【智库参与政策制定过程的探究国内外文献综述4600字】

智库参与政策制定过程的研究国内外文献综述目录TOC\o"1-2"\h\u20741智库参与政策制定过程的研究国内外文献综述 1164961.国外文献综述 115097（1）国外智库的相关研究 131795（2）关于政策过程的相关研究 217527（3）国外智库参与政策过程的相关研究 2113972.国内文献综述 317337（1）社会智库的相关研究 36711（2）政策过程在中国的发展 425566（3）社会智库参与公共政策过程的相关研究 4315363.研究述评 51368参考文献 51.国外文献综述（1）国外智库的相关研究智库最早起源于美国的20世纪初期，国外对于智库的研究也就比较早且研究领域比较丰富。对于智库这一概念的界定，就有着不同的表述。例如，第一次提出智库定义的保罗·迪克森（1971）认为智库是各领域专家对政策问题进行研究，并将研究成果提交给政府部门的机构[1]。弗兰克·科尔伯母（2011）认为智库是一个思想工厂，是没有学生的大学。唐纳德·阿贝尔森（2002）认为智库是一个专注于公共政策的非营利性、无党派倾向和意识形态的社会组织。大部分学者对智库的概念界定都在强调智库是非营利的以及研究公共政策的机构组织，但是，对于智库的独立性问题有着很大的争议。梅德维茨（2012）认为智库的独立性存在矛盾。一个智库取决于资助者和其他行为者的承认。同时，想要获得权威，就必须在这两个方面树立自己独立的形象。因此，在以各种形式从学术界、政界和媒体领域调动资源的同时，智库试图表现出它们努力独立于这些领域。瑟尔博姆等人（2020）认为智库独立性的文献归纳为三个主题：经济独立、政治独立和学术独立，并且通过分析五个波兰和瑞典的独立智库来构建智库如何树立起一个独立的形象的途径[2]。除此之外，国外关于智库的研究先后形成了历史研究、实证主义和国际比较研究三种不同的研究范式，也产生了智库研究的多种理论流派，精英主义者和多元主义者对智库的界定也存在着区别。精英主义者强调它是企业政治精英利益的工具，而多元主义者将它视为不同社会群体参与治理的代表。（2）关于政策过程的相关研究关于政策过程理论的研究，萨巴蒂尔（2004）在《政策过程理论》中提出了政策过程理论，他解释了多元主体参与公共政策过程的缘由和必然性。他认为来自各利益集团、不同层级的政府的行政机构和立法机构、研究者和新闻媒体的众多行动者会参与政策过程的一个或多个方面[3]。这是他们出于利益价值、对情景的判断和政策偏好的不同而产生的行为。拉斯韦尔（1993）特别关注“政策过程”，或者是某个给定政府政策在其整个“政策生命”中要经历的功能性的时期或阶段，并且他提出了决策过程的七个阶段。有其他学者将政策过程划分为问题形成、制定方案、方案通过、政策执行和政策评价五个阶段，并且认为政策过程是个循环的过程，在任何一个阶段进入、终止或者是重启，都可能会省略某些过程。在整个西方公共政策过程理论中，主要以支持联盟框架、多源流分析和政策网络理论为代表。但是，对于政策过程理论的应用，有的学者提出了不同的想法。魏默尔（2008）认为政策研究寻求的是为如何实现目标提供意见，但是政策过程的模型对于政策人员选择政策备选方案的作用还是有限的，需要将具体的决策过程放在具体的政策进程中去[4]。西方关于政策过程模型的研究也十分丰富。其中，一部分政策过程模型，如多元主义模型、渐进主义模型等，是将公共政策的运作方式视为自下而上的过程；而另一些政策过程模型，如精英主义模型、官僚制模型等，则是把这一过程看作是自上而下的过程。（3）国外智库参与政策过程的相关研究在20世纪90年代初开始，国外开始了对智库参与政策过程的研究热潮。鲍兹（2010）分析了英国和德国的智库，探讨了智库中来自政党之外的政策专家对政党的政策目标产生影响[5]；奥尔恩和波拉克（2020）认为智库的一个特点是，他们“努力影响常规决策渠道之外的议程”，但是他们这样做并没有在政治中扮演任何正式的角色[6]。智库从事思想交易，向政治精英提出政策建议，与利益相关者建立网络，并试图影响公众舆论。它们提供公共政策研究，并试图影响公共政策战略和决策。学者们基于不同的出发点，就智库对决策进行影响的过程进行了分析，国外智库以多种渠道提出解决问题的思路和政策意见，但是国外对于智库参与政策过程的研究不只是停留在智库为政府提供智力支持，还将智库用来当作连接政府与企业之间的中间者。例如，霍金斯湾和麦克剑桥（2014）曾将智库作为企业者促进行业利益的渠道[7]。通过举例，在政府政策制定的关键阶段，企业寻求智库制作一份报告，这一个有影响力的智库所提供的报告，最终在政策制定者中得到了大力推广。2.国内文献综述（1）社会智库的相关研究针对国内社会智库的相关研究，从宏观上来讲主要是面向智库的发展历程、智库的类型、智库建设、智库经验以及对社会智库的评价展开的研究。例如，从智库的发展过程来看，东中西部区域发展和改革研究院在2011年所著的《中国智库发展报告》中，从我国古代智库的兴起出发，对当前中国的知名智库进行具体的介绍，介绍中国智库的发展过程，分析了中国智库的现状。并且还分析了制约中国智库发展的四大因素和其本身具有的四个问题[8]。该报告探索建立适应时代要求的有中国特色的智库模式等，寻求适合中国智库发展的模式和路径；从智库的分类研究来看，丁煌（1997）、邓岩（2011）等学者认为我国当前智库的基本分类可以分成官方智库、半官方智库、民间智库以及大学附属型智库[9]。而马骏(2012)认为智库可分为政党型、学术型、倡导型和契约型智库[10]；从社会智库的特点来看，任林茂、王伟静（2017）认为社会智库独立灵活但发展滞后[11]。而近些年，学者们扩大了从微观的角度上来看来关注社会智库，从中国社会内部环境和国际环境的现状出发，提出了对社会智库的机制、影响力、能力以及智库产品、人才、市场等开展一系列的研究。例如，在社会智库的机制方面，安淑新（2011）认为，根据国外著名智库的管理运行机制总结出来的经验，我国智库内部管理运行机制应将拓宽选拔人才的渠道、扩大筹集资金的渠道、增强课题管理、加大推销成果的力度、完善奖励机制等方面作为着力点[12]；王莉丽（2011）提出了“旋转门”的概念，及其三方面的表现:一是形成从政界到研究界的人际关系网;二是形成从学术到权力的桥梁;三是形成政界到民间的渠道。这是通过分析美国“旋转门”机制来为中国智库的机制建设提供了借鉴；中国国际经济交流中心赴美考察团（2016）也提出在建设智库时，需要构建人才“旋转门”流动机制[13]。在社会智库的人才方面，习近平总书记（2016）指出人才对于智库共给决策咨询中的重要作用，人才流动上要打破体制界限，让人才能够在政府、企业、智库间实现有序顺畅流动[14]。（2）政策过程在中国的发展政策过程的研究在国内研究的时间较晚。宁骚以及谢明等学者都对公共政策过程开展了研究，宁骚（2012）构建了“上下来去”政策过程模型，这一模型其中包含着四个子模型，是政策的社会认识过程与政策的社会操作过程之间的相互关系[15]；谢明（2012）主要是研究根据政策过程模型来进行政策过程分析，他认为政策过程分析不仅需要分析政策程序，还应当对政策以及对政策实施的结果进行评估和评价[16]。在近些年，政策过程并不是研究的主题，而与其他主体相联系，例如，对公民参与政策过程中的各个阶段进行研究、公共政策过程中的公民参与的目的、影响因素、路径、现实困境等方面。（3）社会智库参与公共政策过程的相关研究国内关于社会智库参与公共政策过程的研究，主要集中在政策过程中智库参与的必要性、社会智库参与政策决策或者政策制定的方式、困境和措施的研究以及对政策过程中社会智库参与的影响力的研究。从在政策过程中智库参与的必要性来讲，杨爱华（2015）从政府在公共政策过程中遇到的问题出发来证明智库建设的必要性[17]。政府在公共政策制定中运行的顶层设计存在一定的问题，公共政策的落实遇到阻力，并且还可能会出现负效应，因此智库可以推动公共政策的优化和升级。从建设我国新型智库，在政策过程中发挥其作用的角度来讲，闫海潮（2014）从中国特色新型智库为主体，认为智库可以有效弥补知识和政策之间的鸿沟，服务于公民政策[18]。西方智库的运作模式与多元民主体制相关，所以形成了多元和竞争的参与方式，而中国以拥有特色的制度为背景，则是作为关注各方根本利益的善治者，也是为决策部门进行政策科学性论证的前瞻性建言者，也通过十八届三中全会文件，具体分析了四种智库参与公共决策的方式，提出了为智库提供平台、路径和制度保障以促使提升参与政策决策能力。从当前智库参与政策过程的实践，对比国外智库的经验出发，严丽莉（2015）分析了智库对我国政府决策过程的影响，通过对比国内外智库参与政府决策的途径，并且提出了中国智库存在的制约因素，提出要给予智库参与的条件，提升专业能力，塑造品牌形象以及扩大宣传力度来引起更大的舆论；王辉耀、苗绿（2014）通过对国外智库的实践考察，针对目前的智库怎样影响国家决策，并通过比较分析，剖析我国智库面临的问题和产生问题的原因，并提出有针对性的政策建议。3.研究述评综上所述，国内外学者通过对优秀的智库进行案例分析和经验总结，在社会智库、政策过程以及社会智库参与公共政策过程的研究中，体现出了政治体制、历史渊源以及发展等方面的不同而产生的不同的研究方向和领域。其中，绝大多数学者都是主要关注于智库在参与公共政策决策中的作用，国外大型智库的成功经验，当前智库整体仍然存在的问题以及提高和完善智库建设等这些方面，研究方向多表现出了宏观的视角。即便涉及智库参与政策过程的具体内容，也仅限于在公共政策决策过程上的研究。所以，整体上来看目前对于具体智库参与政策过程的分析较少，并且对于智库参与政策过程的环节涉及不全面。通过结合治理与善治理论、精英主义以及政策过程理论，具体分析某一社会智库参与公共政策的议程设置、公共政策的制定、公共政策的执行、公共政策的评估、公共政策调整和终结这几个环节的经验和发展方向，使得社会智库拥有更切实的途径提升政策参与的能力，这类研究需要进一步的探索。参考文献[1]DICKSONP.Thinktanks[J].IcisChemicalBusiness,1971,48(1):25-50.[2]KatarzynaJezierska,AdrienneSörbom.Proximityanddistance:Thinktankshandlingtheindependenceparadox[J].Governance,2020(6):1.[3]萨巴蒂尔.政策过程理论[M].彭宗超等译.上海:上海三联书店,2004.3-20.[4]DavidL.Weimer.TheoriesofandinthePolicyProcess[J].POLICYSTUDIESJOURNAL,2008(36):489-495.[5]HartwigPautz,ThinkTanksintheUnitedKingdomandGermany:ActorsintheModernisationofSocialDemocracy[J].TheBritishJournalofPolitics&InternationalRelations,2010(12):274-294.[6]SigurdAllern,EsterPollack.TheRoleofThinkTanksintheSwedishPoliticalLandscape[J].ScandinavianPoliticalStudies,2020(43):145-169.[7]Hawkins,B

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