管理类 (控制程序、管理规定、管理办法、管理细则) 文件编写核心思维与方法应用评审检查单

管理类(控制程序、管理规定、管理办法、管理细则)文件编写核心思维与方法应用评审检查单项目评审检查要点与内容是否符合评审检查中发现问题概要描述划(1)所有部门参与文件编写□符合□基本符合□不符合(2)策划文件清单，并动态更新策划信息□符合□基本符合□不符合(3)建立本单位或部门各层级文件结构，总体文件结构完全、合理、层次与分类清晰□符合□基本符合□不符合(4)策划与建立各类各层级文件清单或目录，文件命名规范□符合□基本符合□不符合(5)应建立各类文件清单对应关系表□符合□基本符合□不符合式(1)文件名称命名简洁、准确、规范□符合□基本符合□不符合(2)使用本单位各不同类别文件统一模板格式编排，规范标准，章节要素齐全□符合□基本符合□不符合(3)文件总体结构优化，层次与逻辑清晰，动静安排合理□符合□基本符合□不符合标性(1)建立规章标准文件清单，内部文件与规章形成对应关系□符合□基本符合□不符合(2)正确引用适用有效的规章标准□符合□基本符合□不符合(3)符合规章标准要求，与规章标准不矛盾冲突□符合□基本符合□不符合(4)融入、转化、补充和具体细化规章标准要求□符合□基本符合□不符合(5)将规章标准内容镶嵌到文件优化后的章节与流程结构中□符合□基本符合□不符合述(1)建立各业务单元职能职责(含责任清单)以及岗位说明书，避免各部门工作职能无交叉、重叠、遗漏等的问题□符合□基本符合□不符合(2)利用相关业务单元与岗位职能职责文件，展开描述，支持履职□符合□基本符合□不符合(3)职责描述体现主要流程或活动名称或要点□符合□基本符合□不符合(4)职责事项在正文中应展开为流程要点具体描述□符合□基本符合□不符合(5)先描述领导职责，再描述主要部门职责，再列举相关部门职责□符合□基本符合□不符合(6)只描述内部业务单元或岗位职责，外部相关方职责作为流程接口处理□符合□基本符合□不符合(口统联引(1)内外部文件关联关系正确，引用适当，展开与支持关系明确□符合□基本符合□不符合(2)文件章节之间相互支持与印证，协调一致且无矛盾□符合□基本符合□不符合(3)文件内容体现专业专有性，内容应有尽有且无重复□符合□基本符合□不符合(4)通过“附件”产生必要的资料性与规范性信息，使主体篇幅简洁□符合□基本符合□不符合项目评审检查要点与内容是否符合评审检查中发现问题概要描述程(闭环)方法(1)体系过程方法应用，分析和优化流程，绘制流程图(表)□符合□基本符合□不符合(2)根据流程要点构建文件章节结构□符合□基本符合□不符合(3)体现事前、事中与事后的PDCA闭环管理□符合□基本符合□不符合(4)关键与重要流程或活动完整，逻辑顺序合理□符合□基本符合□不符合(5)流程与活动要点描述体现职责，两者协调一致□符合□基本符合□不符合(6)流程内外部接口清晰□符合□基本符合□不符合(7)流程描述能够为信息系统建立提供框架基础□符合□基本符合□不符合维(1)应用已有风险信息(示例如下)中风险防控措施，融入文件之中□符合□基本符合□不符合(2)对实际已发生的不符合或问题，体现纠正措施□符合□基本符合□不符合(3)对潜在未发生的不符合或问题，体现预防措施□符合□基本符合□不符合(4)关键与重要流程或活动设置检查控制点□符合□基本符合□不符合8.5W1H要素描述(1)通过5W1H要素的展开描述，作为流程内容的充实与展开□符合□基本符合□不符合(2)体现流程的输入、输出与控制要点□符合□基本符合□不符合与列举(1)建立记录样表总清单，并汇编空白样表□符合□基本符合□不符合(2)在文件中列举并引用记录样表，设计样表，纳入记录清单和样表汇编中□符合□基本符合□不符合(3)无固定格式记