代人理财合同模板

代人理财合同模板第一篇范文：合同编号：[填写具体的合同编号]

代人理财合同模板

甲方（委托人）：[填写甲方全称]

地址：[填写甲方地址]

联系方式：[填写甲方联系方式]

乙方（受托人）：[填写乙方全称]

地址：[填写乙方地址]

联系方式：[填写乙方联系方式]

鉴于甲方拥有闲置资金，并希望将其有效利用；乙方具备专业的理财能力和资源，愿意为甲方提供理财服务。双方本着平等互利的原则，经充分协商，达成如下协议：

第一条委托内容

1.1甲方同意将人民币[填写具体金额]（以下简称“理财资金”）委托给乙方进行理财。

1.2乙方接受甲方的委托，并承诺按照本合同约定的方式和范围，为甲方管理理财资金。

第二条理财目标及策略

2.1甲方指定的理财目标是[填写具体理财目标]。

2.2乙方应根据甲方的理财目标、风险承受能力和市场情况，制定合适的理财策略，并定期调整。

第三条理财期限

3.1本合同的理财期限为[填写具体期限]，自甲方将理财资金支付给乙方之日起计算。

3.2理财期限届满前，甲方如需提前终止理财，应提前[填写提前通知期限]通知乙方，并承担相关费用。

第四条理财收益及分配

4.1乙方向甲方承诺的最低年化收益率为[填写具体数字]%。

4.2实际收益超过承诺收益率的部分，甲乙双方按照[填写分配比例]的比例分配。

4.3理财收益每[填写收益支付周期]支付一次，支付方式为[填写支付方式]。

第五条费用及支出

5.1乙方向甲方收取的管理费为理财资金的[填写费率]%。

5.2乙方向甲方支付的费用及支出，包括但不限于投资顾问费、证券交易手续费、印花税等，从理财收益中优先扣除。

第六条风险提示及防范

6.1甲方了解并同意，理财产品存在本金损失的风险，乙方不保证本金不受损失。

6.2乙方应根据甲方的风险承受能力和理财产品的风险特征，为甲方选择合适的理财产品，并进行风险提示。

6.3甲方应按照乙方的建议，购买相应的风险保障产品，以降低理财风险。

第七条信息披露及保密

7.1乙方应定期向甲方披露理财资金的运作情况、资产状况和收益情况。

7.2甲乙双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。

第八条违约责任

8.1乙方未按照本合同约定履行理财职责的，应向甲方支付违约金，违约金为本金的一定比例（具体比例另行约定）。

8.2甲方未按照本合同约定支付理财资金的，应向乙方支付滞纳金，滞纳金为本金的一定比例（具体比例另行约定）。

第九条争议解决

9.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第十条其他约定

10.1本合同未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：______________

乙方（盖章）：______________

签订日期：[填写具体日期]

附件：

1.甲方营业执照复印件

2.乙方营业执照复印件

3.乙方资质证书复印件

4.理财产品说明书

5.理财策略及风险评估报告

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：[填写具体的合同编号]

代人理财合同模板（甲方权益主导）

甲方（委托人）：[填写甲方全称]

地址：[填写甲方地址]

联系方式：[填写甲方联系方式]

乙方（受托人）：[填写乙方全称]

地址：[填写乙方地址]

联系方式：[填写乙方联系方式]

丙方（第三方主体）：[填写丙方全称]

地址：[填写丙方地址]

联系方式：[填写丙方联系方式]

鉴于甲方拥有闲置资金，并希望将其有效利用；乙方具备专业的理财能力和资源，愿意为甲方提供理财服务；丙方作为独立的第三方主体，愿意提供必要的协助和支持，以确保理财过程的公正、透明和合规。双方本着平等互利的原则，经充分协商，达成如下协议：

第一条委托内容

1.1甲方同意将人民币[填写具体金额]（以下简称“理财资金”）委托给乙方进行理财。

1.2乙方接受甲方的委托，并承诺按照本合同约定的方式和范围，为甲方管理理财资金。

1.3丙方作为独立的第三方主体，负责监督乙方的理财行为，确保乙方的理财活动符合法律法规和合同约定。

第二条理财目标及策略

2.1甲方指定的理财目标是[填写具体理财目标]。

2.2乙方应根据甲方的理财目标、风险承受能力和市场情况，制定合适的理财策略，并定期调整。

2.3丙方应根据法律法规和合同约定，对乙方的理财策略和行为进行合规性审查。

第三条理财期限

3.1本合同的理财期限为[填写具体期限]，自甲方将理财资金支付给乙方之日起计算。

3.2理财期限届满前，甲方如需提前终止理财，应提前[填写提前通知期限]通知乙方，并承担相关费用。

第四条理财收益及分配

4.1乙方向甲方承诺的最低年化收益率为[填写具体数字]%。

4.2实际收益超过承诺收益率的部分，甲乙双方按照[填写分配比例]的比例分配。

4.3理财收益每[填写收益支付周期]支付一次，支付方式为[填写支付方式]。

第五条费用及支出

5.1乙方向甲方收取的管理费为理财资金的[填写费率]%。

5.2乙方向甲方支付的费用及支出，包括但不限于投资顾问费、证券交易手续费、印花税等，从理财收益中优先扣除。

5.3丙方根据其职责和工作量，可以向甲方收取相应的费用。

第六条风险提示及防范

6.1甲方了解并同意，理财产品存在本金损失的风险，乙方不保证本金不受损失。

6.2乙方应根据甲方的风险承受能力和理财产品的风险特征，为甲方选择合适的理财产品，并进行风险提示。

6.3丙方应根据法律法规和合同约定，提供风险评估和监控服务，确保理财过程的合规性。

第七条信息披露及保密

7.1乙方应定期向甲方披露理财资金的运作情况、资产状况和收益情况。

7.2丙方应定期向甲方披露理财过程的合规情况，包括但不限于乙方的理财行为、合规审查结果等。

7.3甲乙丙三方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。

第八条违约责任

8.1乙方未按照本合同约定履行理财职责的，应向甲方支付违约金，违约金为本金的一定比例（具体比例另行约定）。

8.2丙方未按照本合同约定履行监督职责的，应向甲方支付违约金，违约金为丙方收取的费用的一定比例（具体比例另行约定）。

8.3甲方未按照本合同约定支付理财资金的，应向乙方支付滞纳金，滞纳金为本金的一定比例（具体比例另行约定）。

第九条甲方权益保护条款

9.1甲方有权随时查询理财资金的运作情况、资产状况和收益情况。

9.2甲方有权要求乙方提供理财产品的相关文件和资料。

9.3甲方有权要求丙方提供理财过程的合规性审查报告。

9.4甲方在理财期限内，有权根据市场情况和自身需求，调整理财目标和策略。

第十条乙方的限制性条款

10.1乙方不得将理财资金用于非法用途和投资。

10.2乙方不得未经甲方同意，将理财资金转委托给其他第三方。

10.3乙方不得未经甲方同意，改变理财目标和策略。

第十一条丙方的职责和义务

11.1丙方应独立、公正地履行监督职责，确保乙方的理财行为合规。

11.2丙方应根据法律法规和合同约定，及时发现和制止乙方的违规行为。

11.3丙方应对乙方的理财行为进行定期审查，并向甲方报告审查结果。

第十二条第三方介入的意义和目的

第三方主体丙方的介入，旨在确保理财过程的公正、透明和合规，保护甲方的合法权益。通过丙方的监督和审查，可以有效防止乙方的不当行为，确保理财资金的安全和合规运用。同时，丙方的介入也有利于提高理财过程的信任度，增强甲方的信心，促进理财合同的顺利履行。

第十三条甲方为主导的目的和意义

甲方为主导本合同的目的，是为了确保自身的权益得到充分保护，实现理财资金的稳健增值。通过明确乙方的职责和义务，以及丙方的监督职责，甲方可以更好地掌握理财过程中的信息和动态，及时调整理财策略，实现理财目标。同时，甲方为主导也有利于规范乙方的行为，提高理财服务的质量和效果。

甲方（盖章）：______________

乙方（盖章）：______________

丙方（盖章）：______________

签订日期：[填写具体日期]

附件：

1.甲方营业执照复印件

2.乙方营业执照复印件

3.丙方营业执照复印件

4.丙方资质证书复印件

5.理财产品说明书

6.理财策略及风险评估报告

7.合规性审查报告

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：[填写具体的合同编号]

代人理财合同模板（乙方权益主导）

甲方（委托人）：[填写甲方全称]

地址：[填写甲方地址]

联系方式：[填写甲方联系方式]

乙方（受托人）：[填写乙方全称]

地址：[填写乙方地址]

联系方式：[填写乙方联系方式]

丙方（第三方主体）：[填写丙方全称]

地址：[填写丙方地址]

联系方式：[填写丙方联系方式]

鉴于甲方拥有闲置资金，并希望将其有效利用；乙方具备专业的理财能力和资源，愿意为甲方提供理财服务；丙方作为独立的第三方主体，愿意提供必要的协助和支持，以确保理财过程的公正、透明和合规。双方本着平等互利的原则，经充分协商，达成如下协议：

第一条委托内容

1.1甲方同意将人民币[填写具体金额]（以下简称“理财资金”）委托给乙方进行理财。

1.2乙方接受甲方的委托，并承诺按照本合同约定的方式和范围，为甲方管理理财资金。

1.3丙方作为独立的第三方主体，负责监督乙方的理财行为，确保乙方的理财活动符合法律法规和合同约定。

第二条理财目标及策略

2.1甲方指定的理财目标是[填写具体理财目标]。

2.2乙方应根据甲方的理财目标、风险承受能力和市场情况，制定合适的理财策略，并定期调整。

2.3丙方应根据法律法规和合同约定，对乙方的理财策略和行为进行合规性审查。

第三条理财期限

3.1本合同的理财期限为[填写具体期限]，自甲方将理财资金支付给乙方之日起计算。

3.2理财期限届满前，甲方如需提前终止理财，应提前[填写提前通知期限]通知乙方，并承担相关费用。

第四条理财收益及分配

4.1乙方向甲方承诺的最低年化收益率为[填写具体数字]%。

4.2实际收益超过承诺收益率的部分，甲乙双方按照[填写分配比例]的比例分配。

4.3理财收益每[填写收益支付周期]支付一次，支付方式为[填写支付方式]。

第五条费用及支出

5.1乙方向甲方收取的管理费为理财资金的[填写费率]%。

5.2乙方向甲方支付的费用及支出，包括但不限于投资顾问费、证券交易手续费、印花税等，从理财收益中优先扣除。

5.3丙方根据其职责和工作量，可以向甲方收取相应的费用。

第六条风险提示及防范

6.1甲方了解并同意，理财产品存在本金损失的风险，乙方不保证本金不受损失。

6.2乙方应根据甲方的风险承受能力和理财产品的风险特征，为甲方选择合适的理财产品，并进行风险提示。

6.3丙方应根据法律法规和合同约定，提供风险评估和监控服务，确保理财过程的合规性。

第七条信息披露及保密

7.1乙方应定期向甲方披露理财资金的运作情况、资产状况和收益情况。

7.2丙方应定期向甲方披露理财过程的合规情况，包括但不限于乙方的理财行为、合规审查结果等。

7.3甲乙丙三方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。

第八条违约责任

8.1乙方未按照本合同约定履行理财职责的，应向甲方支付违约金，违约金为本金的一定比例（具体比例另行约定）。

8.2丙方未按照本合同约定履行监督职责的，应向甲方支付违约金，违约金为丙方收取的费用的一定比例（具体比例另行约定）。

8.3甲方未按照本合同约定支付理财资金的，应向乙方支付滞纳金，滞纳金为本金的一定比例（具体比例另行约定）。

第九条乙方权益保护条款

9.1乙方有权按照合同约定收取管理费和其他费用。

9.2乙方有权根据市场情况和甲方风险承受能力，调整理财策略。

9.3乙方有权要求丙方提供合规性审查报告。

9.4乙方在理财期限内，有权根据市场情况和自身需求，调整理财目标和策略。

第十条甲方的限制性条款

10.1甲方不得要求乙方进行违反法律法规和合同约定的理财行为。

10.2甲方不得未经乙方同意，提前终止理财。

10.3甲方不得未经乙方同意，改变理财目标和策略。

第十一条丙方的职责和义务

11.1丙方应独立、公正地履行监督职责，确保乙方的理财行为合规。

11.2丙方应根据法律法规和合同约定，及时发现和制止乙方的违规行为。

11.3丙方应对乙方的理财行为进行定期审查，并向甲方报告审查结果。

第十二条第三方介入的意义和目的

第三方主体丙方的介入，旨在确保理财过程的公正、透明和合规，保护甲方的合法权益。通过丙方的监督和审查，可以有效防止乙方的不当行为，确保理财资金的安全和合规运用。同时，丙方的介入也有利于提高理财过程的信任度，增强甲方的信心，促进理财合同的顺利履行。

第十三条乙方为主导的目的和意义

乙方为主导本合同的目的，是为了确保自身的权益得到充分保护，实现理财资金的稳健增值。通过明确甲方的职责和义务，以及丙方的监督职责，乙方可以更好地掌握理财过程中的信息和动态，及时调整理财策略，实现理财目标。同时，乙方为主导也有利于规范甲方的行为，提高理财服务的质量和效果。

甲方（盖章）：______________

乙方（盖章）：______________

丙方（