公路监理工程师考试（监理理论）【讲义36-42】

第三十六讲

3.质量保证金(或称保留金)

质量保证金是指按合同条款约定用于保证在缺陷责任期内履行缺陷修复义务的金额。

(1)质量保证金的扣留

监理工程师应从第一个付款周期开始，在业主支付给承包人的进度付款中，按项目专用合同条款

数据表规定的百分比扣留质量保证金，直至扣留的质量保证金总额达到项目专用合同条款数据表规定

的限额为止。

(2)质量保证金的使用

在缺陷责任期内，若工程存在缺陷或已修复的缺陷部位或部件又遭损坏的，承包人应负责修复，

直至检验合格为止。监理工程师和承包人应共同查清工程缺陷和(或)损坏的原因。经查明属承包人

原因造成的，应由承包人承担修复和查验的费用。

(3)质量保证金的退还

在合同条款约定的缺陷责任期满时，承包人向业主申请到期应返还承包人剩余的质量保证金金

额，业主应在14天内会同承包人按照合同约定的内容核实承包人是否完成缺陷责任。如无异议，业

主应当在核实后将剩余保证金返还承包人。

在缺陷责任期(包括根据合同条款规定延长的期限)终止后14天内，由监理工程师向承包人出

具经业主签认的缺陷责任期终止证书，并退还剩余的质量保证金。

4.工程变更费用

工程变更费用的支付依据是变更指令和工程变更清单，支付方式采用列入进度付款证书的形式进

行，支付货币与其他支付项目相同，即按承包人投标时所提出的货币种类和比例进行付款。

5.索赔费用

在处理索赔费用时，监理工程师应对承包人提供的索赔证据和细节账目等有关资料进行审查核

实，在与业主和承包人协商后，确定承包人有权得到的全部或部分的索赔款额，将其列入的进度付款

证书或最终结清证书内予以支付。支付货币与其他支付项目相同。

6.价格调整

价格调整是指根据《公路工程标准施工招标文件》合同条款规定所确定的调价费用。《公路工程

标准施工招标文件》合同条款规定的价格调整有以下两种情况：

(1)物价波动引起的价格调整

①除项目专用合同条款另有约定外，因物价波动引起的价格调整应按项目专用合同条款数据表的

规定，按照合同条款约定的原则处理

②在合同执行期间(包括工期拖延期间)，由于人工、材料和设备价格的上涨而引起工程施工成

本增加的风险由承包人自行承担。

(2)法律变化引起的价格调整

在基准日后，因法律变化导致承包人在合同履行中所需要的工程费用发生除物价波动以外的增减

时，监理工程师应根据法律、国家或省、自治区、直辖市有关部门的规定，按合同条款的规定与业主

和承包人商定或独立确定需调整的合同价款。

7.逾期交工违约金

逾期交工违约金累计金额最高不超过项目专用合同条款数据表中写明的限额。业主可以从应.付

或到期应付给承包人的任何款项中或采用其他方法扣除此违约金。承包人支付逾期交工违约金，不免

除承包人完成工程及修补缺陷的义务。

8.提前交工奖金

如果承包人提前交工，业主支付奖金的计算方法在项目专用合同条款数据表中约定，时间自交工

验收证书中写明的实际交工日期起至预定的交工日期止，按天计算。但奖金最高限额不超过项目专用

合同条款数据表中写明的限额。

9.逾期付款违约金

《公路工程标准施工招标文件》(2009年版)合同条款规定，业主应在监理工程师收到进度付款申

请单后的28天内，将进度应付款支付给承包人。业主不按期支付的，按项目专用合同条款数据表中

约定的利率向承包人支付逾期付款违约金。违约金计算基数为业主的全部未付款额，时间从应付而未

付该款额之日算起(不计复利)。

五、《公路工程施工监理规范》(JTGG10—2006)对工程费用监理的相关规定

《监理规范》5.4条款中对工程费用监理的规定如下：

(1)监理工程师必须以质量合格、手续齐全，且符合安全和环保要求，作为计量与支付的先决条

件。未经总监理工程师批准不得支付。

(2)监理工程师在计量与支付时应符合合同规定，并做到客观、公正、准确、及时。计量与支付

的项目与数量应不漏、不重、不超。

(3)对实体质量合格但有外观质量缺陷的项目。

(4)监理工程师应建立计量与支付台账。

(5)监理工程师收到施工单位计量申请后应及时计量，对路基基底处理、结构物基础的基底处理

及其他复杂、有争议需要现场确认的项目，应会同建设、设计、施工等单位现场计量。

(6)监理工程师须依据本规范第1.0.3条规定和经监理工程师签发的《中间交工证书》及核定的

工程量清单等资料进行计量。

(7)监理工程师应对施工单位提交的工程支付申请进行审核，确认无误后签发支付证书并报建设

单位。

第三十七讲

第十一章交工验收与缺陷责任期监理

了解：11.0.1交工验收的主要工作内容；

11.0.2竣工验收应具备的条件。

熟悉：

11.0.3公路工程交工验收与竣工验收的关系和区别；

11.0.4进行交工验收应具备的条件；

11.0.5缺陷责任期监理的主要工作。

掌握：11.0.6交工验收中和竣工验收中监理单位应负责完成的工作。

一、公路工程交工验收与竣工验收

1.公路工程交工验收的依据

(1)批准的工程可行性研究报告；

(2)批准的工程初步设计、施工图设计及变更设计文件；

(3)批准的招标文件及合同文本；

(4)行政主管部门的有关批复、批示文件；

(5)交通部颁布的公路工程技术标准、规范、规程及国家有关部门的相关规定。

交工验收由建设单位负责。建设单位负责组织设计单位、监理单位、施工单位等参加交工验收。

2.公路工程进行交工验收应具备的条件(熟悉)

公路工程进行交工验收应具备以下条件：

(1)合同约定的各项内容已完成；

(2)施工单位对工程质量自检合格；

(3)监理工程师对工程质量的评定合格；

(4)质量监督机构按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量进行检测，并出具检测意见;

(5)竣工文件已按交通部规定的内容编制完成；

(6)施工单位、监理单位已完成本合同段的工作总结。

3.公路工程交工验收的主要工作内容(了解)

公路工程交工验收的工作内容如下：

(1)检查合同执行情况；

(2)检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料；

(3)检查监理单位独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料；

(4)检查工程实体，审查有关资料，包括主要产品质量的抽(检)测报告；

(5)核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致

(6)对合同是否全面执行、工程质量是否合格作出结论，按交通主管部门规定的格式签署合同段

交工验收证书；

(7)按交通部规定的办法对设计单位、监理单位、施工单位的工作进行初步评价。

其中监理在交工验收中的主要工作：

(1)审查交工验收申请

(2)评定工程质量与编制监理工作报告

(3)参加交工验收

(4)签认交工结账证书

4.参加交工验收各单位的主要职责(掌握)

参加验收单位的主要职责是：

(1)建设单位负责组织各合同段参建单位完成交工验收工作的各项内容，总结合同执行过程中的

经验，对工程质量是否合格作出结论；

(2)设计单位负责检查已完成的工程是否与设计相符,，是否满足设计要求；

(3)监理单位负责完成监理资料的汇总、整理，协助建设单位检查施工单位的合同执行情况，核

对工程数量，科学公正地对工程质量进行评定；

(4)施工单位负责提交竣工资料，完成交工验收准备工作。

5.公路工程竣工验收应具备的条件(了解)

公路工程进行竣工验收应具备以下条件：

(1)通车试运营2年后；

(2)交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完毕，并经建设单位验收合格；

(3)工程决算已按交通部规定的办法编制完成，竣工决算已经审计，并经交通主管部门或其授权

单位认定;

(4)竣工文件已按交通部规定的内容完成；

(5)对需进行档案、环保等单项验收的项目，已经有关部门验收合格；

(6)各参建单位已按交通部规定的内容完成各自的工作报告；

(7)质量监督机构已按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量检测鉴定合格，并形成工

程质量鉴定报告。

6.竣工验收的主要工作内容(了解)

竣工验收的主要工作内容是：

(1)成立竣工验收委员会；

(2)听取项目法人、设计单位、施工单位、监理单位的工作报告；

(3)听取质量监督机构的工作报告及工程质量鉴定报告；

(4)检查工程实体质量，检查资料；

(5)按交通部规定的办法对工程质量进行评分，并确定工程质量等级；

(6)按交通部规定的办法对参建单位进行综合评价；

(7)对建设项目进行综合评价；

(8)形成并通过竣工验收鉴定书。

7.竣工验收中各参加方的主要职责(掌握)

参加竣工验收的组织和单位有：竣工验收委员、建设单位、设计单位、监理单位、施工单位、接

管养护等单位参加竣工验收工作。

参加竣工验收工作各方的主要职责是：

(1)竣工验收委员会负责对工程实体质量及建设情况进行全面检查。按交通部规定的办法对工程

质量进行评分，对各参建单位进行综合评价，对建设项目进行综合评价，确定工程质量和建设项目等

级，形成工程竣工验收鉴定书。

(2)项目法人负责提交项目执行报告及验收所需资料，协助竣工验收委员会开展工作；

(3)设计单位负责提交设计工作报告，配合竣工验收检查工作；

(4)监理单位负责提交监理工作报告，提供工程监理资料，配合竣工验收检查工作；

(5)施工单位负责提交施工总结报告，提供各种资料，配合竣工验收检查工作。

8.公路工程交工验收与竣工验收的关系和区别(熟悉)

公路工程交工验收是竣工验收的基础和前提，只有通过了交工验收，才有可能进行竣工验收。未

经交工验收或交工验收没有通过的工程是不能进行竣工验收的。只有规模较小、等级较低的小型工程

项目，交工验收和竣工验收可合并进行。

交工验收与竣工验收的区别主要表现在以下几方面：

(1)两者的目的不同

交工验收是检查施工合同的执行情况，评价工程质量是否符合技术标准及设计要求，是否可以移

交下一阶段施工或是否满足通车要求，对各参建单位工作进行初步评价。

竣工验收是综合评价工程建设成果，对工程质量、参建单位和建设项目进行综合评价。

(2)两者的时间不同

交工验收是在工程合同约定的各项内容已完成，且符合交工验收条件后即可进行。竣工验收是在

工程已通过交工验收，通车试运营2年后，符合竣工验收条件时进行的。

(3)两者的组织实施者不同

交工验收是由建设单位负责组织。竣工验收是由交通主管部门按项目管理权限负责组织。

(4)两者的参加者不同

交工验收的参加单位有建设单位、设计单位、监理单位、施工单位，必要时可邀请运营、养护管

理单位参加。竣工验收的参加单位除了交工验收参加单位外，还有交通主管部门、公路管理机构、质

量监督机构、造价管理机构等单位，这些单位组成竣工验收委员会参加竣工验收。

(5)参加单位的职责不同

(6)两者的程序不同

交工验收是由施工单位向建设单位提出申请，经监理工程师审查，并报建设单位同意后进行的。

竣工验收是由建设单位向交通主管部门提出申请，经交通主管部门审查批准后进行的。

(7)两者的工作内容不同

交工验收的主要工作内容是检查合同执行情况，检查施工单位、监理单位的有关资料，检查工程

完工数量是否与设计文件相符、是否与工程计量数量一致，对各参建单位进行初步评价。竣工验收的

主要工作内容是成立竣工验收委员会，听取各参建单位的工作报告，对工程质量进行评分，并确定工

程质量等级，对各参建单位和建设项目进行综合评价。

(8)两者的条件不同

交工验收的主要条件是合同约定的各项内容已完成，工程质量经施工单位自检和监理工程师检验

合格。

竣工验收的主要条件是已经2年的试通车运营，工程质量缺陷等遗留问题已处理完毕并合格，工

程决算已编制完成，竣工决算已经审计和认可，各参建单位已完成各自的工作报告。

(9)工程质量等级标准不同

交工验收工程质量等级评定为合格和不合格，工程质量评分值大于等于75分的为合格，小于75

分的为不合格。

竣工验收工程质量等级评定为优良、合格、不合格，工程质量评分值大于等于90分的为优良，

小于90分且大于等于75分为合格，小于75分的为不合格。

(10)通过后签发的证书不同

交工验收通过后由建设单位向施工单位签发交工(验收)证书。竣工验收通过后由交通主管部门

向建设单位签发竣工验收鉴定书。

第三十八讲

二、缺陷责任期监理

1.缺陷责任期

缺陷责任期自实际交工日期起计算。

在全部工程交工验收前，已经发包人提前验收的单位工程，其缺陷责任期的起算日期相应提前。

由于承包人原因造成某项缺陷或损坏使某项工程或工程设备不能按原定目标使用而需要再次检

查、检验和修复的，发包人有权要求承包人相应延长缺陷责任期，但缺陷责任期最长不超过2年。

2.承包人的缺陷责任

关于缺陷责任的规定如下：

(1)承包人应在缺陷责任期内对已交付使用的工程承担缺陷责任。

(2)缺陷责任期内，发包人对已接收使用的工程负责日常维护工作。

在缺陷责任期内，承包人应尽快完成在交工验收证书中写明的未完成工作，并完成对本工程缺陷

的修复或监理人指令的修补工作。

(3)监理人和承包人应共同查清缺陷和(或)损坏的原因。经查明属承包人原因造成的，应由承

包人承担修复和查验的费用。经查验属发包人原因造成的，发包人应承担修复和查验的费用，并支付

承包人合理利润。

(4)承包人不能在合理时间内修复缺陷的，发包人可自行修复或委托其他人修复，所需费用和利

润由承包人承担。

3.缺陷责任期内的监理工作内容(熟悉)

监理工程师在缺陷责任期内的监理工作包括：

(1)检查施工单位剩余工程的实施情况；

(2)巡视检查已完工程；

(3)记录发生的工程缺陷，指示施工单位进行缺陷的修复；

(4)对完成的剩余工程及修复的工程缺陷进行检查验收；

(5)调查、确认工程缺陷发生的原因，责任及修复费用；

(6)督促施工单位按合同规定完成竣工资料。

4.缺陷责任终止证书签发的必要条件

(1)承包人已按合同规定或监理工程师指示完成全部剩余工程，经检查质量符合合同要求；

(2)承包人已按合同规定或监理工程师指示完成所有工程缺陷的修复，且已经检查认可；

(3)承包人已按合同规定或监理工程师指示完成竣工资料；

(4)承包人已按合同规定或监理工程师指示完成对所有工程现场的最终清理；

(5)承包人已按合同规定完成其他义务；

(6)承包人提交了终止缺陷责任的申请。

5.缺陷责任期终止证书

《公路工程施工监理规范》(JTGG10—2006)规定，在合同工程缺陷责任期结束，收到施工单位向

建设单位提交的终止缺陷责任的申请后，监理工程师应进行检查。符合条件时，经建设单位同意，监

理工程师应在合同规定的时间内签发合同工程缺陷责任终止证书。

《公路工程标准施工招标文件》(2009年版)合同条款规定，在合同条款约定的缺陷责任期(包括

根据合同条款延长的期限)终止后14天内，由监理工程师向承包人出具经业主签认的缺陷责任期终

止证书，并退还剩余的质量保证金。

6缺陷责任终止证书的法律意义主要表现在以下三个方面：

①工程合同履行结束；

②任何指令进行修复的工程已完成；

③视为本合同工程已经全部完成的批准文件。

第十二章工地会议与组织协调

了解：12.0.1组织协调的概念、主要手段和主要内容；

12.0.2工地会议的意义、作用及类型。

熟悉：12.0.3各种工地会议的目的、组织和内容；

12.0.4监理交底会的目的、组织和内容。

一、监理的组织协调

(一)组织协调基本概念

工程监理目标的实现，需要通过组织协调，使影响监理目标实现的各方主体有机配合，使监理工

作实施和运行过程顺利。

1.组织协调的概念(了解)

协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其目的是促使各方协同一致,

以实现预定目标。协调工作应贯穿于整个建设工程实施及其管理过程中。

2.组织协调的范围和层次

从系统方法的角度看，项目监理机构协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调，系统外

部协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设工程与近外层关联单位

一般有合同关系，与远外层关联单位一般没有合同关系。

(二)项目监理机构组织协调的工作内容(了解)

1.项目监理机构内部的协调

(1)项目监理机构内部人际关系的协调

(2)项目监理机构内部组织关系的协调

(3)项目监理机构内部需求关系的协调

2.与业主之间工作关系的协调

工程监理实践证明，监理目标的顺利实现和与业主之间工作关系协调得好坏有很大的关系。对此,

监理工程师应从以下几方面加强与业主之间工作关系的协调。

(1)监理工程师首先要理解建设工程总目标，理解业主的意图。

(2)利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解。

(3)尊重业主，与业主携手投入建设工程全过程。

3.与承包人的协调

监理工程师对建设项目的质量、进度和投资控制，都是通过承包人的工作来实现的。所以，通过

以下方面做好与承包人的协调工作，是监理工程师组织协调工作的重要内容。

(1)坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度。

(2)协调不仅是方法、技术问题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题。

(3)施工阶段的协调工作内容。施工阶段协调工作的主要内容包括以下方面：

a.与承包人项目经理关系的协调；

b.进度问题的协调；

c.质量问题的协调；

d.对承包人违约行为的处理；

e.合同争议的解决；

f.对分包单位的管理；

g.处理好人际关系。

4.与设计单位的协调

监理单位应通过业主来协调与设计单位的工作，以加快工程进度，确保质量，降低消耗。

(1)真诚尊重设计单位的意见。

(2)监理中发现设计问题，应及时通过业主向设计单位提出，以免造成大的损失。

(3)注意信息传递的及时性和程序性。监理单位主要是和设计单位做好交流工作，协调要靠业主

的支持。我国《建筑法》指出，工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的

质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

5.与政府部门及其他单位的协调

(1)与政府部门的协调

a.工程质量监督站是由政府授权的工程质量监督的实施机构，对委托监理的工程，质量监督站

主要是核查勘察设计单位、施工单位和监理单位的资质，监督这些单位的质量行为和工程质量。监理

单位在进行工程质量控制和质量问题处理时，要做好与工程质量监督站的交流和协调。

b.如遇重大质量事故，在承包人采取急救、补救措施的同时，监理单位应敦促承包人立刻向政

府有关部门报告情况，接受检查和处理。

c.建设工程合同应按照有关规定报政府建设管理部门备案；征地、拆迁、移民要争取政府有关

部门的支持和协作；现场消防设施的配置，宜请消防部门检查和验收；要敦促承包人在施工中注意防

止环境污染，坚持做到文明施工。

(2)协调与社会团体的关系

业主和监理单位应把握机会，争取社会各界(包括项目所在地居民)对建设工程的关心和支持。

这是一种争取良好社会环境的协调。

从组织协调的范围看，这种协调工作属于远外层的管理。根据目前的工程监理实践，对远外层关

系的协调，一般由业主主持，监理单位主要是协调近外层关系。如业主将部分或全部远外层关系协调

工作委托监理单位承担，则应在监理合同专用条件中明确委托的工作和相应的报酬。

(三)组织协调的手段与方法(了解)

监理工程师可采用以下方法与手段进行组织协调工作。

1.会议协调法.

会议协调法是工程监理中最常用的一种协调方法，实践中常用的会议协调法主要是指通过召开各

种工地会议，便于监理工程师对工程施工中的存在的各种矛盾进行协调，使各方能密切配合，使矛盾

和问题能及时得到缓和或解决，避免这些矛盾和问题对实现工程项目各项目标产生影响。

2.交谈协调法

在实践中，并不是所有问题都需要通过开会来解决，有时可采用“交谈”的方法。交谈包括面对

面的交谈和电话交谈两种形式。无论是内部协调还是外部协调，这种方法使用频率都是相当高的。

3.书面协调法

当会议或者交谈不方便或不必要时，或者需要精确地表达自己的意见时，就会用到书面协调的方

法。书面协调方法的特点是具有合同效力，一般常用于以下几方面：

（1）不需双方直接交流的书面报告、报表、指令和通知等。

（2）需要以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告、信函和备忘录等。

（3）事后对会议记录、交谈内容或口头指令的书面确认。

4.访问协调法

访问法主要用于外部协调中，有走访和邀访两种形式。

5.情况介绍法

情况介绍法通常是与其他协调方法紧密结合在一起的，它可能是在一次会议前，或是一次交谈前,

或是一次走访或邀访前向对方进行的情况介绍。

总之，组织协调是一种管理艺术和技巧，监理工程师尤其是总监理工程师需要掌握领导科学、心

理学、行为科学方面的知识和技能，如激励。交际、表扬和批评的艺术。开会的艺术、谈话的艺术、

谈判的技巧等，灵活运用各种组织协调的方法，在监理工作中实现有效的组织协调。

二、工地会议

（一）工地会议概述

1.工地会议的意义及作用（了解）

在工程项目建设过程中，监理工程师要不断地进行组织协调。组织协调是实现监理目标不可缺少

的方法和手段。

工地会议是目前公路施工监理形成的工作制度，是工程建设三方的工作协调会议，通过会议检查

合同执行情况与存在问题，研究下阶段工作，解决施工中出现的各种问题的一种组织协调形式。并对

工程中重点、难点问题进行专题研讨。

通过工地会议，为工程施工全过程的监理工作提供了大量的反馈信息，是监理工程师对工程项目

进行全面管理的一种重要方法，也是合同管理中普遍使用的一种手段。工地会议旨在检查、督促合同

各方对合同的执行情况，协调各方关系，促进工程项目的顺利进行。

2.工地会议的形式（类型）：（了解）

工地会议可根据会议召开的时间、内容及参加人员的不同，分为第一次工地会议、工地例会和专

题工地会议等三种形式。

3.工地会议的目的（熟悉）

（1）第一次工地会议的目的，在于监理工程师对工程开工前的各项准备工作进行全面的检查，确

保工程实施有一个良好的开端，并为工程开工令的下达提供条件。

(2)工地例会的目的；在于监理工程师对工程实施过程中的进度、质量、费用、安全、环保的执

行情况进行全面检查，为正确决策提供依据，确保工程顺利进行。

(3)专题工地会议的目的，在于监理工程师对施工期间出现的有关质量、安全、环保、费用、进

度及合同管理等方面的重点、难点和需协调的问题与各方进行研讨，提出解决方案，使监理工作和施

工活动更加有效地进行。

4.工地会议记录

工地会议应由主持单位做好记录，根据记录事项形成会议纪要。会议纪要中包括三方协商一致的

意见及各方有保留的意见。会议纪要应由参加单位确认，并可作为合同文件的一部分。

(二)工地会议的组织和内容(熟悉)

第一次工地会议

(1)会议组织

第一次工地会议应在工程正式开工前召开。会议应由总监理工程师主持，建设单位、施工单位法

定代表人或授权代表必须出席。各方在工程项目中担任主要职务的人员及分包单位负责人应参加会

议。第一次工地会议应邀请质量监督部门参加。总监办应事先将会议议程及有关事项通知建设单位、

施工单位及其他有关单位并做好会议准备。

(2)会议内容

①各方应介绍各自的人员、组织机构、职责范围及联系方式。建设单位应宣布对监理工程师的授

权；总监理工程师应宣布对驻地监理工程师授权；施工单位应书面提交对工地代表(项目经理)的授

权书。

②施工单位应陈述开工的各项准备情况；监理工程师应就施工准备以及安全、环保等予以评述。

③建设单位应就工程占地、临时用地、临时道路、拆迁、工程支付担保情况以及其他与开工条件

有关的内容及事项进行说明。

④监理单位应就监理工作准备情况以及有关事项作出说明。(D监理工程师应就主要监理程序、质

量和安全事故报告程序、报表格式、函件往来程序、工地例会等进行说明。

⑥总监理工程师应进行会议小结，明确施工准备工作还存在的主要问题及解决措施。

总之，第一工地会议上，三方介绍各自的组织机构，从而建立正常的工作秩序；通报、检查、落

实开工准备工作，也是对开工前各项工作的一次全面总结。会议内容应记入第一次工地会议纪要，以

便执行与检查。

第一次工地会议通过对开工准备情况的通报、检查、落实，认为开工条件已具备时，会议在结束

前由总监理工程师下达开工令。不具备开工条件时，也应对存在的问题提出解决的具体意见，特别是

对准备开工的日期要提出要求，并统一各方认识。

2.工地例会

工地例会为施工阶段每月定期召开的工地工作会议，如有必要也可以临时增加，工地例会是建设

单位、施工单位、监理机构三方对工程的检查与协调的例行会议。

(1)会议组织

工地例会应由总监理工程师或驻地监理工程师主持，宜每月召开一次，建设单位代表、施工单位

现场主要负责人(项目经理及总工)及三方有关人员参加。

(2)会议内容

工地例会应检查上次会议议定事项的落实情况，并就工程质量、安全、环保、费用、进度及合同

其他事项等进行讨论，提出解决问题的措施并确定下一步工作的具体安排和要求。

会议一般应按以下议程进行讨论和研究：

①检查上次会议议定事项的落实情况。

②审查工程进度：主要是审查讨论关键线路上的施工进展情况及影响施工进度的因素和

对策。

③审查现场情况：主要是审查现场机械、材料、劳动力的数额以及对进度和质量的适应情况，并

提出解决措施。

④审查工程质量：主要针对工程缺陷和质量事故，就执行标准规范、施工工艺、检查验收等方面

提出存在的问题进行讨论并提出解决措施。

⑤审查工程费用事项：主要是材料设备预付款、价格调整、计量与支付申请的审核、暂定金额、

计日工、期中支付等存在的问题及初步的处理意见或意向。

⑥审查安全事项：主要是审查讨论对施工中发生的安全事故或隐藏的不安全因素以及执

行有关安全法律法规和工程建设强制性标准等存在的问题并提出解决措施。

⑦审查环保事项：主要是对施工中出现的违反环保规定，未按合同要求落实环保措施的情况进行

讨论，并提出解决措施。

⑧讨论施工环境：主要是讨论施工单位无力防范的外部施工阻挠或不可预见的施工障碍

等方面的问题及解决措施。

⑨讨论延期与索赔：主要是对施工单位提出延期或索赔的意向进行初步的澄清和讨论，另按程序

申报并约定专门研究讨论的时间和地点。

⑩审议工程分包：主要是对施工单位提出的工程分包的意向进行初步审议和澄清，确定进行正式

审查的程序和安排，并解决监理工程师已批准(或批准进场)的分包中的管理方面的

问题。

(11)其他事项：会议也可讨论研究与施工有关的其他问题，并提出解决措施。

3.专题工地会议

施工过程中出现的有些涉及工程质量、安全、环保、费用、进度及合同管理等方面的重点、难点

和需要协调的问题在工地例会上有时不能或不宜深入讨论，而需要进行专题研讨，为此就要召开专题

工地会议。

(1)会议组织

专题工地会议由监理工程师主持，根据工程需要及时召开，建设单位代表和施工单位代表及其他

有关人员参加，必要时应邀请有关专家或设计代表参加。

(2)会议内容

会议对施工期内出现的工程质量、安全、环保、费用、进度及合同管理等方面的重点、难点和需

要协调的问题进行研讨，并提出明确的解决方案和落实措施。

三、监理交底会

1.监理交底会的目的

召开监理交底会的主要目的是为了使施工单位了解监理单位编制的监理计划的内容，特

别是监理的目标、范围和内容、监理程序及表格等，以便使施工单位和监理单位协调配合，确保

合同的顺利履行，实现合同目的。

2.监理交底会的组织

总监理工程师应在合同工程开工前召开监理交底会。施工单位项目经理、技术负责人及相关人员

应参加监理交底会。

监理交底会可以在开工前单独举行，也可以与第一次工地会议一起举行。

3.监理交底会的内容

监理交底会交底的内容就是介绍监理计划的相关内容

第三十九讲

第十三章监理文件与资料

了解：13.0.1监理文件与资料的内容；

13.0.2监理文件与资料的分类；

13.0.3监理文件与资料的管理要求。

熟悉：13.0.4工程监理月报的内容；

13.0.5《监理工作报告》的内容(以《公路工程竣(交)工验收办法》附件5的内容为准)；

13.0.6巡视记录、旁站记录、监理日志等监理记录表格（《监理规范》附录B）的内容及填写要

求。

一、监理文件与资料的管理

（一）监理文件与资料的内容和分类（了解）

监理文件与资料根据其内容和作用的不同可分为以下几类。

1.监理管理文件与资料

包括监理计划、监理细则等。

2.质量监理文件与资料

包括质量监理措施、规定及往来文件、试验检测资料、监理抽检资料、交工验收工程质量评定资

料等。

3.施工安全监理与环境保护监理文件

包括安全管理的规章制度、安全措施、安全会议记录、安全检查结果、安全事故的有关文件以及

施工环境保护规划、环境保护措施、环境保护检查等。

4.费用监理文件与资料

包括各类工程支付文件、工程变更有关费用审核文件、工程竣工决算审核意见书等。

5.进度监理文件与资料

6.合同管理文件与资料

包括施工单位办理保险的有关文件、延期索赔申请、分包资质资料、延期和索赔的批准文件、价

格调整申请及批准文件等。

7.工程监理月报

监理工程师每月应向建设单位和上级监理机构报送工程监理月报。

8.监理工作报告

9.其他监理文件与资料

主要包括监理日记、监理工作指令、工程变更令、工地会议纪要、工程分项开工的申请批复、巡

视记录、旁站记录、试验抽检的原始记录及各种台账等。

（二）监理文件与资料的管理和归档

1.监理文件与资料的管理要求（了解）

文件与资料管理是监理工作重要的内容，监理的质量、安全、环保、费用、进度、合同的管理、

工程各方的往来函件及重要工程活动全部要通过监理文件与资料系统、完整地反映。

2.监理文件与资料的归档

（1）监理归档文件必须系统、完整、准确地反映工程监理活动的全过程。

(2)监理文件归档与保存应符合国家及部、省主管部门的有关规定。

(3)不列入归档的监理文件与资料也应分类整理，与工程直接相关的文件资料，竣工后移交建设

单位保管。

二、主要监理文件的内容

1.工程监理月报的内容(熟悉)

监理月报由项目总监理工程师或驻地监理工程师组织编写。

监理月报的主要内容包括：本月工程概述，工程质量、进度、安全、环保、支付、合同管理的其

他事项等的状况，合同执行情况，存在的问题，本月监理工作小结等。

根据公路工程项目规模大小决定内容的详细程度，具体内容如下：

(1)工程概况：本月工程概况，本月施工基本情况。

(2)本月工程形象进度。

(3)工程进度：实际完成情况与计划进度比较；对进度完成情况及采取措施效果的分析。

(4)工程质量：工程质量分析；采取的工程质量措施及效果；分部、分项工程验收情况；主要施

工试验情况；监理抽查检测试验情况。

(5)施工安全：施工安全情况的分析；采取的措施及效果。

(6)施工环境保护：施工环境保护情况的分析；采取的措施及效果。

(7)工程计量与工程款支付：工程量审核情况；工程款审批情况及支付情况；工程款支付情况分

析；采取的措施及效果一。

(8)合同管理的其他事项的处理情况：工程变更、工程延期、费用索赔、工程分包等的申报与审

核情况。

(9)合同执行情况：合同执行过程中产生的违约、争端的处理情况；工程暂停与复工的情况；工

程项目监理部门机构人员变动情况；施工单位、分包单位机构、人员变动情况等。

(10)存在的问题：工程施工过程中存在的问题，应采取的解决方案及措施。

(11)本月监理工作小结：对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；本月监理工作

情况；有关本工程的建议和意见；下月监理工作的重点。

2.《监理工作报告》的内容(熟悉)

监理工作报告是监理单位在工程结束后，向建设单位和上级主管部门提交的监理工作总结报告。

《监理工作报告》内容如下：

(1)监理工作概况，包括：合同段监理组织形式、管理结构、人员投入情况。

(2)工程质量管理，包括：质量管理措施；施工过程中质量检查情况汇总；质量问题和事故处理

情况总结；工程质量评定情况。

(3)计量支付、工程进度和合同管理情况。

(4)设计变更情况。

(5)交工验收中存在问题及处理情况。

(6)对设计单位、施工单位和建设单位评价。

(7)监理工作体会。

3《巡视记录》表格内容与填写要求

填写要求：

监理人员每天对每道工序的巡视应不少于1次。监理人员每天巡视后，应将巡视的主要内容、现

场施工概况、发现的问题、处理意见和处理结果等如实记录在巡视记录上。当天问题未及时处理的，

应在处理完成之日及时补记。

4《旁站记录》表格内容与填写要求

填写要求：

旁站监理人员应该规定的格式如实、准确、详细地作好旁站记录。

5《监理日志》表格内容与填写要求

监理人员应根据合同条款、监理规范与职权、按规定的格式如实、及时、准确、详细地做好监理

日志记。

现场监理人员的每日记录有两种，监理日志和监理日记。每个现场监理机构(总监办、驻地办或

监理组)每天记录一份的是监理日志，每个监理人员都应记录的是监理日记。

第十四章公路机电工程监理的特殊要求

了解：14.0.1检验进场的计算机平台软件；

14.0.2机电工程部分设备、材料的厂验；

14.0.3应用软件开发监理；

14.0.4系统检验测试；

14.0.5试运行阶段监理。

一、公路机电工程设备、材料及计算机平台软件的进场检验

1.设备、材料的现场检验

监理工程师应审查进场的机电工程设备、材料是否符合合同要求。没有获得监理工程师批准进场

的设备、材料，不得在工程中使用。

2.审查设备、材料的产品检验合格证、质量检验单和出厂合格证

国产设备、材料应要求施工单位提供生产厂方出具的产品检验合格证、质量检验单和出厂合格证。

国外进口的设备、材料应要求施工单位出具商检部门的检验合格证书。

因此，监理工程师应重点审查进场的机电工程设备、材料是否符合合同要求；是否具有产品检验

合格证、质量检验单和出厂合格证；进口的设备、材料是否具有商检部门的检验合格证书。

3.审查到场的计算机平台软件。进场的计算机平台软件一般应具有软件拷贝、说明书和最终用

户的授权文件。监理工程师应审查到场的平台软件的合法授权文件、平台软件组成及说明书。

经监理工程师检验不合格的设备、材料、软件，必须清退出场，不得在工程中使用。

二、公路机电工程部分设备、材料的厂验对施工现场具备检测条件或可以进行现场检测的主要设

备、材料，监理工程师应在施工现场对这些设备、材料进行检验测试。

监理工程师认为在施工现场无法对施工单位订购的设备、材料进行检验时，可向建设单位建议进

行厂验。所谓厂验就是在生产厂家的测试条件下对所供设备、材料进行检验测试。

因此，对施工现场不具备检测条件或无法进行现场检测的主要设备、材料，监理工程师应到生产

厂监督检测。监督检测频率不得低于15%,当设备数量少于等于3台件时宜逐台检测。

监理工程师厂验的检测一般按供货设备、材料数量15%〜100%的比例抽样。经监理工程师检验测

试合格的设备、材料应批准启运。由监理工程师参加测试的设备、材料的测试数据可作为工程资料的

组成部分。

三、应用软件开发监理

1审批施工应用软件的需求分析、概要设计和测试大纲

监理工程师应审批施工单位提交的机电工程应用软件的需求分析、概要设计、详细设计和测试大

纲。

2.进行应用软件的测试

安装应用开发软件前，应在开发商实验室进行应用开发软件的测试。监理工程师主要进行系统功

能、软件运行稳定性测试。数据准确性测试在系统测试时进行。应用软件经监理工程师测试合格后，

方可批准进行现场安装。开发软件安装后按系统测试大纲进行测试。

四、系统检验测试

1.系统检验测试内容

公路机电工程系统检验测试内容主要有：施工单位自测与监理签证测试，功能测试（包括软件测

试）与技术指标测试。

2.施工单位自测

施工单位按照经监理工程师批准的系统测试大纲进行系统测试，并编制系统自测报告报监理工程

师审查。

3.监理签证测试

监理工程师在收到施工单位的系统自测报告后，经审查认为施工单位的自测项目完整，各项功能、

指标满足合同要求，应通知施工单位开始监理签证测试。

监理工程师应主持现场系统检验测试。公路机电工程的签证测试在施工单位技术人员的配合下，

按100%的项目比例进行。

4.系统功能与技术指标测试

签证测试合格后，监理工程师按系统测试大纲逐项进行系统功能、系统技术指标的测试，并认真

做好记录。机电系统可靠性、稳定性在试运行期间进行考验，由监理工程师根据巡视与试运行人员值

班记录作出评估。

五、试运行阶段监理的主要工作内容

机电工程通过完工验收后就进入试运行阶段。试运行阶段监理的主要工作内容包括以下几方面：

1.检查遗留问题的整改

机电工程通过完工验收后通常会在验收纪要中列出存在的问题和整改意见，监理工程师应检查、

督促施工单位按照完工验收提出的问题和整改意见进行分析并制订整改措施。

2.检查系统试运行情况

机电工程试运行主要考查系统设备、开发软件的运行稳定性、可靠性，在此期间监理工程师应巡

视系统的试运行情况，并做好巡视记录，应重点检查试运行人员的值班记录、系统工作情况。对发现

的功能、设备故障等问题应详细记录，并要求施工单位及时排除故障、调整系统参数等，保证投入试

运行的系统设备正常工作、稳定运行。

3.核查专用工具、备品、备件

机电工程投入试运行后，施工单位必须提供专用工具、备品、备件，监理工程师应核查施工单位

提供专用工具、备品、备件的数量是否符合合同约定，同时按照进场设备的检验方法对其进行检验，

使之在质量上符合合同约定。

4.审查交工申请与合同工程质量评定

当机电工程试运行期结束后并符合交工验收条件时，施工单位可提出交工验收申请报告。监理工

程师应审查施工单位提交的交工申请，对具备交工验收条件的应及时进行合同工程的质量评定。

第四十讲

第十五章施工监理招标投标

了解：15.0.1施工监理招标与招标单位应具备的条件；

15.0.2施工监理招标方式，进行邀请招标的项目应符合的条件;

15.0.3监理招标文件应包括的主要内容；

15.0.4投标单位的条件；

15.0.5联合体形式投标应符合的要求；

15.0.6建设工程施工监理服务收费的计费方式；

15.0.7评标结果与评标报告。

熟悉：15.0.8施工监理招标的程序；

15.0.9资格审查的方式和方法；

15.0.10监理投标竞争的原则；

15.0.11监理财务建议书的构成；

15.0.12投标书作为废标处理的情况；

15.0.13监理评标的三种主要评标方法。

掌握：15.0.14监理投标文件的组成和投标注意事项；

15.0.15监理技术建议书的编制内容。

一、公路工程施工监理招标

(-)施工监理招标与监理单位的选择方式

监理单位的选择方式可分为两种基本类型：一种是建设单位通过竞争方式择优委托，即通过招标

来实现：另一种是由建设单位直接委托。施工监理的招标投标将是选择监理单位的主要方式。

监理单位的选择将在公平、公正、公开、诚实信用的原则下竞争。

公路工程建设项目的施工监理合同估算价在50万元人民币以上，或建设项目总投资额在3000万

元人民币以上的，必须进行施工监理招标。

涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾等不适宜招标的建设项目，按项目管理权限经省级交通主管

部门审核并报有关部门批准后，可以不进行招标。

监理单位的选择以管理水平、技术水平、社会信誉为首要条件。招标人选择中标人的基本原则是

“基于能力的选择”。

(二)公路工程施工监理招标与招标单位应具备的条件

1.施工监理招标应具备的条件(了解)

依照交通部《公路工程施工监理招标投标管理办法》(交通部令2006年第5号)的规定，进行施

工监理招标的公路工程项目，应当具备下列条件：

(1)初步设计文件应当履行审批手续的，已经批准；

(2)建设资金已经落实；

(3)项目法人或者承担项目管理的机构已经依法成立；

2.公路工程施工监理招标单位应具备的条件(了解)

招标单位应具备下列条件：

(1)应为项目法人或者其他组织；

(2)具有与招标项目相适应的工程管理、造价管理、财务管理的能力；

(3)具有组织编制公路工程施工监理招标文件和标底的能力；

(4)具有对投标者进行资格审查和组织评标的能力。

(三)公路工程施工监理招标的方式(了解)

公路工程施工监理招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。

1公开招标

招标单位通过报刊、广播、电视等新闻媒介发布招标公告，邀请具备相应资格的不特定的监理单

位投标。

公路工程项目的施工监理招标采用公开招标方式的，招标人应当依法在国家指定媒介上发布招标

公告，并可以在交通运输主管部门提供的媒介上同步发布。

公开招标的优点是招标单位有较大的选择范围，可在众多的投标单位中择优选择。其缺点是招标

工作量大、时间长、费用高，投标单位多难免出现鱼目混珠现象。

2.邀请招标

招标单位以发出投标邀请书的方式，邀请3家以上具备相应资格的特定的监理单位投标，符合下

列条件之一的项目，经有审批权的部门批准后，可以进行邀请招标：

(1)技术复杂或者有特殊要求的；

(2)符合条件的潜在投标人数量有限的；

(3)受自然地域环境限制的；

(4)公开招标的费用与工程监理费用相比，所占比例过大的；

(5)法律、法规规定不宜公开招标的。

招标单位采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标项目的施工监理能力、资信良好的

特定的监理单位发出投标邀请书，邀请他们参加该项目施工监理的投标竞争。应邀投标单位数量，一

般为3〜6家。

邀请招标的优点是被邀请参加投标竞争者为数有限，不仅可以有效减少招标工作量，缩短招标时

间，节约费用。

(四)公路工程施工监理招标程序(熟悉)

公路工程施工监理招标，应当按照下列程序进行：

(1)招标人确定招标方式。

(2)招标人编制招标文件，并按照项目管理权限报县级以上地方交通主管部门备案；采用资格预

审方式的，同时编制投标资格预审文件。预审文件中应当载明提交资格预审申请文件的时间和地点。

(3)发布招标公告。采用资格预审方式的，同时发售投标资格预审文件；采用邀请招标的，招标

人可直接发出投标邀请书，发售招标文件。

(4)采用资格预审方式的，对潜在投标人进行资格审查。

(5)必要时组织投标人考察招标项目工程现场，召开标前会议。

(6)接受投标人的投标文件。

(7)公开开标。

(8)采用资格后审方式的，招标人对投标人进行资格审查。

(9)组建评标委员会评标，推荐中标候选人。

(10)确定中标人，将评标报告和评标结果按照项目管理权限报县级以上地方交通主管部门备案并

公示。

(11)招标人发出中标通知书。

(12)招标人与中标人签订公路工程施工监理合同。

二级以下公路，独立中、小桥及独立中、短隧道的新建、改建以及养护大修工程项目，可根据具

体条件和实际需要对上述程序适当简化，但应当符合《中华人民共和国招标投标法》的规定。

(五)公路工程施工监理招标文件的主要内容(了解)

《公路工程施工监理招标投标管理办法》第十八条规定，施工监理招标文件应当包括以下主要内

容：

(1)投标邀请书；

(2)投标须知(包括工程概况和必要的工程设计图纸，提交投标文件的起止时间、地点和方式，

开标的时间和地点等)；

(3)合同通用条款；

(4)合同专用条款；

(5)监理规范；

(6)工程专用规范；

(7)技术规范；

(8)投标文件格式；

(9)中标通知书；

(10)监理合同协议书格式;

(n)银行预付款保函格式;

(12)银行履约保函格式

(13)支付担保保函格式

(14)图纸和资料。

(六)对投标人进行资格审查的方式和方法

公路工程施工监理招标实行资格审查制度。

1.资格审查方式(熟悉)

资格审查方式分为资格预审和资格后审。

(1)资格预审

资格预审，是招标人在发布招标公告后，发出投标邀请书前对潜在投标人的资质、信誉和能力进

行的审查。

(2)资格后审

资格后审是把对投标人的资格评审放在开标后进行，即招标人在收到投标人的投标文件后，对投

标人的资质、信誉和能力进行的审查。

采用资格预审方式的，招标人应当合理确定资格预审文件的发售时间和潜在投标人编制资格预审

申请文件的时间。《公路工程施工监理招标投标管理办法》中规定，资格预审文件的发售时间不得少

于5个工作日。潜在投标人编制资格预审申请文件的时间，自开始发售资格预审文件之日起至提交资

格预审申请文件截止之日止，不得少于14日。

2.资格审查方法(熟悉)

资格审查方法分为强制性条件审查法和综合评分审查法。

(1)强制性条件审查法

强制性条件审查法，是指招标人只对投标人或者潜在投标人的资格条件是否满足招标文件规定的

投标资格、信誉要求等强制性条件进行审查，并得出“通过”或者“不通过"的审查结论。

(2)综合评分审查法

综合评分审查法，是指在投标人或者潜在投标人的资格条件满足招标文件规定的最低资格、信誉

要求的基础上，招标人对投标人或者潜在投标人的施工监理能力、管理能力、履约情况和施工监理经

验等进行量化评分，并按照分值进行筛选的资格审查方法。

第四十一讲

二、公路工程施工监理投标

公路工程施工监理投标，是公路施工监理单位以商务文件、技术建议书和财务建议书的形式争取

中标的过程。

（-）施工监理投标竞争的原则（熟悉）

公路工程施工监理招标投标，应在投标者自愿的前提下，坚持“公开、公平、公正、诚实信用”

的原则，以管理水平、技术水平、社会信誉展开竞争。

监理竞争主要不取决于经济方面，而应以技术方面为主，这是由监理工作的性质和地位所决定的。

监理投标文件主要由商务文件、技术建议书和财务建议书组成。投标者必须加强对技术建议书的重视,

不宜在降低报价中做过多的文章。

一份好的监理投标文件应是：先进可行的技术建议书加上经济合理的商务文件及准确的财务建议

书。

（二）投标单位的条件（了解）.

参加施工监理投标的监理单位必须具备以下条件：

1.具有相应的施工监理资质证书等级

2.持有工商行政管理部门核发的企业法人营业执照

（三）联合体形式投标应符合的要求（了解）

招标人允许监理企业以联合体方式投标的，联合体应当符合以下要求：

（1）联合体成员可以由两个以上监理企业组成。由同一专业的监理企业组成的联合体，按照资质

等级较低的企业确定资质等级。

（2）必须明确联合体牵头人，授权代理人。拟派驻现场监理机构的负责人应为联合体牵头人单位

的人员。

（3）联合体各方应当签订共同投标协议书（联合体协议书），约定各方拟承担的工作和责任，并将

共同投标协议书连同投标文件一并提交招标人。

（4）联合体各方签订共同投标协议书后，只能以一个投标人的身份投标，不得针对同一监理合同

段再以各自名义单独投标或者参加其他联合体投标。

（5）联合体各方必须分别提供证明其监理资质、法人资格及工程监理业绩等的文件或资料复印件,

并加盖投标人公章。

（四）监理投标文件的组成和投标注意事项（掌握）

1.监理投标文件的组成

《公路工程施工监理招标文件范本》规定，投标人编制的投标文件，应包括以下内容：

(1)商务文件包括：

a.投标书；

b.联合体协议(如果有)；

c.法定代表人的身份证明；

d.授权书(如果有);

e.投标保证金；

f.资格审查资料(适用于未进行资格预审)；

g.资格审查更新资料(适用于已进行资格预审)。

(2)技术建议书

(3)财务建议书(适用于综合评标法、技术评分合理标价法)

(4)招标文件要求提交的其他资料

2.投标注意事项

为了确保投标文件的有效性，投标人在进行投标时应注意以下事项：

(1)应按时参加招标人组织的现场考察和标前会议。

(2)在投标截止日期前，按要求的份数和密封方式将投标文件送交招标人。

(3)投标文件及任何函件应经投标单位盖章及法人代表或其授权的代理人签字，采用招标文件规

定的密封方式投递或直接递交招标人。

(4)在投标截止日期前的修改。

(5)投标保证金。

(6)不得串标。

招标人应当合理确定投标人编制投标文件的时间。投标人编制投标文件的时间，自发售招标文件

之日起至提交投标文件截止之日止不得少于20日。

三、开标、评标和中标

(一)开标

1.开标的一般规定

应注意以下几点：

(1)开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招

标文件中预先确定的地点。