单位考核指标提取说明

单位考核指标提取说明指标提取方法及要求成果提交及审定调查内容及范围内容提要单位类别参与调查单位党政职能部门党政部门（10个）：党、校办（稳定办），党委组织部（党校），党委宣传部，纪委办公室（监察处），校工会，党委统战部，学生工作部（处），校团委，机关党委，直属单位党委职能部门（16个）：人事处、高层次人才项目办公室、教务处、研究生院（研工部）、科学技术处、社会科学科研管理处、发展规划与学科建设处、资产设备管理处、审计处、财务处、保卫处（武装部）、基建处、离退休工作处、国际交流与合作处、国内合作与校友工作处、新村改造办业务服务单位12个：图书馆、现代教育技术中心、出版社、高等教育研究中心、经营性资产管理有限责任公司、附中、校医院、学报编辑部、博物馆、教师发展中心、后勤集团、附小调查范围考核对象指标提取分工须填写调查表教学科研单位由各一级指标对应的12个评价职能部门分别提取，具体如下：

1.人事处、人才办：人才队伍指标

2.教务处：本科生教育指标

3.研究生院：研究生教育指标

4.发展规划与学科建设处：学科建设指标

5.科技处、社科处：科研创新指标

6.国际交流与合作处：开放办学指标

7.学工部、研工部、团委：学生管理服务指标

8.组织部、宣传部：党建和思想政治工作指标《院系“XX”指标提取调查表》党政职能部门1.各部门（26个）：本部门“职责任务”指标《党政职能部门“职责任务”指标提取调查表》2.监察处：效能监察指标《党政职能部门“效能监察”指标观测维度调查表》3.人事处：团结协作指标《党政职能部门“团结协作”指标观测维度调查表》4.党、校办：服从管理指标《党政职能部门“服从管理”指标观测维度调查表》业务服务单位1.各单位（12个）：本部门“职责任务”指标《业务服务单位“职责任务”指标提取调查表》2.人事处：服务满意度指标《业务服务单位“服务满意度”指标观测维度调查表》3.党、校办：服从管理指标《业务服务单位“服从管理”指标观测维度调查表》调查内容指标提取方法及要求成果提交及审定调查内容及范围内容提要教学科研单位

指标提取方法及要求指标体系总体说明总体原则战略导向重点突出体现特色（一院一策）

重点体现在权重设置以及少数指标的差异方面重点说明调查内容：1.指标提取：重点进行三级指标的提取。指标权重、目标值及评价标准等本轮调查不需填写

2.补充说明：-请不同院系或不同类提出二、三级指标侧重点，为后续权重设置提供参考-在通用指标基础上，针对院系在学校总体定位及学科特点等方面的差异，提出针对性特色指标教学科研单位“人才队伍”指标提取调查表

（人事处填写）

部门负责人签字（盖章）：一级指标二级指标三级指标指标定义指标属性评分依据指标动态调整性人才队伍

补充说明1.各类教学科研单位在二级、三级指标上的侧重点说明：

2.各教学科研单位特色指标说明：指标体系说明指引一级指标二级指标三级指标指标定义指标属性评分依据指标动态调整性填写说明对应编号——123补充说明41.指标提取释义一级指标二级指标三级指标职能类别关键结果领域（KRA）关键绩效指标（KPI）人才队伍教育教学学科建设科研创新开放办学学生管理服务党建和思政工作举例科研项目承担科研成果科研基地建设……论文发表数量专利获取数量专著发表数量……直接寻找法内容分解法直接寻找法是最直接的方法，通常是指依据第一反映就能察觉的衡量指标。内容分解法是通过因果分析，把指标分解为若干小指标，尤其在结果性指标无法量化考核时，可通过内容分解提取过程指标。PDCA分析法PDCA分析法是基于“计划-执行-检查-反馈”的工作程序去提取或者分析岗位考核指标提取的全面性。

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提取方法及举例人才培养校内培训校级以上培训国外进修举例PLANDOCHECKACTION财务管理财务预算预算执行预算控制预算分析举例1.指标提取（续）QQTC四度法按照数量质量（Quantity）、数量（Quality）、时间（Time）及成本（Cost）四个纬度对某事项进行分解考核。一般多用于职能管理类工作指标提取。QQTC四度法关键事件法关键事件法是指寻找要达成策略性目标需要开展的核心工作事件，并形成绩效指标。

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内部讲师培养数量加强培训爱国主义教育基地组织参观次数思想政治工作学生文体活动组织次数学生服务举例岗位职责工作成果数量质量时间成本考核指标编制培训计划书培训计划书●培训计划书合规性●全年培训计划书提报数量●培训计划书提报及时性举例1.指标提取（续）指标筛选原则1、该指标是否可控制？对该指标的结果是否有直接的责任归属？绩效考核结果是否能够被基本控制？2、该指标是否可实施？是否可以用行动来改进该指标的结果？被考核者是否明白应该采取何种行动对指标结果产生正面影响？3、该指标是否可信？是否有稳定的数据来源来支持指标或数据构成？数据能否被操纵以使绩效比实际更好或更糟？数据处理是否绩效指标计算的不准确引起？4、该指标是否可衡量？指标可以量化吗？指标是否有可信的衡量标准？5、该指标是否可低成本获取？有关指标的数据是否可以直接从标准报表上获得？获取指标的成本是否高于其价值？该指标是否可以定期衡量？6、该指标是否促进组织目标的实现？该指标和组织中各层级的指标相联系吗？该指标是否可以促进战略目标的实现？1.指标提取（续）2.指标定义及指标属性“指标定义”：对“三级指标”的具体含义进行解释和界定。“指标属性”：定量指标或定性指标，根据是否可通过数据信息直接计算得出考核结果判定。释义要求及示例要求-指标定义：请清晰解释和界定指标内容。对于需公式计算的定量指标，请列出计算公式。-指标属性：根据考核办法第一章第三条规定“对于教学科研单位，可量化关键指标的分数（权重）要占到总分数（权重）的70%以上“，各主管部门总体上参照该原则进行指标提取。示例三级指标指标定义指标属性高水平论文发表数量发表SCI和EI文章数量定量指标培训人次目标完成率本年度实际参与培训人次/计划人次*100%定量指标绩效管理制度建立情况制度的完备性、合理性、可操作性定性指标3.评分依据及动态调整性“评分依据”：判断该项指标实际完成情况的证明依据。“动态调整性”：指标相对稳定或动态调整（即每年需调整）。释义要求及示例要求-评分依据：考核主体进行考核评分时的依据性资料，包括但不限于各项记录表、审批单、证书、成果性文件等相关证明。-动态调整性：动态调整性分为“动态调整”和“相对固定”两种状态。“动态调整”是指该考核指标每年需根据目标及任务变化重新调整，该指标适用于当年，明年需要重新衡量其适用性；“相对固定”是指该考核指标在若干个考核周期内相对稳定。示例指标评分依据指标动态调整性科研奖项获取目标完成情况相关奖项评审单位出具的获奖证明相对固定重点学科排名变化教育部公布的评估结果动态调整4.补充说明补充说明1.各类教学科研单位在二级、三级指标上的侧重点说明：

填写要求：请根据本领域一级指标，对教学科研单位进行简要分类，针对不同类别单位，分别明确应侧重考核和监测的二级、三级指标。2.各教学科研单位特色指标说明：填写要求：请根据各单位业务特点及定位不同，提出特色指标。党政职能部门及业务服务单位

“职责任务”指标

指标提取方法及要求指标体系总体说明党政职能部门“职责任务”指标提取调查表

填写部门：部门负责人签字（盖章）：一级指标分类二级指标三级指标三级指标权重指标定义指标属性目标值目标值设置依据评价标准分值评分依据指标动态调整性职责任务

60%基本职责

年度重点任务

效能监察

15%由监察处填写团结协作

15%由人事处填写服从管理

10%由党、校办填写

附加项指标评价标准最高加/减分值评价依据加分项

减分项

否决项

指标体系总体说明业务服务单位“职责任务”指标提取调查表

填写部门：部门负责人签字（盖章）：一级指标分类二级指标三级指标三级指标权重指标定义指标属性目标值目标值设置依据评价标准分值评分依据指标动态调整性职责任务

60%基本职责

年度重点任务

服务满意度

30%由人事处填写服从管理

10%由党、校办填写

附加项指标评价标准最高加/减分值评价依据加分项

减分项

否决项

指标体系——“职责任务”指标说明指引一级指标分类二级指标三级指标权重指标定义指标属性目标值目标值设置依据评价标准分值评分依据指标动态性填写说明对应编号12345附加项指标评价标准最高加/减分值评价依据加分项

减分项

否决项

6主表附表1.指标提取及权重设置释义及要求一级指标二级指标三级指标任务性质关键结果领域（KRA）关键绩效指标（KPI）一级指标分类释义重点说明职责任务基本职责依据本部门/单位职责提取二级指标即为本部门/单位的职责模块划分，三级指标为各二级指标的重点观测点1.注意区分重点任务和基本职责重点任务：对学校战略实现有重要支撑性任务，或部门内部管理提升任务；属于专项任务，而非日常性工作基本职责：例行化、常态化工作2.各部门/单位定位和职责性质不同，基本职责和重点任务权重允许存在差异，请各部门/单位依据实际情况提出权重建议年度重点任务依据2017年重点工作任务提取二级指标即为重点工作任务类别划分，三级指标为重点任务观测点提取方法及筛选原则详见前页：教学科研单位指标提取部分中，对提取方法及筛选原则的介绍2.指标定义及属性“指标定义”：对“三级指标”的具体含义进行解释和界定。“指标属性”：定量指标或定性指标，根据是否可通过数据信息直接计算得出考核结果判定。释义要求及示例要求-指标定义：请清晰解释和界定指标内容。对于需公式计算的定量指标，请列出计算公式。-指标属性：定性、定量相结合示例三级指标指标定义指标属性关键人才离职人数关键人才是指国家级人才项目人选、学科领域顶尖人才、国际杰出人才、院士定量指标培训人次目标完成率本年度实际参与培训人次/计划人次*100%定量指标绩效管理制度建立情况制度的完备性、合理性、可操作性定性指标3.目标值及设置依据设置要求目标值：定量指标目标值需包含数量要求，定性指标目标值需简要描述需达到的标准要求设置依据：目标值设置依据是指目标值的来源，目标的来源包括且不限以下几种内容：《学校“十三五”战略规划》、《西北大学2017年工作要点》、《本单位2017年重点工作任务》本单位职责近三年的历史数据标杆学校指标数据学校、上级规章制度或文件等三级指标指标属性目标值目标值设置依据关键人才离职率定量关键人才离职率控制在XX%以下2017年学校工作要点单位考核办法制定情况定性保障办法的全面完整，并能够有效贯彻落实学校关于单位考核管理的指导思想和总体原则，可操作性强2017年部门重点工作示例3.目标值及设置依据（续）目标值设定原则设定绩效考核目标时，一定要具体，不可抽象模糊SpecificMeasurableAttainableRelevantTime-bound目标要可衡量，用数量化或者行为化描述体现目标要有挑战性，但一定是可达成的目标要和该部门/单位的职责相关联对设定的目标，要规定什么时间内达成“目标值”：指标的计划达到值或状态。目标值的设定遵循SMART原则。4.评价标准及分值“评价标准及分值”：对衡量目标完成情况的赋分标准及具体赋分。释义设计方法及示例设计方法释义举例百分比率法就是用指标的实际完成值除以计划值（或标准值），计算出百分比，然后乘以指标的分值，得到该指标的实际考核分数。国际交流/合作/培养人数完成率定义：实际选派人数/计划选派人数*100%评价标准：实际选派人数/计划选派人数*100%*分值分值：10分层差法将考核结果分为若干个层次，通常为四至五个层次，以实际执行结果所落在的层次对应的分数为最终考核得分。升研（出国）率定义：升研（出国）/本科生毕业生总人数评价标准分值升研（出国）率>=38%；（8-10分）升研（出国）率为20%-38%；（4-7分）升研（出国）率为20%以下；（0-3分）加减分法是针对标准分进行减分、加分。在执行指标过程中当发现有关键事件的情况时，就按照一定的标准减分或加分，如果没有异常则得到标准分。教职工投诉次数定义：教职工对人事处工作的有效投诉次数评价标准：每出现一次有效投诉，减__分，最多减10分分值：10分设计方法：百分率法、层差法、加减分法、非此即彼法、分级描述法。4.评价标准及分值（续）设计方法释义举例分级描述法根据考核要求，对考核指标的完成情况进行分级，并对各级别的考核标准分别进行描述，以尽量减少主观打分的误差的方法。注意事项：选择的等级档次数量要合理，不宜过多或过少，控制在3-4级为宜定性指标分级描述应列出各个等级的显著差异点或呈现的典型行为特征，避免仅仅使用很差、一般、较好、非常好等副词进行等级区分制度制定情况A.建立了相关制度，能够很好地贯彻落实有关文件要求及上级指示，内容全面，考虑周全，具有较强的可操作性9-10分B.建立了相关制度，并基本能贯彻落实有关文件要求及上级指示，重点内容基本覆盖，仅需在细节内容上做进一步完善6-8分C.建立了相关的制度，但未能有效承接有关文件要求及上级指示，关键内容存在缺失或笼统、可操作性差3-5分D.在建立该项制度方面，基本无作为

0-2分5.评分依据及动态调整性“评分依据”：判断该项指标实际完成情况的证明依据。“动态调整性”：指标相对稳定或动态调整（即每年需调整）。释义要求及示例要求-评分依据：考核主体进行考核评分时的依据性资料，包括但不限于各项记录表、审批单、证书、成果性文件等相关证明。-动态调整性：动态调整性分为“动态调整”和“相对固定”两种状态。“动态调整”是指该考核指标每年需根据目标及任务变化重新调整，该指标适用于当年，明年需要重新衡量其适用性；“相对固定”是指该考核指标在若干个考核周期内相对稳定。示例指标评分依据指标动态调整性培训计划完成率培训相关记录相对固定XX制度制定正式发文的制度文本动态调整6.附加项说明附加项指标评价标准最高加/减分值评价依据加分项减分项否决项

——

附加项不占权重，是在对主体考核指标考核结果（100分）的基础上进行加、减分和否决。

-加分项：在主体考核指标以外，对于学校作出的价值贡献突出的事项，根据贡献程度进行加分。

-减分项：对学校造成负面影响的事项，根据事项性质和严重程度进行减分。-否决项：出现违背基本原则的问题（必须完成的事项未完成或不该发生的事项发生），如安全事故、师德师风等问题，可参照办法第一章第六条所列条款细化，否决形式主要为直接对单位考核结果等级进行限制，如当期考核结果不得为优秀，或当期考核不合格。释义及示例党政职能部门及业务服务单位

其它指标提取方法及要求

（效能监察、团结协作、服务满意度、服从管理）

党政职能部门“效能监察”指标观测维度调查表

（监察处填写）

部门负责人签字（盖章）：指标观测维度分值评分依据效能监察

（15%）

重点说明观测维度：是指从哪几个维度评价党政职能部门的效能。

如：可从工作程序合规合法性、工作执行情况等分值：效能监察的总分为15分。请根据观测维度的重要程度对15分进行分值分配。如：四个观测维度，分值分别为5分、4分、3分、3分评分依据：考核主体进行考核评分时的依据性资料，包括但不限于各项记录表、审批单、证书、成果性文件等相关证明党政职能部门——效能监察指标说明党政职能部门“团结协作”指标观测维度调查表

（人事处填写）

部门负责人签字（盖章）：指标观测维度分值评分依据团结协作

（15%）

重点说明观测维度：是指从哪几个维度评价党政职能部门之间的团结协作。

如：团结协作态度、团结协作响应时间、团结协作事项完成情况等分值：团结协作的总分为15分。请根据观测维度的重要程度对15分进行分值分配。如：四个观测维度，分值分别为5分、4分、3分、3分评分依据：考核主体进行考核评分时的依据性资料，包括但不限于各项记录表、审批单、证书、成果性文件等相关证明党政职能部门——团结协作指标说明重点说明分类：日常工作执行情况为基础分，督办任务执行情况为加减分项观测维度：是指从哪几个维度评价党政职能部门日常工作执行情况。

如：目标计划制定、计划实施、目标达成等分值：日常工作的总分为10分。请根据观测维度的重要程度对10分进行分值分配。如：四个观测维度，分值分别为3分、3分、2分、2分评分依据：考核主体进行考核评分时的依据性资料，包括但不限于各项记录表、审批单、证书、成果性文件等相关证明督办任务分级：对党政职能部门督办事项的重要程度进行划分，将监督任务划分为3-5级，并在分值栏具体填写不同级别任务对应的加减分值党政职能部门“服从管理”指标观测点调查表

（党、校办填写）

部门负责人签字（盖章）：指标分类观测维度分值评分依据服从管理（10%）日常工作执行情况10%

督办任务执行情况（加减分项）是否按时完成按时完成A级督办任务，加__分；否则，减__分。最高加__分

按时完成B级督办任务，加__分；否则，减__分。最高加__分

按时完成C级督办任务，加__分；否则，减__分。最高加__分

为精确对督办任务执行情况进行评分，请对督办任务重要性进行分级（分级数量3-5级）督办任务分级分级分级描述A级

B级

C级

党政职能部门——服从管理指标说明业务服务单位“服务满意度”指标观测维度调查表

（人事处填写）

部门负责人签字（盖章）：指标观测维度分值评分依据服务满意度

（30%）

重点说明观测维度：是指从哪几个维度评价业务服务单位的服务满意度。

如：可从服务数量、服务质量、服务态度等分值：服务满意度的总分为30分。请根据观测维