第三章-证券市场中介及监管自律组织

第三章证券市场中介及监管自律组织第一节证券公司第二节证券登记结算机构第三节中国证监会第四节证券交易所第五节证券业协会第六节证券服务机构第一节证券公司一、证券公司的设立二、证券公司的分类三、证券公司的主要业务四、证券公司治理结构一、证券公司的设立1．设立条件2．不同业务对注册资本的要求1．设立条件（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

（3）有符合《证券法》规定的注册资本

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

（5）有完善的风险管理与内部控制制度（6）有合格的经营场所和业务设施（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件2．不同业务对注册资本的要求（1）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元，现在要求净资本达到2000万元以上（2）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，现在要求净资本达到5000万元以上（3）证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元，现在要求净资本达到2亿元以上三、证券公司的主要业务1．证券承销与保荐业务2．证券经纪业务3．证券自营业务4．证券投资咨询业务和财务顾问业务5．证券资产管理业务6．融资融券业务2．证券经纪业务（1）合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格等。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。在整个代理过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无须承担责任（2）效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。证券市场上的行情瞬息万变，往往分秒之差就会给委托客户带来不必要的损失，因此，证券公司接到客户委托后，应尽快按规定程序，将委托事项以一定方式向交易所进行申报。只有坚持效率原则，证券公司才能提高自己的声誉，吸引更多的客户，增加交易量，进而创造出更好的效益（3）“三公”原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正4．证券投资咨询业务和财务顾问业务（1）证券投资咨询业务

（2）财务顾问业务

四、证券公司治理结构1．股东及股东大会2．董事及董事会3．监事及监事会4．经营层1．股东及股东大会（1）股东及实际控制人符合监管部门规定的资格条件

（2）控股股东的行为规范

（3）股东会

2．董事及董事会（1）董事的任职要求以及知情权

（2）独立董事（3）董事会

第二节证券登记结算机构一、证券登记结算机构设立条件二、注册登记系统一、证券登记结算机构设立条件（1）自有资金不少于人民币2亿元（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施（3）主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件二、注册登记系统1．证券登记结算系统2．开放式基金注册登记系统第三节中国证监会一、中国证监会概况二、中国证监会的职责二、中国证监会的职责

1．研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。2．垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。3．监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4．监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。5．监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。6．管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。二、中国证监会的职责

7．监管证券期货经营机构、基金管理公司、证券登记结算公司、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。8．监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。9．监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10．会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。11．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12．归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13．国务院交办的其他事项。第四节证券交易所一、证券交易所分类二、我国证券交易所的职责三、证券交易所禁止的事项一、证券交易所分类1．公司制证券交易所2．会员制证券交易所二、我国证券交易所的职责1．提供证券交易的场所和设施2．制定证券交易所的业务规则3．接受上市申请、安排证券上市4．组织、监督证券交易5．对会员进行监管6．对上市公司进行监管7．设立证券登记结算机构8．管理和公布市场信息9．中国证监会许可的其他职能三、证券交易所禁止的事项

1．以营利为目的的业务2．新闻出版业3．发布对证券价格进行预测的文字和资料4．为他人提供担保5．未经中国证监会批准的其他业务第五节证券业协会一、中国证券业协会简介二、证券业协会的职责二、证券业协会的职责1．教育和组织会员执行证券法律、法规，向中国证监会反映会员在经营活动中的问题、建议和要求2．制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施3．依法维护会员的合法权益4．监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分5．对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解6．收集、整理证券信息，建立行业诚信记录和诚信评价制度。开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的发展进行研究，推动业务创新7．组织证券从业人员资格考试，负责证券从业人员执业资格注册及管理8．对证券从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平9．开展证券业的国际交流和合作10．法律、法规规定或中国证监会赋予的其他职责第六节证券服务机构一、会计师事务所二、律师事务所三、投资咨询机构管理一、会计师事务所1．注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件2．会计师事务所申请证券许可证，应当符合下列条件1．注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件（1）所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请（2）具有证券相关业务资格考试合格证书（3）取得注册会计师证书1年以上（4）不超过60周岁（5）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。2．会计师事务所申请证券许可证，应当符合下列条件（1）依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为（2）具有20名以上符合有关规定的注册会计师（3）60周岁以内注册会计师不少于40人（4）上年度业务收入不低于800万元（5）有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元三、投资咨询机构管理1．证券投资咨询机构2．从事证券投资咨询机构的资格条件3．从事证券投资咨询人员的资格条件4．从事证券投资咨询业务的禁止行为2．从事证券投资咨询机构的资格条件（1）从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格（2）有100万元人民币以上的注册资本（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施（4）有公司章程（5）有健全的内部管理制度（6）具备中国证监会要求的其他条件3．从事证券投资咨询人员的资格条件（1）具有中华人民共和国国籍（2）具有完全民事行为能力（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（5）具有大学本科以上学历（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历（7）通过