证券业务融资居间合同范本

证券业务融资居间合同范本合同目录第一章总则1.1合同定义1.2合同主体1.3合同目的1.4合同效力1.5合同解释第二章融资居间服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务期限2.4服务费用第三章双方权利与义务3.1融资方权利与义务3.2居间方权利与义务3.3证券公司权利与义务第四章融资条件4.1融资方条件4.2证券公司条件4.3居间方条件第五章融资进程5.1融资申请5.2融资审批5.3融资实施5.4融资结束第六章融资利率与还款方式6.1融资利率6.2还款方式6.3还款期限第七章担保与风险控制7.1担保方式7.2风险控制措施7.3风险防范第八章违约责任8.1融资方违约责任8.2居间方违约责任8.3证券公司违约责任第九章争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3法律适用第十章合同的变更、解除与终止10.1合同变更10.2合同解除10.3合同终止第十一章保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3保密泄露责任第十二章法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决方式12.3管辖法院第十三章其他条款13.1合同的生效13.2合同的履行13.3合同的转让13.4附则第十四章合同的附件14.1附件列表14.2附件内容合同编号_________第一章总则1.1合同定义1.2合同主体甲方：具备完全民事行为能力的自然人或者法人。乙方：具备合法经营资格的居间服务机构。丙方：具备证券业务经营权的金融机构。1.3合同目的本合同旨在明确甲、乙、丙三方在融资居间服务过程中的权利、义务和责任，确保融资活动的顺利进行。1.4合同效力本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，对甲、乙、丙三方具有法律约束力。1.5合同解释本合同的解释权归三方共同所有，如合同履行过程中出现争议，应友好协商解决；协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。第二章融资居间服务内容2.1服务范围乙方负责为甲方提供融资需求的居间介绍服务，包括但不限于：寻找合适的融资渠道、协助甲方准备融资所需文件、协调甲方与丙方之间的融资事宜等。2.2服务方式乙方通过介绍甲方与丙方相识，协助甲方办理融资手续，确保甲方融资需求得到满足。2.3服务期限本合同项下的居间服务期限自合同生效之日起至甲方与丙方融资协议签订之日止。2.4服务费用乙方提供的居间服务费为人民币【】元整（大写：【】元整），甲方应在合同签订之日起【】个工作日内支付给乙方。第三章双方权利与义务3.1融资方权利与义务甲方有权要求乙方提供符合其融资需求的居间服务，并按照约定支付服务费用。甲方应如实提供与融资相关的资料和信息，配合乙方的居间服务。3.2居间方权利与义务乙方有权要求甲方支付约定的服务费用。乙方应积极履行居间义务，为甲方提供专业的融资居间服务，并保密甲方的商业秘密。3.3证券公司权利与义务丙方有权要求甲方提供真实的融资用途和还款能力证明，并根据市场情况决定是否提供融资。丙方应按照约定向甲方提供融资服务，并履行合同约定的还款义务。第四章融资条件4.1融资方条件4.2证券公司条件4.3居间方条件第五章融资进程5.1融资申请甲方应在合同约定的服务期限内向乙方提出融资申请，并提供完整的申请材料。5.2融资审批丙方根据甲方提交的申请材料进行审批，并在约定时间内通知甲方审批结果。5.3融资实施甲方与丙方达成融资意向后，双方签订融资协议，并按照约定履行各自的义务。5.4融资结束融资到期后，甲方按照约定归还本金和利息，丙方办理融资结束手续。第六章融资利率与还款方式6.1融资利率丙方提供的融资利率按照双方约定的利率执行，如有变动，应提前通知甲方。6.2还款方式甲方的还款方式按照双方约定的还款计划执行，包括但不限于分期还款、一次性还款等。6.3还款期限甲方的还款期限按照双方约定的还款计划执行，如有变动，应提前通知丙方。第七章担保与风险控制7.1担保方式甲方提供的担保方式包括但不限于：抵押、质押、保证等。具体担保方式由甲方与丙方协商确定。7.2风险控制措施7.3风险防范甲方应如实提供个人或公司状况，不得有欺诈行为；乙方应积极协助丙方进行风险控制，不得隐瞒甲方实际情况。第八章违约责任8.1融资方违约责任甲方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.2居间方违约责任乙方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.3证券公司违约责任丙方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第九章争议解决9.1争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构本合同争议的解决机构为合同签订地人民法院。9.3法律适用本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十章合同的变更、解除与终止10.1合同变更任何一方提出变更合同的，应书面通知其他双方，经协商一致后，签订书面变更协议。10.2合同解除任何一方提出解除合同的，应书面通知其他双方，经协商一致后，解除合同。10.3合同终止本合同终止条件如下：甲方与丙方融资协议到期终止；甲方提前还清全部融资本息；合同约定的其他终止条件。第十一章保密条款11.1保密内容本合同履行过程中，甲、乙、丙三方相互提供的一切保密信息。11.2保密期限保密信息自披露之日起至合同终止之日起【】年。11.3保密泄露责任泄露保密信息的一方应承担违约责任，赔偿其他方因此造成的损失。第十二章其他条款12.1合同的生效本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同的履行甲、乙、丙三方应严格按照本合同约定履行各自的权利和义务。12.3合同的转让未经其他双方书面同意，任何一方不得将本合同转让给第三方。12.4附则本合同附件为本合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。第十三章合同的附件13.1附件列表（附件内容列明）13.2附件内容（附件内容）第十四章合同的签字甲方（融资方）：______________________乙方（居间方）：______________________丙方（证券公司）：______________________多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.1甲方义务甲方在合同有效期内应保证所提供的融资用途合法，不得用于非法用途。若甲方违反此义务，乙方和丙方均有权立即终止合同，并要求甲方支付违约金。1.2甲方融资用途变更甲方在融资期间如需变更融资用途，应提前【】个工作日书面通知乙方和丙方，并取得双方书面同意。未经乙方和丙方书面同意，甲方擅自变更融资用途的，乙方和丙方均有权立即终止合同，并要求甲方支付违约金。1.3甲方财务状况监控甲方应在融资期间定期向乙方和丙方提供财务报表，以便乙方和丙方监控甲方的财务状况。若甲方财务状况发生重大不利变化，甲方应立即通知乙方和丙方。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款2.1乙方义务乙方在合同有效期内应保证所提供的居间服务合法，不得利用居间地位从事非法活动。若乙方违反此义务，甲方和丙方均有权立即终止合同，并要求乙方支付违约金。2.2乙方信息披露乙方在合同有效期内应按照甲方和丙方的要求，及时、准确、完整地披露与融资相关的信息。若乙方未按照要求披露信息，甲方和丙方均有权立即终止合同，并要求乙方支付违约金。2.3乙方协助义务乙方应协助甲方和丙方在融资期间解决可能出现的问题，确保融资的顺利进行。若乙方未协助解决问题，甲方和丙方均有权立即终止合同，并要求乙方支付违约金。附加条款三：第三方中介为主导时的特殊条款3.1第三方中介义务第三方中介在合同有效期内应保证所提供的服务合法，不得利用中介地位从事非法活动。若第三方中介违反此义务，甲方、乙方和丙方均有权立即终止合同，并要求第三方中介支付违约金。3.2第三方中介信息披露第三方中介在合同有效期内应按照甲方、乙方和丙方的要求，及时、准确、完整地披露与融资相关的信息。若第三方中介未按照要求披露信息，甲方、乙方和丙方均有权立即终止合同，并要求第三方中介支付违约金。3.3第三方中介协助义务第三方中介应协助甲方、乙方和丙方在融资期间解决可能出现的问题，确保融资的顺利进行。若第三方中介未协助解决问题，甲方、乙方和丙方均有权立即终止合同，并要求第三方中介支付违约金。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方融资需求说明书2.乙方居间服务协议3.丙方融资产品说明书4.甲方财务报表5.乙方居间服务费用支付凭证6.丙方融资协议7.担保材料8.风险评估报告9.合同履行过程中的其他相关文件二、违约行为及认定：1.甲方未按约定用途使用融资资金，视为违约。2.甲方提供虚假信息或隐瞒重要信息，视为违约。3.乙方未按约定提供居间服务，视为违约。4.乙方未及时、准确、完整地披露与融资相关的信息，视为违约。5.丙方未按约定提供融资服务，视为违约。6.丙方未按约定利率提供融资，视为违约。7.甲方未按约定期限归还本金和利息，视为违约。8.甲方未按约定提供担保，视为违约。9.任何一方未经对方书面同意，擅自变更合同内容，视为违约。三、法律名词及解释：1.证券业务经营权：指依法取得从事证券业务的许可证书。2.融资居间服务：指为融资方和融资提供方之间提供中介服务，协助双方达成融资协议。3.居间方：指依法设立，具备合法经营资格的中介服务机构。4.融资方：指需要融资的自然人、法人或其他组织。5.融资提供方：指依法从事融资业务的金融机构。6.担保：指为债务的履行提供保证，以确保债权人债权得以实现的行为。7.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的违约赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按约定用途使用融资资金解决办法：乙方和丙方应立即终止合同，并要求甲方支付违约金。2.甲方提供虚假信息或隐瞒重要信息解决办法：乙方和丙方应立即终止合同，并要求甲方支付违约金。3.乙方未按约定提供居间服务解决办法：甲方和丙方应立即终止合同，并要求乙方支付违约金。4.乙方未及时、准确、完整地披露与融资相关的信息解决办法：甲方和丙方应立即终止合同，并要求乙方支付违约金。5.丙方未按约定提供融资服务解决办法：甲方和乙方应立即终止合同，并要求丙方支付违约金。6.丙方未按约定利率提供融资解决办法：甲方和乙方应立即终止合同，并要求丙方支付违约金。7.甲方未按约定期限归还本金和利息解决办法：丙方有权按照合同约定收取逾期利息，并有权采取法律手段追回本金。8.甲方未按约定提供担保解决办法：丙方有权立即终止合同，并要求甲方提供担保。9.任何一方未经对方书面同意，擅自变更合同内容解决办法：甲方、乙方和丙方均有权立即终止合同，并要求违约方支付违约金。五、所有应用场景：1.甲方作为企业，需要短期资金周转，通过乙方居间介绍，向丙方申请贷款。2.乙方作为专业的融资居间服