环境与职业健康安全程序文件汇编

XXX有限公司

XXX/ESP-2018

职业健康安全与环境

程序文件汇编

（依据IS014001：2015>GB/T28001：2011标准）

（A版川次修改）

编制：_____________

审核：______________

批准：_____________

分发编号：_____________

持有部门：_____________

持有者：_____________

发布日期：2018年09月15日实施日期：2018年09月15日

地址：浙江省XXXXXXXXXXXX邮编：313100

电话：0572-XXXXXXX传真：0572-XXXXXX

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文件编号

XXX有限公司XXX/ESP-2018

制/修订日期2018/09/15

版次A/0

程序文件清单

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序号编号名称

1XXX/ESPR-01《环境因素识别与评价控制程序》

2XXX/ESPR-02《危险源辨别、风险评价控制程序》

3XXX/ESPR-03《法律法规与其它要求控制程序》

4XXX/ESPR-04《目标指标管理方案控制程序》

5XXX/ESPR-05《人力资源控制程序》

6XXX/ESPR-06《沟通、参与和协商控制程序》

7XXX/ESPR-07《文件控制程序》

8XXX/ESPR-08《记录控制程序》

9XXX/ESPR-09《运行控制程序》

10XXX/ESPR-10《废弃物排放控制程序》

11XXX/ESPR-11《废水排放控制程序》

12XXX/ESPR-12《废气排放控制程序》

13XXX/ESPR-13《噪声排放控制程序》

14XXX/ESPR-14《资源能源控制程序》

15XXX/ESPR-15《消防安全控制程序》

16XXX/ESPR-16《设施管理控制程序》

17XXX/ESPR-17《化学品、油品控制程序》

18XXX/ESPR-18《防护用品控制程序》

19XXX/ESPR-19《临时用电控制程序》

20XXX/ESPR-20《对相关方施加影响控制程序》

21XXX/ESPR-21《新项目的环境和职业健康安全评价控制程序》

22XXX/ESPR-22《应急准备和响应控制程序》

23XXX/ESPR-23《内部审核控制程序》

24XXX/ESPR-24《管理评审控制程序》

25XXX/ESPR-25《监视和测量控制程序》

26XXX/ESPR-26《合规性评价控制程序》

27XXX/ESPR-27《事故、事件调查处理控制程序》

28XXX/ESPR-28《纠正措施控制程序》

29XXX/ESPR-29《预防措施控制程序》

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文件编号XXX/ESP-01

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版次A/0

环境因素识别与评价控制程序

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1目的

对本公司活动、产品和服务实现过程中的能够控制和可望对其施加影响的环境因素进行识别与评价,

确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新。并在所界定的环境管理体系范围内，确定在办公过程、

产品整个生命周期中，能够控制或施加影响的环境因素及其相关联的环境影响。

2适用范围

本程序适用于公司所有活动和服务实现过程中的环境因素识别、评价与管理工作。

3职责

3.1各部门负责认真全面地分析识别本部门的环境因素，按部位、活动列出明细项进行排查。

3.2综管部对各部门提供的环境因素进行确认和汇总，组织各部门有关人员对环境因素进行评价、并评价

出重要环境因素。

3.3体系负责人审批重要环境因素。

4工作程序

4.1初始环境评审

公司进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境管理现状。评审的主要内容有：

1）明确使用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；

2）评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源能源消耗情况等；

3）对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等的调查；

4）公司用地及所在工业区的相关背景资料，包括用地使用历史沿革、污染物排放管网位置分布、功

能区域划分等；

5）相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环境报告、三同时验收报告等.

初始环境评审的过程和结果，由综管部负责整理成书面报告提交体系负责人。

4.2环境因素识别与评价的时机：

421以公司的全体部门为对象，每年初在设定目标、指标前进行；

422公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时；

4.2.3在相关法律、法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品、服务或运行条件，以

及相关方的要求等情况下，可适时进行环境影响评价。

4.3环境因素的识别

4.3.1环境因素识别步骤

1）确定与本部门的活动和服务过程有关的因素；如包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方

式；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；设备的使用和报废。

2）识别活动、产品和服务过程中可能产生的环境影响；

3）根据组织环境特点作出识别判断。

4.3.2由综管部组织各部门根据本部门工作范围和工作现场的具体情况认真分析环境影响因素。确定环境

因素时，应考虑生命周期观点。但不需要进行详细的生命周期评价，只需认真考虑可被公司控制或影响

的生命周期阶段。产品或服务的典型生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、

使用、寿命结束后处理和最终处置。将识别出的环境因素填入《环境因素调查评价表》。

4.3.3《环境因素调查评价表》，应包括下列内容：

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环境因素识别与评价控制程序

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1）活动、产品、服务；

2）环境因素；

3）环境影响环境状态；

4）现有控制措施。

4.3.4识别环境因素应考虑：不同状态、不同时态和不同类型的情况：

三种状态：

1）正常状态：指正常活动的。

2）异常状态：指关闭与启动条件下或可合理预见的，对环境造成的影响，如各种维护活动。

3）紧急状态：不可预见何时发生，对环境造成较大影响的。

三种时态：

1）过去：以往遗留的环境问题。

2）现在：现场的现有的污染及环境问题。

3）将来：材料的来源与产品提供过程，考虑到后续过程可能带来的环境问题，及将来潜在的法律法

规要求，还有纳入计划中的活动可能带来的环境问题。

八个方面：

1）向大气的排放；

2）向水体的排放；

3）向土地的排放；

4）原材料和自然资源的使用；

5）能源使用；

6）能量释放（如热、辐射、振动等）；

7）废物和副产品；

8）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。

4.4环境因素的评价

4.4.1环境因素评价方法

公司进行环境因素识别采用“产品生命周期法”（PLC法）为主，以头脑风暴法、现场勘察法为辅。

1）产品生命周期分析法是一种对伴随某一产品、加工工艺或操作整个生命周期过程所有阶段中发生

的环境储量（如废弃物生成，三废排放）及能源资源消耗进行分析估量的系统分析法。

2）头脑风暴法是指PLC小组或各部门组织的小组成员在一起就环境因素识别各自独立写出自己的看

法，再进行交流。成员相互之间不加任何评论，以鼓励大家真正地畅所欲言，取得集思广益的效果。

3）现场勘察结果是指产品生命周期分析小组或EHS成员到现场对工艺、物料、三废进行实地调查，

是一种简单易掌握的方法。

4.4.2重要环境因素评价依据：

1）对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要环境因素。

2）对公司确定的潜在环境事故和紧急事件直接判断确定为重要环境因素。

3）国家重点控制的危险化学品、毒品使用、危险废弃物处置直接判断确定为重要环境因素。

d）污染物排放指标接近国家规定的排放标准直接判断确定为重要环境因素。

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环境因素识别与评价控制程序

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4）对公司的能源消耗方面依据公司的经营要求直接判断确定其中重要环境因素。

综管部组织对《环境因素调查评价表》的汇总确认，确定公司的重要环境因素，并编制《重要环境

因素清单》，报总经理审批。

4.5实施

4.5.1各部门先选择和确定（可能）造成环境影响的活动、产品或服务，其中活动的选择可涉及包括设计、

采购、生产、储存、运输、设备维修、动力、绿化、废弃物处理、后勤等方面；各部门经理、PLC小组成

员召集本部门有关人员应用“生命周期分析法”、头脑风暴法“、”现场堪查法“，识别和初步评估与本

部门活动、产品、服务有关的环境因素，记录于《环境因素调查评价表》，将识别结果及时上报综管部。

4.5.2综管部将各部门汇集上来的已经识别的环境因素交环境管理代表审核后再按部门打印总的《环境因

素调查评价表》。

453体系负责人召集综管部，产品生命周期分析小组全体成员参照重要环境因素评价依据，应用“多因

子评价法”评价出重大环境因素。

454综管部将确定的重要环境影响因素，登录于《重要环境因素清单》，报体系负责人审核、批准后发至

各职能部门。

4.6环境因素的更新

当发生下述情况时，应及时对环境因素进行识别评价：

1）法律、法规及其他要求发生较大变更时；

2）公司所有活动、产品生产工艺发生较大变更时；

3）当相关方有合理建议时；

4）环境因素识别有遗漏时。

4.7每年的管理评审前，要对环境因素进行重新确认和评价、登记。环境因素的再识别与评价按上述相关

步骤进行。

4.8经确认的《环境因素调查评价表》和经批准的《重要环境因素清单》由综管部负责分发给相关部门及

负责人。

5相关文件

5.1《法律法规与其它要求控制程序》

5.2《记录控制程序》

5.3《对相关方施加影响控制程序》

5.4《环境因素评价准则》

6相关记录

6.1《环境因素调查评价表》

6.2《重要环境因素清单》

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危险源辨识、风险评价控制程序

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1目的

对生产过程中的危险源进行识别，并评价其危险程度，为制定安全生产目标、专项生产方案、运行

控制措施、应急准备措施提供重要依据，保障项目安全生产的顺利实施。

2适用范围

本程序适用于公司内所有生产活动，包括顾客、供方和承包方提供的材料、技术、成品的危险源识

别；进入生产现场的所有人员，包括非生产作业人员和外来人员的危险源识别；进入生产现场的所有机

械设备和机具的危险源识别；公司管理范围内的办公及生产和设施及活动的危险源识别。

3职责

3.1各部门/车间分别在分管职责范围内对危险源进行识别和评价。

3.2综管部负责对危险源辨识情况进行汇总，并组织进行风险评价及控制策划。

4工作程序

4.14.1初始状态评审

在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。评审的主要

内容有：

a）相关法律、法规及其他应遵守的要求；

b）识别公司活动、产品、服务或运行条件中的职业健康安全风险；

c）对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查；

d）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。

初始状态评审的过程和结果，由综管部负责整理成书面报告《初始职业健康安全管理状态评审报告》

提交体系负责人审核。

4.2总则

421执行本程序应体现危险的预防控制为主，反应性控制为辅的原则，为活动的运行控制、应急准备提

供科学的依据。

422为确保危险源辨识和风险评价的适用性，当项目生产中采用新材料、新工艺、新标准时，在实施之

前，应对新材料、新工艺、新标准实施过程中可能出现的危险源进行识别和风险评价，并据此调整相关

的安全目标管理方案和控制措施。

4.2.3危险危害因素识别与评价的时机：

1）以公司的全体部门和活动为对象，每年初在设定目标、指标前进行；

2）公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；

3）在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行条件，以及相关方的要求情况下发生时，

可适时进行危险危害因素的评价。

4.3危险源识别与评价

431综管部会同生产部、车间，就公司范围内通用的生产过程以及办公、生活中的危险源进行辨识。危

险源辨识时，应考虑：

1）历史的经验，现在的控制情况和可以预见的变化情况；

2）常规活动：正常的生产、生活、设备装拆、抢修，非常规活动：恶劣天气条件等异常情况，以及

火灾等灾害事故的紧急情况;

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危险源辨识、风险评价控制程序

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3）触电、物体打击、机械伤害、食物中毒及有害气体伤害、火灾等类型对员工（包括承包方人员、

访问者等相关方）的伤害类型。

4.3.2危险源辨识应由接受过职业健康安全知识培训的且经授权的人员进行。

4.3.3危险危害因素识别顺序为：厂址、厂区平面布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备和装置、有害

作业部位（粉尘、毒物、噪声、振动、高低温）、各项制度（女工劳动保护、体力劳动强度等）、生活设

施和应急、外出工作人员和外来工作人员等。

4.3.4危险源辨识应收集以下信息：

1）相关的法律、法规；

2）以往事故、事件的记录；

3）安全检查、审核的发现及结果；

4）管理评审的情况；

5）工作环境监测报告；

6）员工及相关方的意见。

435以下列设施为危险源辨识的重点（不限于）

1）安全管理

2）车间和运输用车

3）车间用吊车

4）生产用电

5）生产机械

6）生产机具

7）有接触有毒、有害物质的作业活动，如化学品的使用和管理

8）具有易燃、易爆特性的作业活动

9）曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动

4.3.6对已选择确定危险源根据本公司的特点将危险源分为以下的类别：

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、烫伤、火灾、高处坠落、化学品伤害、化学和

物理爆炸、中毒和窒息、其他。

4.3.7危险源辨识应形成《危险源清单》，经综管部负责人审批同意，发至各部门参照执行。表中应说明危险

源存在的过程及其特性。

4.3.6部门根据过程特点，参照公司《危险源清单》，作为风险控制策划的依据。

4.3.7在生产过程中，如发生设计要求、工艺、材料等发生变化，且这种变化可能导致危险源或风险等级

变化时，编制人应确保《危险源清单》及时更改，并将这些变化传达到所有相关人员。

4.4风险评价

4.4.1风险评价人员的条件同4.3.2。

4.4.2可能性分为：完全可能、相当可能、不经常，但可能、完全意外，极少可能、可以设想，但高度不

可能、极不可能、实际上不可能七级。

4.4.3暴露于危险环境频率分为：连续暴露于潜在危险环境、逐日在工作时间内暴露，每周一次或偶然地

暴露、每月暴露一次、每年几次出现、非常罕见地暴露六级。

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文件编号XXX/ESP-02

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危险源辨识、风险评价控制程序

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444危险性分为：灾难、非常严重、严重、重大、一般、引人注目六级。

4.4.5评价结果是事件发生可能性、频率和危险性之加权系数的乘积。共分为五级：极其危险，不能继续

作业、高度危险，需要立即整改、显著危险，需要整改、可能危险，需要注意、稍有危险，可被接受。

4.4.6重大危险危害因素评价依据：

1）对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重大危险危害因素。

2）1级的全部和2级危险危害因素的部分判断确定为重大危险危害因素。

4.4.7综管部将确定的重大危险危害因素，登录于《不可接受风险清单》，报体系负责人审核、总经理批准

后发至各职能部门。

4.4.8对登录在《不可接受风险清单》中的重大危险危害因素的管理，主要体现在环境目标、指标以及管

理方案中，或通过制订运行控制程序的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实

施的，要指定具体的实施计划。

4.4.6风险评价结果应记入《不可接受风险清单》。

4.5风险控制策划

4.5.1风险控制策划由部门经理负责。

制定应急方案等措施中选择若干项。

4.5.2事故的后果和严重后果

1）轻微，如：表面损伤；轻微的割伤和擦伤；粉尘对眼睛的刺激。烦躁和刺激（如头疼）；导致暂

时性不适的疾病。

2）一般，如：划伤；烧伤；脑震荡；严重扭伤；轻微骨折；耳聋；皮炎；哮喘；与工作相关的上肢

损伤；导致永久性轻微功能丧失的疾病。

3）严重，如：截肢、严重骨折；中毒；复合伤害；致命伤害；职业癌、急性不治之症；一人以上（含

一人）人员死亡。

4.5.3事故的可能性，应考虑如下问题：

1）暴露人数；

2）持续暴露时间和频率；

3）供应（如电，水）中断；

4）设备和机械部件以及安全装置失灵或失控；

5）暴露于恶劣气候；

6）个体防护用品所能提供的保护及其使用率；

7）人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序），如下述人员：

a）不知道危害究竟是什么？

b）可能不具备开展工作必备的知识、体能或技能；

c）低估所暴露的风险；

d）低估安全工作方法的实用性和有效性。

4.5.4事故的可能性分为：

1）可能：相当可能或完全可以预料

2）不可能：可能（但不经常）或可能性小（完全意外）

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危险源辨识、风险评价控制程序

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3)极不可能：实际不可能或很不可能

4.5.5风险控制策划的结果，记录于《危险源清单》。

4.6危险危害的评估分级和控制

4.6.1根据危险危害的严重后果和可能性将危险危害因素分为5级，分级的原则见《《危险源清单》

表1危险危害的评估分级确定表

轻微伤害伤害严重伤害

极不可能5级4级3级

不可能4级3级2级

可能3级2级1级

4.6.2风险控制策划的原则:

1)1级：不可接受的风险，整改完毕前必须停产；

2)2级：较大的风险可综合考虑技术方案、财务状况、运行控制等因素，在制订目标、管理方案、

编制专项方案或作业指导书、制定应急方案等措施中选择若干项；

3)3级：中等风险可综合考虑财务状况和运行控制因素，选择制定作业文件、培训；

4)4级：可允许的风险，可列为日常的安全检查内容；

在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：消除；替代；工程控制

措施；标志、警告和(或)管理控制措施；个体防护装备。

4.6其他管理要求

4.6.1《危险源清单》应是最新的，当生产条件、生产要求、生产工艺、材料等发生变化，《危险源清单》

内容均可能发生变化，综管部和各部门都有责任确保《危险源清单》能反映最新信息。

4.6.2公司级《危险源清单》是指导性文件，部门《危险源清单》是强制性文件。两者的管理均应按公司

《法律法规与其它要求控制程序》执行。

4.6.3当发生事故，应对危险源重新识别、评价。

5相关文件

5.1《安全管理制度汇编》

5.2《消防安全控制程序》

5.3《应急准备和响应控制程序》

5.4《安全操作规程》

6相关记录

6.1《危险源清单》

6.2《不可接受风险清单》

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版次A/0

法律法规与其它要求控制程序

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1目的

为确定适用于公司活动、产品或服务中环境保护、职业健康安全管理的法律、法规以及其它应遵守

的要求，并建立获取法律、法规及其它要求的渠道，特制定本程序。

2适用范围

本程序规定了适用于公司活动、产品或服务中环境、职业健康安全管理保护的法律、法规和其他要

求控制要求和方法。

3职责

3.1综管部负责收集法律法规、标准及其它要求，并通过相关渠道，获取最新环保和安全信息，及时更新。

3.2体系负责人负责组织确认法律法规及其它要求的适用性，负责审核法律法规清单.

3.3其它部门负责法律法规标准及其它要求的培训、宣贯，协助收集法律法规及其它要求。

4工作程序

4.1本程序中的法律法规及其它要求：

1）国家环境保护、职业健康安全管理法律、法规、标准及指南。

2）本省、市的环境管理、职业健康安全管理条例、规定及其它要求。

3）行业环保及安全规范、条例。

4）我国参加的国际公约。

5）公司与政府部门或相关主管部门的约定。

4.2法律法规及其它要求应通过可靠的、权威性强的，具有代表性的渠道获取：

1）当地环保部门、安监部门和上级主管部门。

2）行业、部、委、局或团体等归口管理机构、组织。

3）计算机信息网络。

4）正规的交流会、权威性的报纸、杂志等。

4.3法律法规及其它要求的收集

4.3.1综管部应与当地环保部门和安监部门经常联系，及时了解环保、安全政策和信息，不定期从报刊、

杂志、网络等渠道收集和整理法律法规及其它要求，登记到《适用法律法规及其他要求一览表》中。

4.3.2其它部门对在日常工作或生活中获悉的有关环保和安全法律法规标准等信息向综管部反馈。

4.4适用性

4.4.1体系负责人应组织相关部门对收集的法律法规及其它要求进行适用性的识别。

4.4.2综管部对适用的法律法规及其它要求，登记在《适用法律法规及其他要求一览表》上，并收集原文,

报体系负责人审批，下发执行。

4.5法律法规及其它要求的宣传与实施

4.5.1综管部对适用的法律法规及其它要求进行培训。

452各部门在综管部组织下，对员工进行适用法律法规及其它要求、环境和职业健康安全标准培训。

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法律法规与其它要求控制程序

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4.5.3综管部每年检查法律法规及其它要求的执行情况，验证环境表现与法律法规及其它要求符合性。

4.6法律法规及其它要求的更新

461综管部应密切关注法律法规的更新情况，当法律法规及其它要求更新时，应重新确认其适用性，并

按上述程序登记且做好发放和培训工作。

4.6.2新的法律法规及其它要求发放时由综管部及时收回旧文件，并作作废处理。

5相关文件

5.1《文件控制程序》

6相关记录

6.1《法律、法规、标准获取渠道》

6.2《适用法律法规及其他要求一览表》

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文件编号XXX/ESP-04

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版次A/0

目标指标管理方案控制程序

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1目的

为使公司履行对社会的承诺而明确各部门、各阶段的行动计划与行动方向。

2适用范围

适用于本公司管理目标、指标及环境和职业健康安全管理方案的制订、实施及持续改进的管理。

3职责

3.1体系负责人牵头，综管部负责制定管理目标、指标的制定、环境和职业健康安全管理方案编制。

3.2总经理负责管理目标、指标和管理方案的审核、批准，体系负责人监督其实施情况。

3.3各部门负责本部门管理目标、指标和管理方案的实施。

4工作程序

4.1管理目标、指标、环境和职业健康安全管理方案的制定

4.1.1体系负责人在每年底结合公司的质量状况、环境状况及职业健康安全状况，组织制订公司的管理目

标、指标及环境和职业健康安全管理方案。

4.1.2环境和职业健康安全管理方案应体现出重点管理、重点控制和重点解决的思想：制定环境和职业健

康安全目标、指标时，要做到目标要具体，指标可以测量，以保证通过定量控制有效地达到目标和指标

的要求。

4.1.3制定环境、职业健康安全目标指标及管理方案依据：

1）环境、职业健康安全方针；

2）年度经营方针、目标；

3）国家的法律法规及相关方的要求；

4）公司重要的环境因素、不可接受风险；

5）污染预防及安全防护的承诺；

6）改善环境、职业健康安全的需要。

4.1.3环境、职业健康安全目标指标可包含以下内容：

1）能资源的利用率；

2）污染排放控制量；

3）异常紧急情况发生率；

4）机械伤害事故的控制量；

5）火灾事故的发生。

4.1.4目标与指标的更改：

4.1.4.1在方针、相关法律法规及其他要求，管理方案的进度状况以及相关外界因素等发生变更时，目标

与指标应重新评审和修订；

4.1.4.2目标与指标由体系负责人组织进行更改，经体系负责人审核后报总经理批准后生效。

4.1.5目标与指标的宣传贯彻

4.1.5.1通过发文、内部会议、黑板报宣传等方式，对公司各级管理者、专业技术人员以及操作员工进行

目标、指标的宣传贯彻；

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文件编号XXX/ESP-04

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版次A/0

目标指标管理方案控制程序

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4.1.5.2由综管部组织各部门对所属员工进行目标和指标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标

和指标，并付诸实施。

4.1.6目标与指标的公开

相关方或公众要求公开公司的目标与指标时，需经过总经理审批。

4.2环境、职业健康安全管理方案内容要包括以下内容：

1）依据的目标与指标；

2）对策与措施、技术手段；

2）实施进度；

3）责任单位或人；

4）资金预算；

5）开始时间和完成时间；

6）验证时间；

7）考核人。

4.1.8各部门根据公司年度环境、职业健康安全目标指标及管理方案的要求结合本部门的环境因素和危险

源的状况和环境和职业健康安全工作实际，制定本部门的环境和职业健康安全目标指标及管理方案。

4.1.7环境管理方案和职业健康安全管理方案中的具体措施和方法必须是可行的，并能够体现出持续改进

的内容，且不得与公司其它管理要求发生矛盾，资金的预算也必须合理。

4.1.8公司级的环境和职业健康安全目标指标及管理方案须经体系负责人审核，总经理批准后发放。各部

门的环境管理方案和职业健康安全管理方案制定完成后，须统一上报到综管部，由综管部集中协调、汇

总，并报体系负责人审核，总经理批准后，受控下发实施。

4.2环境和职业健康安全目标指标及管理方案的实施、监控

4.2.1各部门必须积极组织调配资源，保证环境和职业健康安全目标指标及管理方案的落实。

4.2.2各部门必须对本部门的环境和职业健康安全目标指标和管理方案进行日常监控，每年进行一次统计

或对完成情况的检查。如目标未达成时，由综管部负责协调解决。重要的环境和职业健康安全问题，由

体系负责人或总经理批准后，由生产部管理人员负责组织落实。

4.2.3体系负责人每年组织各部门对环境和职业健康安全目标指标及管理方案的实施情况进行一次总结评

审，提出纠正预防措施。

4.3环境和职业健康安全目标指标及管理方案的修订

4.3.1当出现以下情况时，应及时对环境和职业健康安全目标指标及管理方案进行修订：

1）环境因素和危险源发生重大变化时；

2）法律法规变更时；

3）日常监控发现不合理时；

4）环境和职业健康安全管理评审发现不符合时；

5）公司的活动、产品、服务发生变化时。

4.3.2环境和职业健康安全目标指标及管理方案修订时，应填写《文件更改审批表》，综管部统一协调、整

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目标指标管理方案控制程序

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理后，报体系负责人审核，总经理批准，受控发放并收回原文件。

4.4考核

1）由综管部安排考核工作，作为年终总评的基础。

2）年终总评，由体系负责人主持。

3）表彰，根据总评结果，进行必要的奖惩，以达到表扬先进，激励后进之目的。

441考核内容

1）按计划对目标和措施实现程度、工作态度（努力程度）、协作精神及目标复杂困难程度进行考核。

2）与实现目标相关文件（如规章、规范）的执行情况。

4.4.2考核的责任

1）综管部负责对部门的考核，必要时体系负责人参加。

2）部门负责对部门、班组的考核。

3）部门、班组对岗位人员进行考核.

5相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《记录控制程序》

6相关记录

6.1《目标指标及管理方案》

6.2《目标分解表》

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人力资源控制程序

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1目的

加强人力资源管理，通过提高人力资源素质开发及合理利用，实现人力资源的最佳配置和运用。

2适用范围

适用于承担环境和职业健康安全管理体系规定职责所有人员，包括临时雇用人员，必要时包括外包

方的人员。

3职责

3.1人事部负责人事招聘、人力能力确认，做好员工档案记录的管理，确保从事产品要求符合性的工作人

员足以胜任；负责人事合同的签订；负责规章制度起草编制及实施情况监督并就行政奖惩进行复核；负

责培训计划的制订，组织并监督执行情况，实现人力资源发展的规划。

3.2各部门对本部门员工岗位职责进行起草、贯彻和执行；负责本部门员工的岗位技能培训，确保人力资

源被有效运用，保证从事产品要求符合性的工作人员足够胜任。

3.3体系负责人负责审核产品要求符合性部门及岗位的员工岗位职责权限是充分适宜的。

3.4总经理负责批准《年度培训计划》，批准各部门岗位职责描述文件，提供人力资源开发必须资源。

4工作程序

4.1人员要求

4.1.1根据本公司环境和职业健康安全管理体系运行的要求，承担管理体系规定职责的应是有能力的，对

能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。

4.1.2人事部负责编制各部门《职位说明书》，报体系负责人批准，作为选择、招聘、安排、考核人员的

主要依据。

4.1.3人事部根据公司实际情况，每年年初制定《年度培训计划》；各部门根据本部门实际情况提出的培训

申请，临时培训需求，报送体系负责人批准。

4.2人员安排

4.2.1承担环境和职业健康安全管理体系规定职责的以及影响产品符合性工作的人员应是有能力胜任的，

对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。

4.2.2各部门负责人编制审查本部门岗位职责描述，报体系负责人审核，总经理批准。

4.3培训、意识和能力

4.3.1识别从事影响产品要求符合性、环境和职业健康安全管理绩效的工作人员的能力需求，分别对新员

工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等做出确认，根据岗位责任需求制定

并实施培训。

4.2.2培训类型

1）中高层管理人员的环境和职业健康安全培训；

2）各层次环境和职业健康安全人员的环境和职业健康安全专业知识培训；

3）与员工岗位有关的知识和技能的培训；

4）三级安全教育（包括对新进厂员工和对进入作业区域的指导人员、学习者及参加访问者的教育）;

5）新员工或转岗员工的环境和职业健康安全教育；

6）特种作业人员培训；

7）在新工艺、新技术、新设备、新产品投产前，各相关部门要编制安全操作规程，对岗位和有关人

员进行安全教育，经考试合格后方可独立操作；

8）应急准备和响应措施的培训；

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人力资源控制程序

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9）员工日常环境和职业健康安全教育。

4.2.2新员工培训

1）基础教育：包括公司简介，管理方针和目标，环保和安全意识，相关制度及法律法规，环境和职

业健康安全管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由人事部组织进行。

2）部门基础教育：本部门工作的主要内容和要求事项，由所在部门负责人组织进行。

3）岗位技能培训：包括作业要求和作业技能，含作业指导书、所用设备操作技能、相关岗位的环境

和安全要求、作业安全事项及紧急情况的应变措施等，由相关部门负责人组织进行，并进行书面或操作

考核，合格者方可上岗。

4.2.3在岗人员培训

按培训方案及计划内容，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能及安全培训和考核，评价

岗位是否胜任。

424特殊工作人员培训

1）特殊工序、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后才准许上岗，每

年对于这些岗位的人员还应进行培训和复核：

2）相关国家资质的需求岗位其人员需取得国家授权部门相应的培训合格证书；

3）环境和职业健康安全管理体系内审员应相关机构实施培训，合格上岗。

4.2.5三级教育执行《安全生产三级教育规程》.

4.2.6通过教育和培训，使员工意识到：

1）满足顾客和法律法规要求的重要性；

2）违反这些要求所造成的后果；

3）自己从事的活动与公司发展的相关性；

4）鼓励员工实施符合性的质量、环保、安全管理工作，为实现管理目标做出贡献。

4.2.8人事部负责建立、保存员工培训档案。

4.3培训计划及实施

4.3.1人事部根据实际状况进行培训策划，各部门将本部门下年度的《培训需求表》于每年12月份报人事

部，人事部编制《年度培训计划》，（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），经总经理批准后下

发各部门，并组织实施。培训可采取内部或外部、理论讲解和实际操作、手把手教育等多种形式进行。

4.3.2人事部应要求培训单位对每次的内部培训实施签到，培训完成填写《培训实施记录》记录培训人员、

时间、地点、讲师、内容及考核成绩等，做好培训效果评价，完成后将相关的记录、试卷或操作考核记

录、证书复印件等交综管部存档。

4.3.3各部门外部培训，由各部门提出申请，人事部审核，总经理批准，并由人事部组织实施。

5相关文件

5.1《记录控制程序》

5.2《安全生产三级教育规程》

6相关记录

6.1《培训需求表》

6.2《年度培训计划》

6.3《培训实施记录》

6.4《员工档案》

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协商、沟通和参与控制程序

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1目的

为了使公司内部外部环境和职业健康安全管理体系相关事宜保持交流畅通，便于快速有效获取信息

而设立的，并就管理体系事宜进行协商，相关人员积极参与。

2适用范围

公司的内外部的信息交流、管理体系事宜的协商和参与。

3职责

3.1综管部负责公司的对内、对外的信息沟通。

3.2各部门负责与本部门有关内外信息的沟通、管理体系事宜的协商和参与。

4工作程序

4.1内部信息沟通

4.1.1正常信息沟通

1）公司管理方针、目标及指标，各级管理体系会议内容由体系综管部通过会议或书面形式传达到公

司各部门层次进行信息交流；

2）管理体系审核和管理评审后所获得信息，由综管部形式传达到各部门；

3）员工的信息、意见、抱怨等，可通过各部门负责人填写《信息反馈单》交综管部，按《纠正

措施控制程序》、《预防措施控制程序》处理后，并予以答复。

4.1.2异常信息

1）异常信息通常指违反有关的质量、环境、职业健康安全相关的法律、法规、地方环境保护条例、

安全条例、以及公司管理方针、各部门的环境目标、指标及管理方案等事件。

2）各部门收到异常环境、安全信息时，立即反应给有关负责人，负责人查访问题后立即予以处理，

如情况较重大应通报综管部。综管部组织召开环境会议，体系负责人会同相关部门负责人研究对策。

4.1.3紧急信息

1）紧急信息源常指可能造成严重影响的情况，如火灾、爆炸，直接或间接威胁到公司员工，社区周

围居民的生命及财产安全或影响其正常工作生活污染事故和安全事故。

2）当发生紧急情况时，当事部门在采取应急措施时，公司内外人员直接向综管部报告，以便根据具

体情况采取相应措施以减小事故造成的危害，事后综管部应协助当事部门调查分析事故发生原因制定防

止再发生措施，重大事故在请示总经理后通报全公司，对事故的起因处理过程和预防措施进行记录，具

体可参见《应急准备和响应控制程序》。

4.2外部信息沟通

4.2.1销售部和销售部负责向客户或供方传达公司的管理方针并影响其环境以及员工的职业健康行为。

4.2.2销售部负责收集客户的信息及要求，及时与综管部取得联络，且使有关人员了解公司环境和职业健

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协商、沟通和参与控制程序

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康安全工作的进展情况进行公司的宣传，与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通，并协商影响

他们的环境和职业健康安全的变更。

4.2.3相关方信息以及对投诉、抱怨，由综管部统一登录、处理，根据相关方要求，在商定期限内回复相

关方人员。

4.3参与和协商

4.3.1工作人员适当参与各自作业现场环境因素和危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。

4.3.2当发现环境和职业健康安全事件时，适当参与、协助的其调查，为公司的调查提供一手资料”

4.3.3参与环境和职业健康安全方针和目标的制定和评审。

4.3.4对于影响环境和员工职业健康安全的任何变更进行协商。

4.3.5对于环境和职业健康安全事务发表意见。

4.3.6任命或推举公司的职业健康安全事务代表，公告全公司，并告知作业人员关于参与环境和职业健康

安全管理的安排。

5相关文件

5.1《纠正措施控制程序》

5.2《预防措施控制程序》

5.3《应急准备和响应控制程序》

6相关记录

6.1《信息反馈单》

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文件控制程序

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1目的

对于环境和职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保相关场所使用文件为有效版本。

2适用范围

适用于环境和职业健康安全管理体系有关的文件、技术文件及从外部取得文件的控制。

3职责

3.1总经理负责批准职业健康安全与环境管理手册；体系负责人组织管理体系文件编制，审核管理手册。

3.2综管部负责组织对现行体系文件的定期评审，日常文件的管理。

3.3各部门负责相关文件编制、使用和保管，负责本部门与管理体系有关文件的收集、整理等。

4工作程序

4.1文件分类及保管

4.1.1第一级文件职业健康安全与环境管理手册；第二级所有过程控制的程序文件，由综管部备案保存。

4.1,2第三级环境和职业健康安全管理体系文件分为两类：

1）部门工作文件，作为各部门运行环境和职业健康安全管理体系的常用实施细则：包括管理标准（部

门管理制度等）；工作标准（岗位责任制和任职要求等）；作业规范（作业指导书、安全操作规程等）部

门记录文件等。由各相关部门自行保存并报综管部备案存档。

2）其他环境和安全文件：可以其他标准、规范等，文件的组成适合于其特有的活动方式。由各相应

的部门保存、使用。

4.1