核电厂物项替代管理导则

3核电厂物项替代管理导则本标准规定了运行核电厂物项替代活动的原则、替代过程控制、相关文件和数据库更新、记录归档、人员培训，以规范运行核电厂物项替代活动的组织和管理。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本标准；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。NB/T20245核电厂物项替代GB/T17569压水堆核电厂物项分级3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。构筑物、系统、部件、设备、零件或材料以及计算机软件的通称。3.2原始物项primaryitem核电厂需要被替代的物项。3.3替代物项substituteitem与原始物项不完全相同的物项，它包括通过原生产厂家供应渠道采购的改型和改进型产品，国内外（其他）厂家生产的同类定型产品等。3.4物项替代itemsubstitution在保证不降低系统和设备的原有设计功能和安全水平的前提下，用与原始物项不完全相同的物项替代原始物项的活动。物项替代只涉及所要替代的物项本身，而不改变系统配置，替代物项的采用不应对系统的功能与可靠性产生消极影响，选取的替代品的性能不得低于原设计的要求，物项替代可能因安装的需要而涉及微小的现场变更，但不能更改系统的设计基准和要求，不能变更系统的运行参数，也不能改变系统的逻辑关系和流程（详见NB/T20245）。3.5重要物项替代importantitemsubstitution核电厂安全等级为SC-1、SC-2、SC-3级的承压机械设备、IE级电气设备和NS级的非承压机械设备、燃料组件和燃料相关组件以及NC（S）非安全级中有特殊要求的物项（详见GB/T17569）替代为重要物项替代。3.6一般物项替代commonitemsubstitution除重要物项替代以外的物项替代为一般物项替代。3.7营运单位operatingorganization持有国家核安全监管部门许可证（执照）负责经营和运行核电厂的单位。44职责4.1概述营运单位对核电厂物项替代所引起的安全影响负责。营运单位应根据核电行业相关法规和标准的要求制定物项替代管理程序，并在物项替代活动中有效实施。物项替代管理程序应按照物项替代的实施步骤进行编制，并保证其可操作性和逻辑性，应使进行物项替代的工作人员在没有进一步指导或监督的情况下，能够按程序进行工作。物项替代管理程序应充分全面，至少包括下列各项内容：a)相关部门人员责任；b)物项替代原则；c)物项替代申请的提出；d)物项替代计划的制定；e)物项替代论证；f)物项替代审查；g)物项替代批准；h)替代物项使用和反馈；i)替代物项最终评价；j)文件和数据库管理；k)记录；l)人员培训；4.2申请部门负责提出物项替代申请的部门职责如下：a)提出物项替代申请；b)明确替代物项的采购技术需求；c)参与物项替代的技术论证和审查，并提供本专业领域的支持和配合；d)确认物项替代计划；e)参与物项替代的最终评价。4.3归口部门负责物项替代归口管理的部门职责如下：a)归口管理物项替代活动；b)审查申请部门提出的物项替代申请；c)负责制定物项替代计划；d)负责组织物项替代的技术论证和审查；e)批准物项替代项目；f)对物项替代信息进行统计；g)组织物项替代的最终评价。4.4采购部门负责替代物项采购的部门职责如下：a)参与替代物项的最终评价。b)物项替代采购批准后，组织替代物项采购的招标评标和合同谈判活动；4.5核安全管理部门负责核安全管理的部门职责如下：5a)参与重要物项替代论证报告的审查工作，判断是否上报国家核安全监管部门；b)负责向国家核安全监管部门报告核安全相关重要替代物项的设计验证、核安全评价、采购技术文件及产品鉴定试验结果等；c)参与核安全相关物项替代的最终评价。4.6实施部门负责替代物项安装实施的部门职责如下：a)负责替代物项安装实施；b)参与物项替代的技术论证和审查，并提供本专业领域的支持和配合；c)负责替代物项使用情况的反馈；d)参与物项替代的最终评价。4.7质量保证部门负责质量保证的部门职责如下：a)对物项替代申请和论证活动进行质保审查和监督；b)必要时，对替代物项供应商的产品制造过程执行质保检查和评价工作；c)参与物项替代的最终评价。4.8文档和数据库管理部门负责文档和数据库管理的部门职责如下：a)负责分发、归档管理物项替代文件资料；b)负责更新数据库中物项替代的相关信息。4.9其他部门其他部门（比如运行领域、设备管理领域的相关部门）的职责如下：a)参与物项替代的技术论证和审查，并提供本专业领域的支持和配合；b)参与物项替代的最终评价。5物项替代原则物项替代应遵循以下原则：a)物项替代应坚持“安全第一，质量第一”的原则；b)物项替代应进行科学论证；c)替代物项所涉及的设备零部件和材料，应保证不降低系统的设计功能和安全水平；d）物项替代实施中对于通用设备在满足多样性要求的前提下应尽可能采用标准化系列化的产品。尽可能用一个产品系列替代，多个产品系列尽可能用一个厂家的产品替代，从而减少备件的种类和库存的数量，方便备件管理。e)应在保证技术合理性和系统安全性的基础上兼顾考虑物项替代的经济性；f)重要物项替代的首次使用，原则上应在可以实施隔离的系统上，可以进行维修的环境下进行；g)物项替代尽可能选取技术成熟和有相关使用经验的产品,优先从合格制造厂或供应商的供货范围内选择替代物项，优先选择使用情况良好的库存物资进行替代。重要物项替代应尽可能选用有核电厂使用经验的物项进行替代。优先选择选择无害或环保材料替代，对新材料应考虑对环境是否有危害；h)物项替代选型时需明确替代物项的关键参数，对于需通过试验或实际运行才能获取关键参数的物项，需在进行充分试验或现场试用验证并获取相关参数后才能编写替代报告；6i)物项替代应考虑辐射防护源项控制要求，严格遵守核电厂化学品和化学材料管理的相关要求。对于使用于一回路或与一回路直接相连的物项，物项替代原则上不引入新的可能产生辐射源的材料；j)进行物项替代活动前，应充分考虑核电厂已进行物项替代活动中所获得的经验反馈；k)物项替代实施的各个阶段应充分满足核电厂营运单位质量保证的要求。6物项替代过程控制6.1物项替代申请物项替代申请应由核电厂的采购、实施等部门的相关人员根据实际情况提出，经本部门负责人同意后报送至物项替代归口管理部门。物项替代申请的提出时机应保证有充裕的时间进行物项替代的论证、审批、立项和采购及合理的采购周期，以保证核电厂替代活动稳妥地进行。在物项替代申请报告中，至少应对下列方面进行描述：a)申请部门；b)物项名称；c)物项所属机组和系统；d)物项替代申请理由（原厂家改型或淘汰、原厂家倒闭、原厂家被取消供货资格、原物项不满足现场使用要求、开辟新的供货渠道、降低成本、备件归一化、其他）；e)原始物项描述，包括物项名称、型号/规格、物料编码、质保等级、安全等级、设计参数、安装位置、相关图号、生产厂家、设计功能与用途、原始物项缺陷及维修情况；f)对拟替代物项的技术要求，包括技术参数、设备尺寸及接口要求、推荐厂家简介、替代描述等。物项替代申请提出后应报送物项替代归口管理部门审批，批准后方可进行后续的物项替代论证等工作，如没有得到批准，则终止该物项替代活动。物项替代归口管理部门在审批物项替代申请时，至少应进行下列规范性审查：a)核实历史上是否有相同申请；b)核实是否满足物项替代的定义和范围；c)申请原因为采购不到备件的物项替代申请，核实是否从原制造厂和原供应商都无法采购；d)申请原因为不满足现场使用要求的物项替代申请，需根据物项替代申请中的信息判断根本原因是否清晰，以及是否可以通过物项替代解决；e)申请原因为开辟新的供货渠道的物项替代申请，要有足够的证据表明原采购渠道不能满足电厂的现有采购和维修需求；f)申请原因为降低成本的物项替代申请，要考虑综合成本、包括采购、维修、论证等各个环节的物力和时间成本，判断降低成本效果是否显著。6.2物项替代计划物项替代工作计划由物项替代归口管理部门以满足现场备件需求为导向，综合考虑备件需求时间、替代论证时间、备件保障全流程周期等因素。物项替代计划需考虑替代处理、替代编码、采购发起、订单签署、制造供货以及到货验收等环节，每个环节需合理评估耗时。当不能满足备件需求时间时，应及时制定应急预案。计划执行过程中，如出现非计划的突发备件需求，或出现制约物项替代进度的受限因素，应及时变更计划，并对限制因素制定工作计划。6.3物项替代论证物项替代申请提出后，物项替代归口部门应负责组织物项替代的论证，申请部门、采购部门、实施部门、运行部门、设备管理部门等应参与并积极配合。物项替代论证至少包括如下方面：7a)物项替代基础信息，包括物项替代原因和背景、原始物项和替代物项的名称、规格/型号、厂家、备件编码、安全等级、质保等级、安装使用功能位置等；b)物项的设计功能和失效模式及后果分析，需结合系统设计要求描述物项的功能，分析其主要失效模式以及物项失效后对设备乃至整个系统的影响，进而分析对电厂核安全或机组可用率可能造成的后果；c)原始物项和替代物项的关键参数对比，需描述原始物项与替代物项在关键参数、制造规范和标准等方面的区别。对比原始物项和替代物项的关键参数，以证明替代物项优于或等同于原始物项或满足系统设计要求；d)物项替代等效性论证，由功能等效性、可互换性、相容性和规范一致性四个方面共同决定。功能等效性主要论证物项替代对系统或设备的性能、安全功能、整定值、临界响应时间或荷载等都无不利影响。可互换性主要论证替代物项在装配、接管、接线、重量、重心等方面的变化对安装无不利影响。相容性主要论证替代物项设计寿命、可靠性、使用条件（包括温度、压力、辐照、介质等运行参数）、环境鉴定等方面优于或等同于原始物项。规范一致性主要论证替代物项设计、制造规范（或标准）等同于原始物项或满足系统设计要求；e)替代物项采购技术要求，包括技术、质量、文件这三个方面的要求，比如：产品名称、型号规格、零部件编码和标号、工业法规和标准、材料规范、电厂特殊使用工况、制造要求、鉴定要求、包装要求、运输要求、储存要求、验收要求、质量保证要求和监督水平、供应商提供文件要求等。对于重要程度低、备件标准化程度高等方面对进行物项替代简化论证。6.4物项替代审查物项替代应由物项替代归口管理部门组织相关技术人员进行审查，审查人员应包括运行、工程技术、设计、安全、维修、设备管理等领域的专家。涉及核电厂核安全、辐射防护、消防、工业安全、环境保护或环境影响的物项替代，应得到核安全、辐射防护、消防、工业安全、环境保护或环境影响等上级管理部门审查。核电厂重要物项替代应由核电厂核安全管理部门进行安全评审，必要时应报国家核安全监管部门审查，并在实施前得到国家核安全监管部门的批准。实施部门侧重于审查原始物项和替代物项安装使用功能位置是否正确，物项替代引起的现场小改动是否可行，是否有维修规程、标准工作包的修改等。设备管理部门侧重于审查物项替代对系统运行、维护等方面的影响，替代物项安装后对设备维修大纲、数据库设备信息等方面的影响。对于可能导致运行操作指令变更的物项替代，应由运行部门从运行操作的角度对替代论证报告做出评价意见，分析是否需要修改相关指令。6.5物项替代批准针对重要程度不同的物项替代，营运单位应设置不同的审批层级。86.6物项替代首次使用和反馈物项替代归口管理部门应对替代物项进行首次使用跟踪，跟踪期不少于一个燃料循环。在跟踪期内，对于安装、品质再鉴定、功能再鉴定、运行、维修以及跟踪期满等各项活动，实施部门应填写替代物项首次使用反馈单。替代物项首次使用反馈单应至少包括下列方面：a)物项替代编号；b)替代物项名称；c)替代物项编码；d)机组/系统；e)生产厂家；f)安装位置；g)安装日期；h)安装位置；i)安装使用情况，包括安装时的物项质量、再鉴定情况、缺陷和故障情况、运行情况、跟踪期满情况；h)相关部门对反馈情况的意见。6.7物项替代最终评价跟踪期满后，物项替代归口管理部门应组织物项替代的最终评价。申请部门、实施部门、采购部门等应参与物项替代的最终评价。最终评价应侧重于评价替代物项是否满足系统安全可靠运行的要求，应根据制造过程中质量保证活动、质量控制手段、交货周期、到货验收情况、价格、供应商履行合同情况、售后服务、跟踪期内发现的缺陷、故障率、返修率、使用寿命等情况进行综合评价。最终评价合格的物项，转入正常采购。最终评价不合格的物项，应通知采购部门终止替代物项采购，并标记库存控制分类，分析替代物项不合格的原因，并确定后续处理措施，后续处理措施须在评价单中明确。6.8文件和数据库管理物项替代完成后需要更新的文件和数据，一般包括：a)设备完工文件；b)相关图纸；c)设备维修手册；d)预防性维修大纲；e)维修规程；f)设备及备品