刑事诉讼法第16章概要

第十六章 立案[教学课时]1学时[教学目的与要求]了解立案的任务与意义、立案的材料来源；明确立案、立案监督的概念,掌握立案的条件、立案的程序及立案监督的内容。[教学重点]立案的条件、立案的程序、立案监督的内容及程序。[教学方法]教师讲授方法2009/1/51第十六章立案第十六章立案

第一节立案的概念和意义第二节立案的材料来源和条件第三节立案程序2009/1/52第十六章立案第一节概述指公安司法机关对于报案、控告、举报、自首以及自诉人起诉等材料，按照各自的职能管辖范围进行审查后,认为有犯罪事实发生并需要追究刑事责任时,决定将其作为刑事案件交付侦查或审判的一种诉讼活动。一、立案的概念概念（二）立案的特点2009/1/53第十六章立案第一节概述对报案、控告、举报及犯罪分子的自首等材料依法定程序进行严格审查,以确定是否存在犯罪事实和需要追究刑事责任,并做出是否立案侦查或立案审判的决定；只有依法做出立案的决定,刑事诉讼程序才正式开始,其后进行的侦查、审查起诉或审判活动才有了程序基础与保障----程序法意义。立案的任务2009/1/54第十六章立案第一节概述学术争议：立案是否作为独立的诉讼程序存在？推介国外有关诉讼程序开始的规定：1、英美等国，未专门规定独立的立案程序，侦查的开始（实施逮捕开始）就是刑事诉讼的开始。2、传统大陆法系国家，亦未将诉讼开始(犯罪信息的登记、对追诉的批准）作为独立的诉讼程序。2009/1/55第十六章立案第一节概述我国承袭前苏联的立法模式，将刑事诉讼开始的阶段专门作为独立的诉讼程序加以规定。但是，刑事诉讼法再修正专家拟制稿，顺应国际通例，将取消立案程序，并赋予侦查机关立案前的侦查取证权——即二步式侦查制度（包括初步侦查与正式侦查），从而更加有利于侦查机关及时收集、获取证据，适应侦查实践快捷、有效的现实需要。2009/1/56第十六章立案第二节立案的材料来源和条件一、立案的材料来源（一）单位或个人的报案或举报——刑诉法84条第1款。（二）被害人的报案或控告——刑诉法84条第2款。（三）犯罪人的自首——刑诉法84条第4款。（四）公安机关或者人民检察院自行主动获取的材料（五）其他途径

1、上级机关交办的案件

2、群众的扭送；

3、纪检部门查处后移送追究刑事责任案件等。2009/1/57第十六章立案第二节立案的材料来源和条件补充：报案与举报（或控告）的区别：主体不同：报案的主体既可以是被害人（包括自然人和单位），也可以是其他单位或个人，而举报的主体只能是与案件事实没有直接利害关系的单位或个人；报告的案件事实不同：报案只能报告已发现的犯罪事实，而不知犯罪嫌疑人是谁，而举报则能够具体说明具体犯罪人的犯罪事实。举报与控告的区别：主体不同。举报的主体是与案件事实没有直接利害关系的单位或个人，而控告的主体则是具体受害人。二者报告的案件事实内容相同。2009/1/58第十六章立案第二节立案的材料来源和条件补充：人民检察院对举报线索的初查：第127条规定：侦查部门对举报中心移交举报的线索进行审查后，认为需要初查的，应当报检察长或者检察委员会决定。举报线索的初查由侦查部门进行，但性质不明、难以归口处理的案件线索可以由举报中心进行初查。

第128条规定：

在举报线索的初查过程中，可以进行询问、查询、勘验、鉴定、调取证据材料等不限制被查对象人身、财产权利的措施。不得对被查对象采取强制措施，不得查封、扣押、冻结被查对象的财产。

2009/1/59第十六章立案第二节立案的材料来源和条件第129条规定：

侦查部门对举报线索初查后，应当制作审查结论报告，提出处理意见，报检察长决定：

（一）认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，提请批准立案侦查；

（二）对具有下列情形之一的，提请批准不予立案：

1、认为没有犯罪事实的；

2、事实不清，证据不足的；

3、具有刑事诉讼法第十五条规定情形之一的。

2009/1/510第十六章立案第二节立案的材料来源和条件立案的条件（二）需要追究刑事责任——这是立案的法律条件。所谓需要追究刑事责任是指根据刑事法律规定,对实施犯罪的行为人有追究刑事责任的必要与可能,才需要启动侦查或审判程序。

（一）认为有犯罪事实----认为有犯罪事实也称立案的事实条件即指危害社会的行为已经发生,而且危害社会的行为达到犯罪的程度,具备犯罪构成的客观事实要件。

2009/1/511第十六章立案第二节立案的材料来源和条件（三）符合管辖的规定：

除上述两个条件需同时具备外，刑事诉讼法及相关规定都明确要求司法机关立案的案件应当是属于自己管辖的案件，对不属于自己管辖的，在接受有关案件材料后，移送主管机关，必须采取紧急措施的，先采取紧急措施，然后再移送主管机关处理。2009/1/512第十六章立案第二节立案的材料来源和条件补充：自诉案件立案的条件：上述立案的条件是指公诉案件的立案条件。自诉案件的立案与公诉案件的立案不同，它同起诉和受理相重合，并同审判相连接。自诉案件的立案条件除应具备上述两个条件外，根据最高人民法院《解释》第186条的规定，还应当具备下列条件：2009/1/513第十六章立案第二节立案的材料来源和条件1、案件属于自诉案件的范围；2、案件属于该人民法院管辖；3、刑事案件的被害人告诉的；4、有明确的被告人、具体的诉讼请求和能证明被告人犯罪事实的证据。如果属于《刑事诉讼法》第170条第3项规定的自诉案件,立案的条件还应当符合《刑事诉讼法》第86条、第145条的规定。2009/1/514第十六章立案第三节立案程序一、对有关立案材料的接受——刑诉法84条第3款的规定：公安机关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报,都应当接受。对于不属于自己管辖的,应当移送主管机关处理,并且通报报案人、控告人、举报人；对于不属于自己管辖而又必须采取紧急措施的,应当先采取紧急措施,然后再移送主管机关。受案2009/1/515第十六章立案第三节立案程序二、对立案材料的审查和处理——刑诉法第86条的规定：人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候；应当立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。2009/1/516第十六章立案第三节立案程序（一）立案的决定公安部《规定》第162条规定：公安机关受理案件后，经过审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任，且属于自己管辖的，由接受单位制作《刑事案件立案报告书》，经县级以上公安机关负责人批准，予以立案。人民检察院《规则》第133条规定：人民检察院决定对案件立案侦查的，应当制作立案决定书。

2009/1/517第十六章立案第三节立案程序最高院《解释》第191、192条规定：

人民法院应当在收到自诉状或者口头告诉第二日起十五日内作出是否立案的决定，并书面通知自诉人或者代为告诉人。对于已经立案，经审查缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回起诉或者裁定驳回起诉；自诉人经说服撤回起诉或者被驳回起诉后，又提出了新的足以证明被告人有罪的证据，再次提起自诉的，人民法院应当受理（裁定）。

2009/1/518第十六章立案第三节立案程序（二）不立案的决定公安部《规定》第162条第2款规定：认为没有犯罪事实，或者犯罪情节显著轻微不需要追究刑事责任，或者具有其他依法不追究刑事责任情形的，接受单位应当制作《呈请不予立案报告书》，经县级以上公安机关负责人批准，不予立案。第163条规定：对于有控告人的案件，决定不予立案的，公安机关应当制作《不予立案通知书》，在七日内送达控告人。

2009/1/519第十六章立案第三节立案程序人民检察院《规则》第134条规定：

人民检察院决定不予立案的，如果是被害人控告的，应当制作不立案通知书，写明案由和案件来源、决定不立案的原因和法律依据，由侦查部门在十五日以内送达控告人，同时告知本院控告申诉检察部门。控告人如果不服，可以在收到不立案通知书后十日以内申请复议。对不立案的复议，由人民检察院控告申诉检察部门办理，并在收到复议申请的三十日以内作出复议决定。

2009/1/520第十六章立案第三节立案程序三、控告人对不立案决定的申请复议公安部《规定》第163条第2款规定：控告人对不立案决定不服的，可以在收到《不予立案通知书》后七日内向原决定的公安机关申请复议。原决定的公安机关应当在收到复议申请后十日内作出决定，并书面通知控告人。

2009/1/521第十六章立案第三节立案程序四、人民检察院对不立案的监督——《刑诉法》第87条的具体规定。2009/1/522第十六章立案第三节立案程序《刑事诉讼法》第87条规定，人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的,或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查,向人民检察院提出的,人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由不能成立的,应当通知公安机关立案,公安机关接到通知后应当立案。2009/1/523第十六章立案第三节立案程序根据公安部《规定》第164条的规定：对于人民检察院要求说明不立案理由的案件，应当在七日内制作《不立案理由说明书》，经县级以上公安机关负责人批准后，通知人民检察院。

人民检察院认为不立案理由不能成立的，公安机关在接到人民检察院要求立案的通知后，应当在十五日内决定立案，并将立案决定书送达人民检察院。

2009/1/524第十六章立案司考真题：某县公安机关收到孙某控告何某对其强奸的材料，经审查后认为何某没有强奸的犯罪事实。县公安机关应当如何处理？

A．不予立案

B．要求孙某撤回控告

C．撤销案件

D．侦查终结后移送检察院作不起诉决定2009/1/525第十六章立案司考真题：甲的汽车被盗。第二日，甲发现乙开的是自己的汽车（虽然更换了汽车号牌仍可认出），遂前去拦车。在询问时，乙突然将车开走。甲追了一段路未追上，遂向公安机关陈述了这一事实，要求公安机关追究乙的法律责任。甲这一行为的法律性质是什么？

A．报案

B．控告

C．举报

D．扭送

2009/1/526第十六章立案本章相关法律条文《刑事诉讼法》第83条—88条最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会《规定》第7条最高人民法院《解释》第186——194条最高人民检察院《规则》第120条—135条公安部《规定》第155条—165条2009/1/527第十六章立案本章相关法律条文最高人民法院《关于立案工作的暂行规定》（1997.5.29）最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》（2008.6.25）最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（2006.7.26）最高人民检察院《关于行贿罪立案标准》（2000.12.1）最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定(试行)》（1999.9.9）2009/1/528第十六章立案本章小结本章小结：本章主要讲授立案的相关知识，内容涵盖立案的材料来源、立案的条件以及立案监督及相关程序。在学习时，要结合案例和法条进行理解和记忆。本章关键名词：立案、立案材料、立案监督本章主要理论：立案程序的必要性及立案监督理论本章