程序是什么

1.明确评估目的，确定评估时机•确定评估R的是实施绩效评估的灵魂和基础。2确定评估

对象，制定评估具体方案。在确定评估对象时，可以首先确定评估对象大的方面，然后再对

评估对象进行具体划分。3.设计评估调查内容，下达评估通知书。评估管理机构根据定性评

估工作的需要设计出相关调查内容，由评估管理机构或中介机构组织公共部门或其他密切联

系部门的相关人员作答。然后，由评估管理机构向被评估对象下发评估工作通知书。4.收集

基础资料，确定评估计分标准。收集的资料包括公共部门及其各部门服务承诺、工作计划与

方案等等。然后对评估的分值进行匹配，确定考评等级，确定考评的标准。5.评估小组的评

议。在收集完数据以后，评估工作小组开始评估工作。同时，，必须听取专家咨询组的意见，

包括评议指标评议结果，存在争议的综合评议结论。6.评估结果的形成，撰写评估报告，必

须对评估结果进行再分析，然后形成评估结果。7.评估结果的分析/运用。分析是通过比较

最终得出结论。

8.评估的基础-相关制度建设

必须加强制度建设，为公共部门绩效评估的推进提供强有力的制度保障。1.加强绩效评估的

制度化建设。应该加强绩效评估方面的立法，依靠法律的力量来加强绩效评估的开展，做到

依法评估是绩效评估顺利进行的制度保障。加强公共部门内在制度建设如预算制度、人事管

理制度、内部责任制度、分权制度等建设，为评估顺利进行提供"制度平台"。2.建立有效的

评估申诉制度。必须建立一个消除这种张力扩大的机制，让评估对象对评估不当行为"投诉

有门"。3.建立合理的评估奖惩制度。作为绩效评估顺利实施的必要保障•切，评估奖惩制

度的重要作用是：（1）激励与约束功能。这是奖惩最基本的功能。（2）引导和示范。通过奖

惩手段，它要告诉其他组织，哪些行为是组织认可并且大力倡导的，而哪些行为是被组织唾

弃的。（3）竞争与发展。奖惩创造了一种竞争性的组织环境。

9.评估实施过程的一般方法

L主观评估法。包括（1）图尺度评价法（graphic）o在进行绩效评估时，首先对每一个被评

估对象从每一项评估要素中找出最符合其绩效状况的分数。然后，评估机构将每一个被评估

对象所得的所有分值进行加总，即得到其最终的绩效评估结果。（2）交错分布法（alternative

rankingmethod）»评估者根据绩效评估要素将被评估对象从成绩最好到成绩最差的进行排

序（3）成对比较法（pairedcomparisonmethod）。成对比较法是按照某一标准对评估对象

所仃的评估要素与其他评估对象进行---比较。（4）强制分布法（forceddistributionmethod）c

强制分布法与“按照一条曲线进行等级评估”的意思相同，即评估者将评估对象的绩效进行分

级，再根据事先确定的比例将每个评估对象归到每一个等级上。2.客观评估法。包括（1）

关键事件法。根据主管单位领导对评估对象在平时工作中所表现出来的非同寻常的良好行为

或不良行为记录，评估者根据记录对其进行评估，确定评估对象的绩效。（2）行为锚定法。

此法实质上结合等差图表法与关键事件法的主要要素而形成的，它为每一职能的考评维度设

计出一个评分量表，并有一系列典型的行为描述句与量表上的一定等级尺度（评分标准）相

对应和联系（即锚定）。3.目标管理法。指根据部门领导与部门预先确定的目标作为标准，

评估者根据衡量评估对象在规定时间内的目标实现程度来评估其绩效的一种评估方法。

10.绩效评估实施过程评估者如何进行心理调控

（1）优化评估主体的心理结构。即评估主体的心理结构按照一定比例搭配和排列组合。包

括气质、性格、能力、年龄、角色。（2）通过角色扮演法，矫正评估者狭隘的心理反应，提

高评估主体的内部整合度。角色扮演又称角色换位，是指让人去扮演与他充当的角色相关联

或相对的角色，使其从中体验角色的困难、期望、渴求，以利于其对所充当角色应有的角色

规范的重新认识，达到身份叮规范的一致。（3）落实评估责任，约束评估主体。使每一评估

主体明确自身的目标和责任，在实施过程中恪尽职守。（4）提高评估手段的先进性，尽可能

排除人为因素的主观性干扰。

11.我国公共部门绩效评估系统功能现状分析

L以定性为主的绩效目标比较模糊。长期以来，我们在评估公共部门尤其是公务员绩效过程

中主要考核的目标是德能勤绩。有的部门或地区直接简化为绩，绩又简化为经济实绩，忽视

了社会效益指标。2.绩效激励的缺乏。在我国，公共部门奉行的是世俗取向的理性主义。官

员往往忠诚于上司，而不是制度。人情行政在政府管理中起了相当大的作用，理性的绝对权

威尚未建立起来，理性思维受制于权力等级。3.绩效信息的垄断。在我国，绩效信息公开是

例外，人们普遍对评估的程序、内容、组成人员及其结果•无所知，导致评估的封闭性、神

圣性，使评估流于形式。4.绩效申诉的缺位。我们对政府存在着一个误区就是政府万能的，

评估人员在自由裁量权做出的不适当、不合理的行为。但我们又没有专门的行政监察官员制

度，导致绩效申诉的缺位。

12.影响公共部门绩效评估功能发挥的绩效目标因素

1.R标的综合性。绩效目标往往不是单•的，是多目标的有机结合，对复杂的大系统，需要

考虑的目标更多。很难有•个明确、完整、适用于一切公共部门的FI标评价体系。2.目标的

不确定性。公共部门的产品主要是服务性质的，相当部门的产品是无形的，而且单个部门所

提供的产品在整个公共服务过程中，往往只是一种中间状态。3.目标的复杂性。公共部门目

标只是上级单位目标的一部分，而且。■外部单位有较强的关联。4.目标不易测量。公共产品

不是一个简单的技术问题，不同的产晶有不同的标准，即使同一产品，涉及政治、文化和社

会等诸多因素，其价格不易确定。5.目标主体的抵制。为了本部门、本集团的利益，•些目

标主体通常采取公开或暗地的形式抵制评估的进行。他们往往垄断真理,相互之间协作困难,

或过于自信，缺乏全局考虑。6.目标客体的冷漠。绩效评估往往被看成评估者内部的事情，

同时,，由于信息的不对称，公众很少参叮到评估过程中来，从而使评估流于形式，成为公共

部门内部"民主”合法的外衣，也就无法发现绩效管理中存在的问题，评估起不到应有的作用。

13.如何解决当前绩效目标面临的问题

1.把握评估的内在要求，制定明确的绩效目标。绩效目标的明确有两种主要途径：种是官

定目标评估途径：另一种是多元目标兼具理论研究的评估途径。2.构建合理的绩效目标体系

实践中可以构建三大评估体系：经济评估体系、效率评估体系、效益评估体系。3.设计多维

度评估，包括经济、民主、法律、职业。4.选择恰当的目标评估工具。要考虑到各种目标所

反映的价值标准，领域维度以及相关利益群体的状况。5.争取目标主体的支持。要求能说服

目标主体，使他们认识到绩效目标对于改进他们自身绩效、保证绩效评估发挥的重要性，争

取赢得目标主体的支持。6.重视目标客体的回应性。为使公共部门与公民社会之间形成一种

良性互动，评估应强调公共责任和民主参与，使效率、秩序、社会公平和民主成为绩效评估

的价值取向。

14.公共部门绩效评估功能的绩效信息影响因素

1.绩效信息不公开。在公共部门内部，无论是评估机构还是机构成员个体都有封闭信息的内

在冲动，公共部门常常存在着信息不对称的问题。由于公共部门是绝大多数信息的生产者，

并最终控制着公共信息传递渠道和传输流向。绝大多数情况下，他们尽可能保守信息，而不

是公开信息。2.绩效信息不全面。公共部门对绩效信息的发布常常是报喜不报忧，歪曲甚至

是凭空捏造信息。同时，目前中国推行的各种形式的信息公开各自为政，相互之间缺少统•

性和协调性。3.绩效信息不真实。公共部门出于自己的利益考虑对信息的筛选和过滤，必然

导致信息的不真实。同时评估主体自身素质、认识水平、知识结构以及价值取向等的差异，

必须导致认识失真、以偏概全、主观臆断。还由于绩效评估是一个动态的发展过程，绩效信

息传输通过等级森严、效率低下的正式传播，必然会影响信息的不真实。4.绩效信息的失效。

一方面，公共部门本身缺乏科学的绩效信息收集、处理和传递机制，信息通过各个环节导致

信息传递的延长而导致失效。另•方面，公共部门成员的绩效信息处理能力有限，信息过多

过滥时导致信息失效。5.绩效信息成本过大。中国的公共部门条块分割，各自为政，信息资

源很难共享，加大了整个制度的成本。同时公众很少或者根本接触不到政府的信息。此外，

在一些由政府机关提供的信息的网络服务中，新法律、法规的使用也需要交纳服务费。

15.如何健全绩效信息

1.建立统一严格的信息披露机制，确保绩效信息的公开化、透明化。要求做到如卜几点：一

是在巩固办事制度公开成果的同时，应尽快启动政府绩效评估信息公开的进程，使政府信息

能够自由地为民众所利用：二是修改保密法等法律，科学地界定公开与保密的关系。三是应

尽快制定一部统一的政府信息公开法。2.确保绩效信息的完整性和相关性。要做到五查：一

查需求。根据所收集的绩效信息与所想了解的问题是否相关而决定取舍。二是查重复。把在

内容叮类别上有一定重复的绩效信息归并起来，剔除重复的信息。三是查时间。同一时期内

有关同一事物的绩效信息，要取近舍远。四是查时效。对已推动时效、丧失现实意义的绩效

信息不能收集。五是查效用。淘汰价值不大或无用的信息。3.降低绩效信息成本，扩大评估

参与。废止各种不适应市场经济与信息社会要求的陈旧规定，打破各种阻碍政府信息自由流

动的实际障碍，保障民众有权得到自由利用政府信息，同时:以法律的形式明确规定公众可

以自由地使用政府信息，政府部门只能收取成本而不是信息的市场价格，这样有利于公民参

'-J，同时有利于公民的反馈。4.构建公共部门绩效评估信息网络。建立起覆盖全社会的快速

信息反馈网络，最大限度地实现评估组织和公众之间的有效沟通，避免信息截留、失真。

16.美国绩效评估的各个阶段

第一阶段（1900-40）。在这个阶段里，人们测评政府好坏的一个重要标准是效率。这场运动

是从市政部门开始的。第二阶段（1940-70）»绩效预算在公共部门的兴起。绩效预算覆盖了

更多的行政管理活动，从事预算业务的官员，不只是从精确和控制的会计层面看待他们的工

作任务，更包括发展政府活动的分类、机构计划F绩效的描述以及种种工作成本衡量方法的

探究事项。第二阶段（1970-80）o公共部门的责任已经不再纯粹停留在财政账目上，而是进

一步向实质责任转移，绩效评估逐渐转入对效率和有效性的考评。20世纪70年代，是测量、

评价以及提高公共生产力的重要十年。在这•时期中，州和地方政府对公共部门生产力的测

评相当热衷，而联邦政府层次上的关注则相对冷漠。第四阶段（1981-92）»民营化的兴起是

这一时期美国公共部门促进生产力发展的一项重要工具。民营化强调公共服务由私人部门来

承包和提供可以取得更大的成功，同时节约大量的成本，提高公共服务的质量。同时联邦政

府时公共部门绩效评估的热情在这一阶段急剧升温。20世纪80年代联邦行政官员提高了绩

效测量、项目评估以及政府生产力的价值取向。第五阶段（1992至今）。美国政府对公共部

门绩效评估的重视程度在这个时期达到了顶峰。副总统戈尔亲自负责国家绩效评估委员会，

1993年《政府绩效与结果法》的通过等等.这•阶段，绩效评估得到了国会所通过的•揽

子法案的有力支持。国会通过了7部法律，修订或市新确认了7部法律，都与绩效评估存在

许多联系。主要体现在三个关键领域：财务管理、信息技术与财政控制。

17.美国公共部门绩效评估中面临的约束有哪些

《政府绩效9结果法》面临着四种不同类型的约束：联邦政府的制度结构，政治过程的动力，

政府领域之间的差别，计划、预算和管理职能之间的差别。

1.联邦政府的制度结构。与世界其他制度相比，美国的制度结构更加复杂化、分散化，并且

限制了中央政府的权力范围。绩效评估也是如此。（1）分享的权力。（2）议会分散制。授权

（创设项目）与拨款（为项目提供资金）是两个相互分离的程序。（3）众议院和参议院的差

别。任期的差别导致对问题或项目的看法的差异。（4）政府运作委员会9具体委员会的差别。

（5）国内政府间关系。（6）无内阁政府。2.政治过程的动力。美国的政治程序中，至少有

五个方面影响着《政府绩效与结果法》的程序：（1）选举周期。（2）党派偏见。（3）时间框

架（4）分立的政府。（5）预算过程。3.诸政策领域的差别。《政府绩效与结果法》中阐述

的政府范围内的管理改革途径并不易适用于政策设计的不同现实情况。要采用单一的测评模

式或效益给出单一的定义是一件难事。4.各职能之间的差别。计划、预算与管理在内的多重

职能是围绕着不同制度背景建立起来的，也反映出美国的分散性。这些职能的特性导致多元

化与分割化。

18.美国联邦政府绩效活动中存在的问题参见PP225-229

1.分析问题层次。考虑到美国政治系统的复杂性，尝试着找到包治百病的良方儿乎是不可能

的。另方面，绩效评估中体现的集权化也与部门中实行分权、扁平化组织以及机构中基层

人员的参与相矛盾。2.信息与数据。（1）所需投资。（2）确认与有效性问题。（3）该回答谁

的问题。由于报告需要同时提交给国会和总统，这就造成了谁是真