中国中煤能源集团有限公司全面风险管理制度

中国中煤能源集团有限公司全面风险管理制度第一章总则为加强中国中煤能源集团有限公司（以下简称“公司”）的全面风险管理，提升风险识别、评估、控制和监测能力，确保公司战略目标的实现，依据国家相关法律法规及行业标准，特制定本全面风险管理制度（以下简称“制度”）。本制度旨在为公司提供一个科学、系统的风险管理框架，确保各类风险得到有效识别、评估、控制和监测。第二章目标与适用范围2.1目标本制度的主要目标如下：1.完善公司风险管理体系，提升风险管理水平。2.确保公司在经营活动中识别、评估和控制各类潜在风险。3.建立风险管理文化，提高全员风险意识。4.提供科学依据，支持公司决策。2.2适用范围本制度适用于公司全体员工及各级管理层，涵盖所有业务部门、项目及投资活动。制度的实施应与公司整体战略相协调，确保各项业务活动的安全性与合规性。第三章风险管理规范3.1风险识别1.各部门应定期开展风险识别活动，识别与部门经营活动相关的内外部风险。2.风险识别的方式包括但不限于：问卷调查、专家访谈、历史数据分析等。3.2风险评估1.风险评估应对识别出的风险进行定性与定量分析，评估风险的发生概率和潜在影响。2.评估结果应形成风险评估报告，报告需提交给公司风险管理委员会进行审议。3.3风险控制1.针对评估结果，制定相应的风险控制措施，包括风险规避、降低、转移和接受。2.各部门需定期检查风险控制措施的有效性，并根据情况调整。3.4风险监测1.公司应建立风险监测机制，实时监测各类风险的变化情况。2.风险监测结果应定期报告给风险管理委员会，并根据监测结果调整风险管理策略。第四章风险管理流程4.1风险管理流程概述本公司的风险管理流程主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节，具体流程如下：1.风险识别：各部门定期开展风险识别活动，形成初步风险清单。2.风险评估：对初步风险清单进行评估，形成风险评估报告。3.风险控制：制定并实施风险控制措施，确保风险在可接受范围内。4.风险监测：持续监测风险，定期更新风险评估和控制措施。4.2风险管理委员会公司成立风险管理委员会，负责全面风险管理工作的组织与协调。委员会主要职责包括：1.审议风险评估报告，指导风险控制措施的制定与实施。2.定期检查风险管理制度的执行情况，提出改进意见。3.向公司高层报告风险管理工作进展及重大风险事项。4.3责任分工1.各部门负责人对本部门的风险管理工作全面负责，确保风险识别、评估、控制和监测工作的有效实施。2.风险管理专员负责具体的风险管理工作，包括风险识别、评估、控制及监测，定期向部门负责人报告工作进展。第五章监督机制5.1内部监督1.各部门应建立内部监督机制，定期评估风险管理工作的有效性。2.风险管理委员会应定期对各部门的风险管理工作进行检查和考核，确保制度的落实。5.2外部监督1.公司应定期邀请外部专家对风险管理制度及其执行情况进行评估和审核。2.根据外部评估结果，及时调整和完善风险管理制度。第六章记录与反馈6.1记录1.各部门需建立风险管理档案，记录风险识别、评估、控制及监测的全过程。2.风险管理档案应妥善保管，确保信息的完整性与保密性。6.2反馈1.各部门应定期向风险管理委员会反馈风险管理工作的进展和遇到的问题。2.风险管理委员会应根据反馈情况，调整风险管理策略和措施。第七章附则1.本制度由风险管理委员会负责解释，自颁布之日起实施。2.本制度如需修订，需经风险管理委员会审议通过后方可实施。3.本制度的实施情况应定期评估，确保其适应性和有效性。结语通过本全面风险管理制度的实施，中国中煤能源集团有限公司将建立起科学、系统的