知名企业采购精细化管理控制手册

目录TOC\o"1-2"\h\u97111采购管理作业指引 171201.1战略采购作业指引 146941.2招标文件编制作业指引 546601.3招标管理作业指引 8257201.4评标管理作业指引 12172861.5采购方式分判作业指引 166331.6索赔与反索赔作业指引 23225861.7材料与设备验收作业指引 27272291.8材料设备验收单 31225802采购管理流程 32180742.1战略采购流程 3296212.2合同管理流程 32215832.3采购管理关键活动分析 3641283招投标管理 37162263.1招标项目考察及成本分析表 3717983.2招标文件审批表 3811003.3招标答疑签到表 39211433.4招标答疑会议纪要 4134063.5招标情况对比分析表 42175523.6开标揭示表 4381973.7定标审批表 4491263.8中标通知书 45188683.9招标工作总结 461采购管理作业指引1.1战略采购作业指引战略采购作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1.目的明确战略采购操作程序及方法，确保符合公司规定及提高采购效率降低采购成本。2.适用范围公司统一确定和实施的战略采购材料、设备及工程、监理服务。3.术语和定义3.1战略供方及战略采购：指公司出于提高质量、降低成本、增加效率等目的，与若干家供方签署协议，约定向我方提供产品及服务范围，在一定时期内直接向其进行采购。3.2定点战略采购：公司范围内的战略采购项目。4.职责4.1公司-造价部4.1.1负责战略采购的组织实施；4.1.2负责战略采购招投标过程中经济标评定及价格谈判。4.1.3负责公司定点战略供方的选择及协议签署。4.2公司-项目公司4.2.1负责上报项目采购清单及需求时间，如需要可参与定点战略供方的评定标工作。4.2.2负责合同履行。4.3公司-招标委员会4.3.1负责确定点战略采购项目及入围供方的确定批准。4.3.2负责对造价部签署的定点战略采购协议及具体采购合同的审批。4.3.3负责当战略协议约定无法满足项目需求时，采购方式变更的审批。工作程序1区域采购的区域战略协议1.1确定区域采购签署战略协议后，造价部及时知会项目公司及相关部门；1.2按照区域采购协议内容在协议范围内采购项目必须履行协议。2定点采购战略协议2.1定点战略采购的审批3造价部可以根据公司整体采购需求向公司总部招标委员会提出《定点采购审批表》，将部分材料设备或专业施工采用战略采购方式，审批表应注明确定战略供方过程拟采用的采购方式；4总部招标委员会批准后，造价部应将拟进行的战略采购项目上报获得批准后实施。4.1定点战略采购的组织a）造价部根据《工程供方选择流程》对供方进行筛选，确定拟邀请参与投标的供方，并报总部招标委员会进行审批后进行招标工作。4.2定点采购战略协议的签署4.2.1在获得总部招标委员会批准后，造价部负责与中标的供方进行谈判最终确定协议内容和价格，并拟定《定点采购战略协议》；4.2.2《定点采购战略协议》由造价部上报公司总部招标委员会及公司总裁审批后签署并实施。4.3具体采购合同的签订4.3.1项目公司造价部根据与战略供方签定的《战略协议》签订具体采购合同并上传总部备案。5合同履约与评估1项目公司负责合同履约；2在合同履约结束后由总部招标委员会组织造价部、项目公司对战略供方进行履约评估；6特殊情况处理6.1已签署协议的战略供方不能满足要求的，造价部首先以书面方式取得战略供方谅解，之后提出《采购方式变更审批表》，审批权限为a）不能满足要求的定点战略供方，由总部招标委员会审批；b）不能满足要求的区域战略供方，先由总部招标委员会审批。6.2审批完成后按以下审批结论分别进行处理：a）批准的，按批准的采购方式重新采购；b）不批准的，造价负责知会公司相关部门调整项目计划或产品配置。6.支持性文件6.1《工程合同管理流程》7.相关记录7.1《采购方式变更审批表》7.2《定点采购审批表》1.2招标文件编制作业指引招标文件编制作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1.目的及时、准确编制工程招标文件，为工程发标提供依据。2.适用范围适用于对内部邀请招标工作的工程招标文件及附表资料的编制。3.职责3.1项目公司造价部:负责编制工程招标文件的经济标部分；3.2项目公司工程技术部:负责编制工程招标文件的技术部分；3.3公司招标领导小组：负责审批单项造价500万元以上（含500万元）的工程招标文件。4.工作程序4.1工程招标文件编制原则4.1.1工程招标文件内容不能违反国家的法律法规；4.1.2工程招标文件必须完整准确地反映项目的实际情况，如招标工作的性质、规模、结构特征、工期要求、质量要求、建设条件等，以使投标单位的投标建立在可靠的基础上，防止在履约过程中发生争议；4.1.3工程招标文件中各部分内容力求统一，用词力求准确、严谨，以避免对文件的理解和解释产生分歧而形成纠纷。4.2工程招标文件的主要内容（根据招标项目的规模及性质，下述内容可酌情增减）（1）工程名称、地址、现场条件；（2）工程规模及特征；（3）工程招标范围及招标指定分包项目；（4）工程承包方式；（5）工程质量、工期要求；（6）投标人资质等级要求及投标人项目经理资格要求；（7）工程量计算依据及工程计价方法及工程量清单；（8）工程预付款支付、进度款支付及结算方式；（9）投标担保、履约担保金额及支付方式；（10）投标文件格式、组成、份数等要求；（11）评标、定标方法；（12）投递投标文件的地点和截止时间；4.2工程招标文件组成4.2.1工程招标文件一般包含如下主要章节(根据招标项目的规模及性质不同，内容可酌情增减)。（1）第一章致投标人（2）第二章投标须知投标须知及附表（3）第三章合同条款通用条款专用条款（4）第四章合同文件格式协议书（5）第五章标准、规范和技术要求（6）第六章图纸图纸清单标准图集清单（7）第七章工程量清单工程量清单的说明及投标报价说明工程量清单格式（8）第八章投标文件格式投标函部分商务标部分技术标部分（9）第九章中标通知书4.2.2招标人在投标截止日期前7日以书面形式发出的招标文件的澄清（答疑）纪要、修改（补充）函件，均是招标文件的组成部分，均构成对招投标人的约束作用。4.3工程招标文件审核由公司招标领导小组或项目公司相关部门负责工程招标文件的审核。支持性文件1无6.记录管理无1.3招标管理作业指引招标管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

第一条：为择优选择合作单位，有效控制工程造价，维护公司合法权益，避免在项目建设过程中出现建设资金不合理地流失，根据国家、省、市有关规定，结合公司授权表及公司工程建设的实践经验，特制定本办法。第二条：依据公司授权及议事管理办法，招投标以估算金额划分决策模式，具体约定如下：金额200万以上50～200万10～50万10万以内决策模式民主议事后，报领导审批；民主议事决定，总经理认可；造价部主办，工程部会签后，报分管副总经理审批；造价主管工程师主办，部门经理审批，报分管副总经理批准；投标单位选择方式造价部推荐3～5家，工程部及其他部门推家3～5家，由造价部及工程部主管工程师、部门经理组成考察小组，进行考察评定后，选定5家入围单位，参与正式投标造价部推荐3～5家，工程部及其他部门推家3～5家，由造价部及工程部主管工程师、部门经理组成考察小组，进行考察评定后，选定3～4家入围单位参与正式投标由造价主管工程师及其他人员推荐3家以上，经报价比较确定。参与部门及人员分管副总经理、常务管副总经理、各部门经理、经办人员分管副总经理、造价、工程部造价经理、专业工程师最终审批总经理分公司总经理有否决权，一旦否决，再通过民主议事决定总经理批准后执行第三条：招投标工作参与部门及工作职责划分：◆造价部具体工作包括：1、供应商信息的收集、组织，并参与资格预审；2、招标文件的起草、传阅、报批；3、确定投标入围单位并报批；4、组织召开发标会议，发放标书；5、依据招标文件约定时间，收回投标文件；6、组织开标会议，宣布开标结果；7、组织评标，负责商务标评定；8、评标结果报批；9、合同起草、报批、洽谈、签订；◆工程开发部具体工作包括：1、参与工程施工单位考察，提出考察意见；2、对投标单位资格报批件进行会签，明确其是否具备投标资格；3、对招标文件、合同提出修改意见；4、负责技术标评审，提出评审意见；5、对评标结果报批件进行会签；6、参与合同洽谈；◆民主议事小组具体工作：1、对招投标过程中相关文件进行传阅、提出修订意见。包括：招标文件、中标通知、合同。2、对估算造价50万元以上的招投标活动进行监督、检查，任何成员均有权了解下列事项：A、投标单位资格预审情况；B、开标后的投标文件内容；C、评标过程及结果；D、合同主要条款；◆分管副总经理具体工作包括：1、对各报批文件进行批示，2、对招标文件、合同等审阅，修订；3、批准招标文件发放；4、签订合同。第四条：工程发包有四种模式，依据有利于工程造价管理原则，优先顺序分别为：A、工程量清单招标；B、综合单价招标；C、计价规则招标（费率招标）；D、直接发包。原则上一般有条件选用前三种招标方式的，不得选择直接发包方式，以保证最大可能由市场形成价格。发包方式一般依据以下原则确定：1、拟招标项目同时符合下列条件，须采用“工程量清单招标”：A、估算造价在20万元以上；B、有完整的施工图；C、有充足的招标文件起草及工程量计算时间；2、拟招标项目同时符合下列条件，采用“综合单价招标”：A、估算造价在20万元以上；B、有施工图，施工内容清楚，但工程量难以准确计算或不确定因素较多，可能造成结算差异较大；如：土方工程、基础工程、室内装修工程、室外硬景、园林绿化工程等；3、拟招标项目同时符合下列条件，采用“工程计价规则招标”；A、估算造价20万元以上；B、定额及其子目较为完善，计价程式、工程量计算规则清楚；C、有方案图但无施工图；D、招标时间不能满足计算工程量时间需要。其中C和D只需满足其中任何一个条件即可。4、属垄断性行业，行业内具备相应资格的单位少于2家，或者估算造价低于20万元的项目，可以采用“直接发包”方式。如：供配电工程、市政自来水碰口、燃气工程、通信工程、有线电视、人防工程、消防工程等；但如果行业具备资格的单位超过3家（含3家），且不存在从属或联合经营关系，能够形成有效竞争的，参照本条1、2、3约定执行。第五条：招标文件、合同草稿等文件报批流程。1、估算造价在200万元以上的项目，按下列流程报批：公司提供文件模板→造价部依据项目具体情况修改，形成“征询意见稿”→工程开发部修订→议事小组成员传阅修订→造价部依据修订意见修改，形成“汇报稿”→分管副总经理会签、修订→造价部依据分管副总经理意见修订，形成正式稿→报公司造价部修订、备案（执行稿）→发给相关单位；对合同而言，发给相关单位后还须增加：与合约单位洽谈→合约单位意见报分管副总经理批准→定稿→对方签字盖章→返造价报分管副总经理签字→财务部盖章；2、估算造价在50～200万元的项目，按下列流程报批：造价部起草招标文件或合同→工程开发部提出修改意见→造价部依据工程开发部意见修订→议事小组成员传阅→分管副总经理会签、修订→造价部依据分管副总经理意见修订→发给投标单位或中标单位→依据中标单位意见修订合同→合同双方签字盖章；3、估算造价在50万元以下的项目，按下列流程报批：造价部起草招标文件或合同→工程开发部提出修改意见→造价部依据工程开发部意见修订→分管副总经理会签、修订→造价部依据分管副总经理意见修订→发给投标单位或中标单位→依据中标单位意见修订合同→合同双方签字盖章；4、估算造价在10万元以内，由造价部主办，报分管副总经理批准即可。低于3万元的，由造价专业工程师主办，造价经理审批，并知会分管副总经理。第六条：大宗材料设备采购参照以上约定执行。第七条：本办法自发布之日起执行。1.4评标管理作业指引评标管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1.目的规范公司工程招标的过程管理，以加强招投标的公正、科学和合理性。2.适用范围本作业指引适用于公司进行工程招标的准备、预选、评标和定标工作。3.职责3.1招标工作小组：负责组织工程招标的评标并确定初定评标结果；3.2招标领导小组：负责审批评标结果.4.工作程序4.1评标的准备与初步评审4.1.1招标工作小组成员应当认真研究招标文件，至少应了解和熟悉以下内容：a)招标的目标；b)招标项目的范围和性质；c)招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款；d)招标文件规定的评标标准、评标方法和需在评标过程中考虑的相关因素。4.1.2招标工作小组应当根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。公司设有成本价标底的，标底应当保密，并在评标时作为参考。4.1.3招标工作小组应当按照投标报价的高低或者招标文件规定的其他方法对投标文件排序。4.1.4招标工作小组可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正且澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。如以下举例情形。a)投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；b)总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；c)对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。4.1.5在评标过程中，招标工作小组发现投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的，该投标人的投标应作废标处理。4.1.6在评标过程中，招标工作小组发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有成本价标底时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由招标工作小组认定该投标人以低于成本报价竞标，报招标领导小组批准，其投标应作废标处理。4.1.7投标人资格条件不符合公司有关规定和招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的，招标工作小组可以否决其投标。4.1.8招标工作小组应当审查每一投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应。未能在实质上响应的投标，应作废标处理。4.1.9必要时，招标工作小组应当根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。投标偏差分为重大偏差和细微偏差。4.1.9.1投标文件有下述情形之一的属于重大偏差,引其未能对招标文件作出实质性响应,按本规定作废标处理。a)没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；b)投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；c)明显不符合技术规格、技术标准的要求；d)投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；e)投标文件附有公司不能接受的条件；f)不符合招标文件中规定的其他实质性要求。4.1.9.2细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。招标工作小组应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。4.1.10招标工作小组根据本规定4.15、4.16、4.17、4.18、4.19相关条款否决不合格投标或者界定为废标后，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，招标工作小组可以否决全部投标。4.1.10.1招标工作小组对投标进行评审确定废标和无效标，造成实际投标数量不足三家的，原则上公司应重新招标，但经招标工作小组确认金额较小的项目除外。4.2详细评审经初步评审合格的投标文件，招标工作小组应当根据招标文件确定的评标标准和方法，对其技术部分和商务部分作进一步评审、比较。4.2.1评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者公司允许的其他评标方法。4.2.1.1经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者公司对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。a)根据经评审的最低投标价法，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。b)采用经评审的最低投标价法的，招标工作小组应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，以所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分作必要的价格调整。c)采用经评审的最低投标价法的，中标人的投标应当符合招标文件规定的技术要求和标准，但招标工作小组无需对投标文件的技术部分进行价格折算。4.2.1.2不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，一般应当采取综合评估法进行评审。根据综合评估法，最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。a)衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法。需量化的因素及其权重应当在开标前明确规定。b)招标工作小组对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。c)对技术部分和商务部分进行量化后，招标工作小组应当对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分。d)根据综合评估法完成评标后，工程预算部应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标工作小组。“综合评估比较表”应当载明投标人的投标报价、所作的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。根据招标文件的规定，允许投标人投备选标的，招标工作小组可以对中标人所投的备选标进行评审，以决定是否采纳备选标。不符合中标条件的投标人的备选标不予考虑。4.2.2对于划分有多个单项合同的招标项目，招标文件允许投标人为获得整个项目合同而提出优惠的，招标工作小组可以对投标人提出的优惠进行审查，以决定是否将招标项目作为一个整体合同授予中标人。将招标项目作为一个整体合同授予的，整体合同中标人的投标应当最有利于公司。

4.2.3招标文件应当载明投标有效期,投标有效期从提交投标文件截止日起计算。4.2.4评标和定标应当在投标有效期结束5个工作日前完成。不能在投标有效期结束日5个工作日前完成评标和定标的，应当通知所有投标人延长投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金。同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标担保的有效期，但不得修改投标文件的实质性内容。4.2.5招标工作小组在评标过程中发现问题时，应及时处理或者提出处理建议，并作书面记录。

4.3推荐中标候选人

4.3.1招标工作小组完成评标后，应形成评标记录，必要时提出书面评标报告，报请公司招标领导小组和或公司董事会审查批准，评标报告应当如实记载以下内容：1)基本情况和数据表；2)招标工作小组成员名单；3)开标记录；4)符合要求的投标一览表；5)废标情况说明；6)评标标准、评标方法或者评标因素一览表7)经评审的价格或者评分比较一览表；8)经评审的投标人排序；9)推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；10)谈判记录；11)澄清、说明、补正事项纪要。4.3.2评标记录或评标报告由招标工作小组全体成员签字。对评标结论持有异议的招标工作小组成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。招标工作小组成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。招标工作小组应当对此作出书面说明并记录在案。4.3.3招标工作小组推荐的中标候选单位应当限定在一至三家，并标明排列顺序。4.4确定中标单位4.4.1中标金额在500万元(含)以上的,由公司董事会审批；中标金额在500万元以下的,由公司招标领导小组审批。4.4.2在确定中标人之前，公司应与两个以上中标候选人就投标价格、工期/供货期、付款方式、投标方案等实质性内容进行谈判。4.4.3中标人确定后，公司应当就合同具体条款与中标人谈判，并与中标人签订合同。相关记录无1.5采购方式分判作业指引采购方式分判作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1.目的造价部根据公司年度经营计划要求，负责制订采购规划、确定采购方式，并组织实施大宗材料及设备的战略采购，为各项目及时提供合格产品。2.适用范围施工及监理服务采购，设备及材料产品采购。3.工作程序年初，造价部根据经营计划的要求，统筹所有项目工程材料及设备需求，编制采购工作规划，提出划分采购方式的建议，并初步明确战略采购的范围，报招标委员会审批通过后，下发各项目公司参照执行，具体如下：3.1小于五万元的零星采购序号需采购的产品或服务名称采购方式经办部门小于等于5万元的施工承包、设备材料采购[招标采购][议标采购]任选以上其中一种项目公司-项目部3.2以下为大于5万元部分3.2.1战略采购方式序号需采购的产品或服务名称协议形式经办部门1涂料供货及施工战略协议-造价部2发电机供货及安装战略协议-造价部3电梯供货及安装战略协议-造价部4卫生洁具及配件供货战略协议-造价部5开关插座供货战略协议-造价部6PP-R给水管材战略协议-造价部7对讲系统战略协议-造价部8PVC电线管战略协议-造价部9UPVC排水管战略协议-造价部10龙头及配件战略协议-造价部11屋面混凝土瓦战略协议-造价部12户内配电箱战略协议-造价部13外墙劈离砖战略协议-造价部14零星材料战略协议-造价部3.2.2项目公司战略采购方式序号需采购的产品或服务名称协议形式经办部门1环境灯具区域战略协议-造价部2闭路监控设备区域战略协议-造价部3钢质屋面瓦区域战略协议-造价部4标准化木质入户门及门锁区域战略协议-造价部5一体化泳池水处理设备区域战略协议-造价部6PVC成品分隔条、滴水线区域战略协议-造价部7变压器区域战略协议-造价部8环网柜区域战略协议-造价部9工程勘探区域战略协议-造价部10外墙涂料施工区域战略协议-造价部11小区燃气智能抄表系统区域战略协议-造价部12工程监理区域战略协议-造价部3.2.3议标采购方式序号需采购的产品或服务名称经办部门备注1有线电视项目公司-造价部2燃气监理项目公司-造价部3质量监督项目公司-造价部4桩基检测项目公司-造价部5安全检查监督项目公司-造价部6室外给水工程项目公司-造价部7家居及小区智能化项目公司-造价部8玻璃马赛克项目公司-造价部9家私及装饰用品项目公司-造价部示范单位、销售大厅、会所10健身器材项目公司-造价部11会所和示范单位电器项目公司-造价部12绿化喷灌系统设计及施工项目公司-造价部3.2.4工程招标采购方式及分类序号分部工程名称子分部工程名称分项工程名称发包对象说明总包指定分包独立分包1地基与基础无支护土方土方挖运Y2有支护土方土方挖运、基坑支护Y3地基处理\Y4桩基\Y5地下防水\Y6混凝土基础\Y7砌体基础\Y8钢筋混凝土\Y9钢结构\Y10主体结构混凝土结构\Y11钢筋混凝土\Y12砌体结构\Y13钢结构\Y14木结构\Y15网架结构和索膜结构Y16建筑装修装饰地面整体地面Y17板块地面YY18竹木地面Y19抹灰\Y20门窗木门窗Y21金属门Y22塑料门Y23特种门Y24吊顶\YY25轻质隔墙板材隔墙YY26玻璃隔墙Y27饰面板（砖）\序号分部工程名称子分部工程名称分项工程名称发包对象说明总包指定分包独立分包28幕墙玻璃幕墙Y29金属幕墙Y30石材幕墙Y31涂饰一般涂饰Y32美术涂饰Y33裱糊与软包裱糊、软包Y34细部木做、护栏、花饰等Y35建筑屋面柔性防水层\Y36刚性防水层\Y37保温层\Y38瓦屋面\Y39建筑给水排水与采暖室内给水系统\Y本专业实行总包管理制，指定分包由总包进行管理。40室内排水系统\Y41室内热水供应系统\Y42卫生洁具安装\Y43室内采暖系统\Y44室外给水管网\Y45室外排水管\Y46室外供热管\Y47建筑中水系统及游泳池系统\Y48锅炉及辅助设备安装\Y49建筑电气室外电气\Y机电工程除高压电外，实行总包管理制。50变配电室\Y51供电干线\Y52电气动力\Y53电气照明安装\Y54备用和不间断电源安装\Y55防雷及接地安装\Y序号分部工程名称子分部工程名称分项工程名称发包对象说明总包指定分包独立分包56通风与空调送排风系统\Y本专业实行总包管理制，消防专业为指定分包纳入总包管理。57防排烟系统\Y58除尘系统\Y59空调通风系统\Y60净化空调系统\Y61制冷设备系统\Y62空调水系统\Y63电梯电力驱动的曳引式或强制式电梯安装\Y同一项目、同一时期安装时，由同一安装公司承担安装总包。64液压电梯安装\Y65自动扶梯、自动人行道安装\Y66智能建筑通信网络系统通信系统Y67卫星及有线电视系统Y68公共广播系统Y69办公自动化系统计算机网络系统等Y70建筑设备监控系统Y除电梯及特种设备控制外，智能建筑由智能化专业公司实行施工总包制。71电梯和自动扶梯Y一般由电梯公司给出接口。72火灾报警及消防联动系统\Y由消防公司承担，纳入总包管理。73安全防范系统\Y74智能化集成系统\Y75电源与接地\Y76环境空间环境、室内空调环境、视觉照明环境、电磁环Y77\Y4.相关记录4.1《采购方式变更审批表》4.2《定点采购审批表》1.6索赔与反索赔作业指引索赔与反索赔作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1.目的防范施工索赔，及时提出反索赔，维护公司经济利益。2.适用范围 施工阶段的索赔与反索赔。3.职责3.1造价部负责及时处理工程索赔与反索赔工作。3.2法律顾问负责向仲裁机构提起仲裁或向法院提起诉讼。4.工作程序4.1处理索赔的一般原则4.1.1必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以合同为依据来公平公正处理合同双方的利益纠纷。4.1.2必须注意资料的积累,以事实和数据为依据处理索赔事件。4.1.3必须及时、合理地处理索赔。4.2施工索赔的分类4.2.1费用索赔：系指承包商向公司要求补偿自己的额外费用支出或者经济损失的索赔，这费用包括人工费、材料费等。4.2.2工期索赔：系指在索赔事件发生后承包商向公司要求延长工期，推迟竣工日期的索赔。4.3施工索赔的内容4.3.1不利的自然条件与人为障碍引起的索赔：a、地质条件变化引起的索赔；b、工程中人为障碍引起的索赔。4.3.2工期延长和延误的索赔，其中可补偿的延误包括：a、场地条件的变更；b、建设文件的缺陷；c、由于公司或建筑师的原因造成的临时停止；d、处理不合理的制造图纸而造成的耽搁；e、由公司供应的设备和材料推迟到货；f、该工程项目其他主要承包商的干扰；g、场地的准备工作不顺利；h、和公司或监理工程师取得一致意见的工作变更；i、公司、监理工程师关于工程施工方面的变更。4.3.3因施工中断和工效降低提出的施工索赔。4.3.4因工程终止或放弃提出的索赔。4.3.5关于支付方面的索赔。a、关于价格调整方面的索赔；b、关于货币贬值导致的索赔；c、拖延支付工程款的索赔。4.4公司反索赔4.4.1工期延误反索赔。a、公司盈利损失；b、由于工期延长而引起的贷款利息增加；c、工程拖期带来的附加监理费；d、由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑物时的租赁费；e、赔偿已售楼宇违约金及赔偿金。4.4.2施工缺陷索赔：承包商未在规定的期限内完成修补工作，公司有权雇佣他人来完成工作，所发生的费用由承包商负担。4.4.3由于法规的变化导致承包商在工程实施中降低了成本，产生了超额利润，应重新调整合同价格，收回部分超额利润。4.4.4公司合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。4.5索赔与反索赔应遵循以下程序：4.1提出正当索赔理由，进行事态调查，对事件进行详细了解。4.2对这些事件的原因进行分析，并判断其责任由谁承担，并分析承担责任的可能性。4.3对事件的损失进行调查和计算。4.4分析选择以下可成为索赔证据的源文件。a、招标文件合同文本及附件、中标通知书、投标书；b、工程量清单、工程预算书和图纸、标准、规范和其它有关技术资料、技术要求；c、各种纪要、协议及双方的往来文件；d、施工进度计划和具体的施工进度安排；e、施工现场的有关文件和工程照片；f、气象资料；g、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告；h、施工中送停电、气、水和道路开通、封闭的记录或证明；i、官方的物价指标、工资指标；j、各种会议核算资料；k、建筑材料、机械设备的采购、订货、运输进场、使用方面的凭据；l、国家的法律、法规、部门规章等。4.5发出索赔通知书（索赔申报表）a、索赔事件发生后20天内，应向对方发出索赔的通知；b、《索赔报告》应包括的索赔要求和支持这个要求的有关证据，证据应当详细和全面。4.6处理索赔的工作程序4.6.1审核索赔证据，判断索赔要求是否有理有据，提出的证据参见4.5项条款有关内容。4.6.2审核工期延长的要求在审核中应遵循以下几点：a、划清施工进度拖延的责任归属哪一方；b、施工进度拖延是否涉及费用索赔；c、被延误的工作应是施工进度计划中关键线路上的施工内容。4.6.3审核费用索赔要求：a、承包商可索赔的费用一般包括：人工费、设备、材料费、保函手续费、贷款利息、保险费、利润、管理费等；b、审核索赔取费的合理性；c、审核索赔计算的正确性。4.6.4对《索赔报告》进行分析，提出处理意见并在合同规定的期限内答复。4.6.5应将有关索赔的信息存档备查。4.7与施工方协商不成的，由造价部通知法律顾问室按经济双方签定的合同内容规定送仲裁机构仲裁或向法院提起诉讼，造价部予以配合。支持性文件无6.记录管理《索赔报告》1.7材料与设备验收作业指引材料与设备验收作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1．目的：规范工程材料的质量验收程序，使项目工程所用的材料设备质量满足项目定位的要求和相关国家标准、工程承包及供销合同约定。2．适用范围：本指引适用于公司在建项目的设备材料的验收、使用、结算。3．术语和定义无4．职责4.1.项目部4.1.1负责材料设备验收。4.1.2负责建安材料的选样确认和封样（包括乙供材料设备）；4.1.3负责协调不合格材料设备的处理；4.1.4负责材料设备入出库手续办理。4.2.监理单位4.2.1.根据合同和封样材料标准组织到货材料及设备验收；4.2.2.组织材料设备送检工作；4.2.3.对不符合要求的材料设备采取解决措施。4.3.材料、设备供应商4.3.1.负责编制到货计划，通知监理单位进行到货验收；4.3.2.负责材料设备送检；4.3.3.如产品不合格，则负责重新安排供货。4.4造价采购工程师4.4.1负责审批材料供应计划，确保采购材料设备及时到货；4.4.2负责处理不合格品。5．工作程序1材料设备的验收1.1材料设备供应商按采购工程师的要求提供材料和设备，在货到前通知监理单位、承包商及项目部，监理单位在接到通知后组织到货验收；3.2验收时总承包商应负责接货并安排货物入库；3.3由监理单位对照计划和样板组织验收，项目部协助；3.4对涉及外观效果的材料验收应由设计部参加。3.5采购工程师参与采购金额大于50万的产品的第一次进场检验和验收。3.6监理单位负责组织项目部、施工单位、供应商对进货产品共同检验和试验。监理单位和施工单位按照施工监理合同和施工总承包合同规定对进货产品负最终质量验收责任。3.7项目部材料员负责督促监理单位对照进货产品检验规程抽样检查或全部检验每批进货产品。a)一般件抽样检查（如：地砖），检查不合格，应重新抽样检查或全部检验；b)主要件全部检查（如：门窗、进户门）。3.8进货产品经验收合格后，项目部、监理单位、施工总承包单位验收人员必须在“材料设备验收移交单”上会签确认，要求注明会签意见及验收日期。施工总包单位负责清点实收货物数量，因此须加盖本部门印章予以确认，项目部建立材料设备验收台帐。4见证取样a)验收过程中，监理单位负责按材料设备技术参数（如有材料设备样板则对照样板）进行审核，施工单位负责检查其外观质量、数量并接收；b)监理单位判断该材料设备是否送检，如送检，则按规定要求并见证取样送检；如不必送检，则组织验收人员得出结论；5不合格品的处理1如果发现一般件的不合格材料和设备，监理单位在发拒收通知时应考虑以下情况：a)如不影响工期，可考虑全部退货，安排供应商重新供货；b)如影响工期，则看是否可以降级使用，如果不行则通知公司寻找代替方案或办理索赔。c)如属轻微缺陷但可降级使用的材料设备，经采购工程师后，提交工程技术部经理审批后进行降级处理，并办理索赔。2如果检验发现主要件全部不合格则安排退货，同时由采购工程师办理索赔适宜。3如果在验收时属于材料计划错误的，监理单位可参照以下处理办法：a)如不影响工期，实行退货，安排供应商重新供货；b)如影响工期，则看是否可以降级使用，如果不行则通知公司寻找代替方案。c)监理单位会同相应单位分析错误原因，并确定责任单位和落实相关责任。6项目部负责根据“材料设备验收单”登记《材料设备验收台帐》。7材料设备出库7.1项目部填写五联单《材料设备调拨单》出库分别发往施工总包单位、监理公司、造价部、财务部。各部门并登记《材料设备调拨台帐》。8剩余材料的处理8.1剩余材料的整理a)施工单位对本工地剩余材料进行统计并报监理单位进行审核；b）监理单位分析原因，并将剩余材料计划报至项目部；9材料设备结算9.1供方按单体提出材料设备款的结算申请报工程技术部审核，审核通过后报采购工程师进行支付审核，审核通过后财务部根据实际使用的设备材料，与供方、施工总包单位、造价部、财务部对帐后核实材料超欠量后支付材料设备款。6．支持性文件7．相关纪录7.1《材料设备验收单》1.8材料设备验收单编号：日期：工程名称合同编号设备/材料名称规格单位数量单价金额合计附件：□物资出库清单（或运输清单）□出厂合格证□厂家质检报告□质量保证书□商检证□其他附件供货单位意见供货单位名称：交货人：日期总包单位意见总包单位名称：验收人：日期：监理单位意见监理单位名称：验收人：日期：建设单位意见建设单位名称：验收人：日期：2采购管理流程2.1战略采购流程2.2合同管理流程

合同管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1.目的明确工程合同编制、签署、审批和执行等各个环节的操作要求，明确相关部门责任，避免经济纠纷和规避风险，保护公司利益。2.适用范围适用于项目合作工程合同及工程开发过程中的各种重要的经济工程合同。3.术语与定义3.1工程合同文本是指公司与其它单位或部门之间签署的工程合同文书（正本）及相关的法律文件(如合约对方的营业执照、法定代表人证明书等资料)。4.职责4.1总部-造价部4.1.1负责编写标准工程合同文本。4.1.2负责签署战略采购协议和监控项目公司备案合同。4.2项目公司-造价部4.2.1负责工程合同谈判和起草工程合同文件。4.2.2负责工程合同交底、存档和报备。4.2.3负责工程合同执行中的内部和外部沟通。4.2.4负责对工程合同执行情况进行评估和总结，提出改进公司标准化工程合同的建议。4.2.5负责按工程合同约定向工程合同单位提出违约索赔。4.3项目公司-财务部4.3.1负责审核付款条款合理性。4.3.2负责发票处理方式和税务条款合理性。4.3.3审核工程合同的经济条款。4.3.4依照工程合同规定，审查付款凭据，办理付款手续；4.3.5发现问题，及时向公司领导报告。4.4项目公司总经理4.4.1经董事会授权的工程合同签定及变更的审批权。工作程序1编制标准工程合同文本1.1总部造价部负责组织编写标准工程合同文本，并在全公司范围内统一参考使用；1.2施工总包、监理、勘察、桩基检测、有线电视、电信、用水、用电、设计工程合同的行业示范版本经相关部门审核通过后，最终由公司总裁批准生效；1.3根据工程合同履行情况、政府法规政策调整、案例分析等结论，标准工程合同文本应持续改进。1.4公司总部及项目公司应根据发展需要及各职能部门实际能力以《工程合同管理授权书》的方式进行工程合同经办及审批的授权，授权范围变更时，原授权书作废。2确定工程建设合作方2.1工程建设单位选择必须按照《工程采购管理流程》的有关规定来选择；2.2政府行为、行业垄断的合作方可参加政府招投标或直接签订工程合同；其他需要与指定单位签署工程合同的，需经过公司招标委员会批准。3工程合同谈判和草拟3.1工程合同由项目公司经办部门负责草拟，总部已制订标准文本的，应尽量采用标准合同文本；3.2采用工程合同标准文本的，经双方协商，可以对标准条款进行修改，也可增加补充条款。3.3政府有关部门有强制性规定，可采用所要求的工程合同文本；公司尚未制定或不宜采用工程合同标准文本的业务，应参照以往的工程合同或最相类似的工程合同标准文本或工程合同示范文本另行拟定工程合同。4工程合同审批4.1与供方商谈一致后，经办部门按照工程合同审批表的要求，将草拟好的工程合同分别报部门经理、法务人员等审核，各审核人应在各自的职权范围内对工程合同提出书面或者口头修改意见，经办部门根据修改意见整理出最终的工程合同文本，各审核部门根据最终的工程合同文本在工程合同审批表上签署是否同意的意见。4.2如审核部门对工程合同提出修改意见，经办部门必须重新组织与供方的洽商，必要时各意见提出部门均应参加洽商，双方取得一致后进行修改；4.3不同性质、类别和内容的工程合同，审核程序可以有差异（工程合同的审核权限以《工程合同管理授权书》为准），所有非标准工程合同及标准工程合同修改条款均需有法务人员审核；4.4所有涉及结算的工程合同均须经造价部和公司法务人员审核。工程合同经各部门审核同意后，报公司分管副总经理批准。5工程合同的签署和下发1工程合同拟稿必须经过审批之后方可签署；2经办部门负责办理工程合同签章手续；3公司工程合同专用章应设专人负责保管，除非公司法定代表人或者分管副总经理签字同意，否则不得向任何人出借；4工程合同内容在一页以上的，应在每页加盖骑缝章；5工程合同一般应由双方同时签字盖章；不能同时签字盖章的，应尽量避免我方先行签字盖章；对方签字盖章应在我方报批审核程序结束之后进行。1工程合同签定时，法律事务管理员应依据分管副总经理的签字时间,确定为合同生效和签订的时间。6法律、法规规定工程合同应当办理批准、登记等手续生效的，或者需要登记备案的，经办部门应当及时办理有关手续。7工程合同签署后应及时在《工程合同管理台帐》内登记。8工程合同生效后，经办人应及时将应由公司持有的工程合同全部交资料室存档，由档案员根据工程合同的类别，复印下发至相应的业务部门；同时，需转交一份原件予财务部门留存，财务部以此作为付款的依据。6工程合同交底及履行6.1造价部、工程技术部应根据《工程招标管理流程》进行工程合同的交底。6.1.1在工程合同签定后两周内，造价部、工程技术部须完成合同交底并形成书面会议纪要。6.2工程合同订立之后，工程技术部及项目部负责按工程合同要求对工程及其建设单位进行管理；财务部负责对工程合同的收、付款内容进行监督；法务人员及其他相关部门对工程合同的履行给予必要的协助；6.3工程合同的履行过程中，造价部负责按《工程合同》有关要求对项目工程合同的执行情况进行检查；6.4在工程合同当事人发生或可能发生违约时，或者发生与工程合同有关的争议时，经办部门须及时向部门经理报告并知会法务人员，经办部门不能与对方协商解决的，应及时报法务人员，由法务人员请示主管领导决定依法采取何种措施；6.5在工程合同履行过程中，需要对来往函件或者单据进行签字的，具体经办人应报部门经理签字；如需当场或立即签字的，可由经办部门经理书面授权的人员直接签字。但是，来往函件或者单据涉及工程合同变更、转让或者终止的，按照本规范关于工程合同变更、转让或者解除的有关规定进行。7工程合同变更和转让7.1合同订立后，因客观条件发生变化需要变更工程合同内容的，或者对方提出变更要求的，经办部门应及时向部门经理请示，经公司分管副总经理同意变更的，始得变更，双方应书面对变更内容进行确认，我方由经本公司主管领导书面授权的人员签字确认。对双方当事人的权利义务进行重大变更的，应当按照工程合同订立的有关程序办理报批，另行签订工程合同或补充工程合同。7.2工程合同订立后，对方当事人提出把工程合同的全部或者部分义务转让给第三人的，或者我方需要将工程合同的全部或者部分权利、义务转让给他人的，由经办部门按照工程合同订立的有关程序办理报批，另行签订工程合同或者补充工程合同。7.3法律、法规规定变更、转让工程合同应当办理批准、登记等手续的，经办部门应当及时办理有关手续。8工程合同解除8.1工程合同当事人提出解除工程合同或因客观条件发生变化（如不可抗力）