基金代持协议规范文本2024版

基金代持协议规范文本2024版A版本合同目录一览1.代持基金的设立与规模1.1基金的名称与类型1.2基金的注册地与监管机构1.3基金的目标规模与投资范围2.代持协议的当事人2.1代持人信息2.2基金管理人信息2.3投资者信息3.代持基金的运作管理3.1基金管理人的职责与权限3.2代持人的职责与义务3.3投资决策与投资指令4.利益分配与费用承担4.1收益分配原则与比例4.2费用承担事项4.3税务责任与会计处理5.风险管理与信息披露5.1风险管理措施5.2信息披露义务与方式6.合同的变更、解除与终止6.1变更情形6.2解除与终止条件6.3合同解除或终止后的处理7.违约责任与争议解决7.1违约情形与责任7.2争议解决方式与地点8.合同的生效、修改与解除8.1合同生效条件8.2合同修改程序8.3合同解除程序9.保密条款9.1保密信息的范围与义务9.2保密信息的泄露与责任10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.2争议解决方式与地点11.其他条款11.1合同的签订与备案11.2合同的保管与复制11.3合同的解除与终止通知12.附件12.1基金合同摘要12.2基金招募说明书12.3基金托管协议13.合同签署日期14.合同正本与副本数量第一部分：合同如下：第一条代持基金的设立与规模1.1基金的名称与类型本基金的名称为“X基金”，类型为有限合伙制基金。1.2基金的注册地与监管机构基金的注册地为中华人民共和国X省X市，监管机构为X市金融监督管理局。1.3基金的目标规模与投资范围基金的目标规模为人民币10亿元，投资范围包括但不限于股权投资、债权投资、资产重组、并购等。第二条代持协议的当事人2.1代持人信息代持人为X投资管理有限公司，注册地为X，法人代表为X。2.2基金管理人信息基金管理人为X基金管理有限公司，注册地为X，法人代表为X。2.3投资者信息投资者为X，住所为X，身份证号码为X。第三条代持基金的运作管理3.1基金管理人的职责与权限基金管理人负责基金的投资决策、资产管理、财务管理、风险控制等工作，并享有相应的管理权限。3.2代持人的职责与义务代持人负责按照基金管理人的投资指令进行基金资产的投资运作，并承担相应的投资风险。3.3投资决策与投资指令投资决策由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标进行，投资指令由基金管理人下达给代持人。第四条利益分配与费用承担4.1收益分配原则与比例收益分配原则为按照投资者的出资比例进行分配，收益分配比例为投资者出资额的8%。4.2费用承担事项基金管理费、托管费、审计费等费用由基金承担。4.3税务责任与会计处理投资者应按照税法规定承担相应的税务责任，基金的会计处理按照中国会计准则进行。第五条风险管理与信息披露5.1风险管理措施基金管理人应制定风险管理制度，对基金的投资风险进行识别、评估和控制。5.2信息披露义务与方式基金管理人应按照中国证监会和基金业协会的规定，通过基金合同约定的方式向投资者披露基金的信息。第六条合同的变更、解除与终止6.1变更情形合同的变更需经全体当事人协商一致，并签订书面变更协议。6.2解除与终止条件合同解除与终止的条件如下：（1）基金到期，投资者同意解除合同；（2）基金发生重大违约事件，投资者有权解除合同；（3）法律、法规规定的情形。6.3合同解除或终止后的处理合同解除或终止后，基金管理人应按照合同约定进行资产清算，并将清算结果告知投资者。第八条违约责任与争议解决7.1违约情形与责任代持人、基金管理人和投资者应严格履行合同约定的义务，如发生违约行为，应承担违约责任。7.2争议解决方式与地点合同争议通过协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、修改与解除8.1合同生效条件合同自各方签字盖章之日起生效。8.2合同修改程序合同的修改需经全体当事人协商一致，并签订书面修改协议。8.3合同解除程序合同解除需经全体当事人协商一致，并签订书面解除协议。第十条保密条款9.1保密信息的范围与义务保密信息包括合同内容、基金运作情况、投资者信息等。各方应对保密信息保密，不得泄露给第三方。9.2保密信息的泄露与责任如发生保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。第十一条其他条款10.1合同的签订与备案合同签订后，各方应按照约定进行备案手续。10.2合同的保管与复制合同正本由各方妥善保管，副本用于备案等用途。10.3合同的解除与终止通知合同解除或终止时，各方应书面通知其他当事人。第十二条附件11.1基金合同摘要附件中应包含基金合同的主要条款，如投资目标、投资策略、收益分配等。11.2基金招募说明书附件中应包含基金招募说明书，详细介绍基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等。11.3基金托管协议附件中应包含基金托管协议，明确托管银行的职责与义务。第十三条合同签署日期本合同签署日期为年月日。第十四条合同正本与副本数量12.1合同正本合同正本一式肆份，各方各执壹份。12.2合同副本第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同摘要详细要求：基金合同摘要应包含基金的基本信息、投资目标、投资策略、收益分配原则等主要条款。附件的说明：基金合同摘要用于向投资者简要介绍基金的基本情况，便于投资者快速了解基金的核心内容。附件二：基金招募说明书详细要求：基金招募说明书应详细介绍基金的基本信息、投资目标、投资策略、风险收益特征、费用结构等。附件的说明：基金招募说明书用于向潜在投资者全面介绍基金的情况，帮助投资者做出投资决策。附件三：基金托管协议详细要求：基金托管协议应明确托管银行的职责与义务，包括但不限于资产保管、资金清算、投资监督等。附件的说明：基金托管协议确保基金资产的安全，规范基金托管行为，保护投资者的合法权益。说明二：违约行为及责任认定：1.代持人未按照基金管理人的投资指令进行投资运作；2.基金管理人未按照合同约定进行收益分配；3.投资者未按照合同约定出资；4.各方未按照合同约定履行信息披露义务；5.各方未按照合同约定履行风险管理义务。违约责任认定标准：1.违约行为导致基金损失的，违约方应承担相应的赔偿责任；2.违约行为导致基金收益减少的，违约方应按照实际损失进行赔偿；3.违约方应支付违约金，违约金的标准在合同中约定；4.违约行为严重违反合同约定的，守约方有权解除合同，并要求违约方承担解除合同的损失。示例说明：如果代持人未按照基金管理人的投资指令进行投资运作，导致基金损失，代持人应承担赔偿责任。例如，代持人未按照投资指令购买约定资产，导致基金投资损失50万元，代持人应赔偿50万元。说明三：法律名词及解释：1.代持人：指根据合同约定，负责按照基金管理人的投资指令进行基金资产的投资运作的自然人或者法人。2.基金管理人：指负责基金的投资决策、资产管理、财务管理、风险控制等工作的法人或者其他组织。3.投资者：指根据合同约定，参与基金投资并承担相应投资风险的自然人、法人或者其他组织。4.基金：指由投资者出资，由基金管理人管理，按照基金合同约定进行投资的资金集合。5.投资指令：指基金管理人根据市场情况和基金的投资目标，下达给代持人的具体投资指令。6.收益分配：指基金产生的收益按照合同约