专利及说明书的撰写

发明专利的撰写及申请内容提要一

、知识产权的概念二

、专利及其特性三

、授予专利权的条件四

、专利申请和审查流程五

、发明和新型专利申请文件撰写一、知识产权的概念1、知识产权是什么•是人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。–IntellectualProperty,(IP)–IntellectualPropertyRight,(IPR)•包括:工业产权和著作权。•人类直接利用其知识从事智力活动，在科学、技术、文化等领域创造的具有交换价值和使用价值的财富，是一种具有非物质性的财产——无形财产。•摘自田力普报告工业产

权

著作权其专利

商标发明实用新型外观设计反不正当竞植物新品集成电路布图设

计技术秘……2

、

知识产权的种类地理标

志争种知识产

权他密3、知识产权的特点•具有专有性、地域性、时间性和无形性和财产属性•权利需经法律程序确立•大多与已有权利或他人权利交叉,保护范围不易界定•已经实现了广泛的国际化4、市场经济中的知识产权•知识产权在市场经济中具有财富和商品的属性,具有高附加值属性•知识产权是市场竞争的必要手段,是建设创新型国家的基础和衡量指标•核心技术＋知识产权＝高额利润•

我国知识产权制度的发展历史•-

建国前•

1898年清朝政府颁布专利法-《振兴工艺给奖章程》•

1904年

商标法•

1910年

著作权法•

1949年

中华民国专利法•-

建国后•

1978以前

空白时期•

1979

－1990创建时期•

1990

－现在发展和完善时期制定和修改的主要知识产权法律法规名

称专利法商标法著作权法计算机软件保护条例知识产权海关保护条例集成电路布图设计保护条例音像制品管理条例植物新品种保护条例反不正当竞争法2000.8.252008.12.27修改时间2001.10.272001.10.27通过时间1982.8.231984.3.121990.9.7实施时间1983.3.11985.4.11991.6.1发布时间1990.9.71991.5.241993.9.22001.3.281991.10.11991.6.41994.10.11993.12.11995.10.12001.10.11997.10.11994.8.251995.7.62001.4.21997.4.211234867951.什么是发明？在此引述一些权威的论述：◆《发展中国家发明示范法》解释为：“发明是发明人的一种能在实践中解决技术领域内某一特有问题的技术方案”；◆日本的专利法：“所谓发明是利用自然法则对技术思想的高度创作”；◆原苏联的《发现、发明及合理化建议条例》：发明必须是“在国民经济、社会文化建设或国防的各个领域内，新的、具有实质性特点并具有积极效果的解决课题的技术方案”。二

、专利及其特性◆2.发明与发现的区别➢所谓“发现”:是自然界客观存在的物质或自然规律被人认识而已；➢所谓“发明”:是人类运用自然规律或科学原理，提出一项新的创造性的技术方案；➢我们可以说发现了哈雷慧星，不能说发明了哈雷慧星，因为慧星不是人为发明创造的，在人们认识它之前，就已经客观存在了千万年；我们说发明了电脑，不能说发现了电脑，因为电脑不是自然界客观存在的，而是人类创造出来的。发现与发明，既有本质的区别又有紧密的联系。上面说过“发明是运用自然规律或科学原理提出一项新的创造性的技术方案”，那么，一项新的发现将有助于新的发明，或者说许多的发明产生于发现，例如:居里夫人发现了镭，以后产生了发明——将镭应用于原子能发电。同样，正因为发明是运用自然规律或科学原理，那么，任何违背自然规律或科学原理而做出的所谓“发明”都是不可能成功的，例如:自古以来许多人热衷于发明“永动机”，这就违背了“能量守恒”这一自然规律。产品发明发明的类型新应用发明物质发明方法发明改进发明发明物质发明产品发明是指人为创造物

品

，

如电脑

、

飞

机等3.发明的类型新应用发明发明方法发明改进发明物质发明是指人为创造出

来自然界不存在

的物质

，

例如人

造石油

、人造金

刚石等3.发明的类型新应用发明产品发明发明方法发明改进发明物质发明是指将一个对象（或

物质）

改变成为另一

种状态

，

或者改造成

为另一对象（或物质）

所利用的手段3.发明的类型新应用发明产品发明发明方法发明改进发明方法发明物质发明改进发明产品发明发明是指对已有的物品

、

物质或方法作出具有创造性的改变，这种改变将使原有的物品

、物质或方

法获得新的特性3.发明的类型新应用发明是指在不改变物品（方法）的原有结构（特性）的前提下,发现了该物品（方法）的新用途,或在其功能不变的前提下,提出新的运用,发挥出新的作用新应用发明发明3.发明的类型产品发明物质发明方法发明改进发明什么是专利？一个人作出一项发明创造，向专利局提出专利申请，经过专利局审查后，授予专利权。权。在专利制度下，发明人作出的发明创造将得到专利法的保护，按照专利法的规定：“任何单位或个人未经专利人许可，不得为生产经营目的制造、使用、销售其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、销售依照该专利方法直接获得的产品”。专利权是专利局依照专利法的规定

4.什么是专

予发明人对一项发明创造享有的专有◆按照专利法规定，专利分为发明专利、实用新型专利与外观设计专利。◆什么是发明专利?按《专利法实施细则》规定:“是指对产品、方法或者其改进所提出的新技术方案”；◆什么是实用新型专利?“是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案”。5.专利的分类实用

新型外观

设计发明◆发明专利与实用新型专利的主要区别在于1）.发明专利保护一切先进且实用的新技术方案,实用新型专利保护的是有形状的物品的新设计,不保护无一定形状的物品及方法。2）.对创造性的要求不同。实用新型要求具有“实质性特点和进步”,发明专利则要求“突出的实质性特点和显著的进步”。3）.发明专利的申请文件可以有附图,也可以没有附图,而实用新型则必须有附图。4）.实用新型专利仅通过专利局的初步审查,而发明专利则须通过实质审查。所谓初步审查是专利局对专利申请文件是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求进行审查；实质审查主要指对发明创造的新颖性、创造性、实用性进行审查。5）.保护期限不同。发明专利为20年,实用新型为10年。6）.实用新型的专利收费标准较发明专利的低。专利的分类◆什么是外观设计专利?外观设计“是指对产品的形状

、

图案

、色彩或者其结

合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计

”。➢首先,外观设计的载体应是产品,它是对产品进行的外观新设计。 一项发明创造要想获得专利权,应当具备新颖性、创造性和实用性。三

、

授予专利权的条件（一）新颖性所谓“新颖性”，专利法第二十二条第二款是这样规定的:“是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中”。就是说一项发明向专利局提出申请之日以前已有他人的发明以如下四种形式公开过，该发明就不具备新颖性:1、出版物公开发表过:既包括各种正式出版物，如书籍、报纸、杂志等，又包括其他书面形式，如电视、录音、唱片、照相等。2、公开使用过:是指在工农业、商业、科研、教学等方面公开使用过。3、以其他方式为公众所知:这包括在报告会上演讲、学术研讨、广播电视及电影等媒体的播放等等方式被社会公众所知道。4、记载在专利申请文件中:这恐怕也是最主要的形式，因为所有的专利申请都记载在专利文献中，同时，据有关资料显示，所有发明在专利文献中记载占了95％左右，或者说所有发明有95％申请了专利。（二）创造性所谓“创造性”，“专利法”第二十二条第三款是这样规定的:“是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步”。这里有两点，一是“突出的实质性特点”，就是说一项发明的技术特征与现有的技术相比不是简单的表面、形式上的变换，而是在实质上的改变。二是“显著的进步”，就是说一项发明与现有的技术相比不是一般的进步，而是明显的、前进了一大步。从它的客观指标来衡量:产生出较好的技术特点；发挥出较好的社会与经济效益。（三）实用性所谓“实用性”，“专利法”第二十二条第四款是这样规定的:“是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果”。这里有两点，一是“发明能够制造或者使用”，这就是说，如果我们只提出抽象的理论，而没有实际运用的可能性，就不具备实用性；如果一项发明无法利用产业手段制造出来，不可能得到应用，就不具备实用性。二是“发明能够产生积极效果”，就是说，发明与现有技术相比，是技术上的进步，而不是退步；能够对社会产生良好的效益，而不是消极的效益；不违反国家法律与社会公德；能够增加企业的经济效益。·

四

、专利申请和审查流程国

家

局

专

利

申

请

与

审

查

流

程国际申请流程职务发明的确认在你提出专利申请之前，首先应做好以下工作:1、检索一下专利文献:看看是否有相同的专利或专利申请，对自己的发明创造有无专利性作出初步判断，以免提出申请后未能获得专利权，或者获得专利权后又有可能被专利局作出撤消或宣告无效的决定而丧失专利权；而且，通过检索，可以借鉴他人的发明或在他人发明基础上，进一步完善自己的发明。2、重新对发明的技术方案进行推敲,使之更加先进,更加完善。3、从发明的经济角度考虑,由于一项专利申请要支付申请费用,授予专利权后还要缴纳年费,同时还花费不少的精力、时间。在获得专利权后,不论自己实施还是转让他人,还要费力推广应用。因此,提出专利申请不仅要考虑其技术的先进性,还要考虑其市场前景。 申请专利时应撰写专利申请文件(一式两份),并向专利局提交。按照专利法第26条第一款规定,申请发明和实用新型专利应提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。实用新型专利还必须提供附图；外观设计专利申请应提交图片或照片。4.申请文件的内容要求如下:（1）、请求书:写明:名称，发明人或设计人的姓名，申请人姓名或名称、地址，及其他事项。（2）、说明书:对该发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。包括以下内容:①名称:好像一篇文章的题目，应准确简明地反映发明对象。②所属技术领域:指明该发明属于哪个技术领域。③背景技术:写明对发明的理解，检索、审查有参考作用的背景技术，并引证反映这些背景技术的文件。④目的:说明要解决的技术问题。⑤技术方案:写明你将采取什么技术方案，并且清楚、完整地公开发明创造的技术特征。⑥有益效果:写明该发明与背景技术相比的所具有的有益效果，具有哪些新的特点。⑦附图及图画说明:在说明书中常常需要借助附图及图面说明来描述该发明。⑧实现发明的最好方式:详细描述实现发明的最好方式，在适当的情况下，应当举例说明。（3）、权利要求书:应当说明发明的技术特征，清楚并简要地表述请求保护的范围，同时，权利要求书应当以说明书为依据。权利要求书是该发明要求保护的内容，也是今后判定他人是否侵犯其专利权的依据。（4）、摘要:文字部分不超过200字。简要写明所属的技术领域、需要解决的技术问题、主要技术特征和用途。然后将专利申请文件邮寄或交到专利局受理处，在收到受理通知后缴纳专利申请费。对于发明专利，申请人还须请求实质审查，同时提交在申请日前与其发明有关的参考资料。专利局经审查后没有发现驳回理由，即作出授予专利权的决定，发给专利证书，这时你就获得专利权了。•发明、实用新型:–请求书–说明书摘要–摘要附图（发明不一定有）–权利要求书–说明书–说明书附图（发明不一定有）•外观设计–请求书–符合要求的图片或照片–简要说明•其他文件:–专利代理委托书–在先申请文件副本（要求优先权）–优先权转让证明文件（申请人不一致）–生物材料的保藏证明和存活证明–要求享受不丧失新颖性公开宽限期的证明文件–费用减免证明五、发明和新型专利申请文件撰写1.申请文件的种类2.说明书（技术交底书）撰写•说明书结构（结合例子分析:机械类、电学类、化学类）–名称（字数不超过25个，特殊不超过40个）–五个部分:技术领域/背景技术/发明（实用新型）内容+有益效果/附图说明（如果有附图）/具体实施方式–其他:序列表（涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请）/菌种保藏信息•要求:清楚、完整、能够实现•注意:技术领域，需要解决的技术问题，技术方案，达到的技术效果。（比较是否构成同样的发明创造，以及要求优先权时很重要）在专利领域中引入的抽象法律概念,并不是特定的人、具体的人,而是一个假想的该技术领域的普通技术人员（又称中等技术人员）,他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识,能获知该领域中该日期之前的所有的现有技术,并且具有应用该日期之前的常规实验手段和能力,但他不具有创造能力。他能够根据现有技术存在的问题到相关技术领域寻找解决手段,也有能力获得该相关技术领域的现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。显然,他的知识和能力随着时间的发展将有所发展和提高。所属技术领域人员根据说明书所描述的技术内容，不需创造性劳动就能再现发明或者实用新型的技术方案解决其技术问题，并产生预期的技术效果。由于缺乏解决技术问题的技术手段而无法实现的五种情况:（i）说明书中只给出任务和设想或只表明愿望而未给出能够实施的技术手段；（ii）说明书中只给出含糊不清、无法实施的技术手段；（iii）说明书中给出的技术手段不能解决该技术问题（保留秘密）（iv）技术方案中的一个主要技术措施按照说明书记载的内容不能实施；如主要技术必需用到其中一种新的未公知的催化剂（v）说明书中给出需要实验结果才能证实其成立的技术方案但说明书中未提供实验证据.(1).技术领域•技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域,而不是上位的或者相邻的技术领域,也不是发明或者实用新型本身。–例如,一项关于挖掘机悬臂的发明,其改进之处是将背景技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面。其所属技术领域可以写成“本发明涉及一种挖掘机,特别是涉及一种挖掘机悬臂”（具体的技术领域）,–不宜写成“本发明涉及一种建筑机械”（上位的技术领域）,也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面”或者“本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂”（发明本身）。•写明对本发明理解、检索、审查有用的背景技术,尤其是与本发明最接近的现有技术,并尽可能引证反映这些背景技术的文件。•还应当指出背景技术存在的问题及缺点（对应发明创造的有益效果,用于评价创造性）•文献来源:引证文件应当是公开出版物。•可以明确保护的主题,合理确定保护范围。(2）

.背景技术（3）.发明/实用新型的内容•1）、要解决的技术问题（发明或实用新型的目的）•2）、技术方案（核心）–技术方案是申请人针对要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。技术措施通常由技术特征来体现。–发明构思可以说是技术方案的上位概念、是解决技术问题的指导思想或是实现技术方案的原理,它体现在技术方案中,但不是技术方案本身。–清楚、完整、简要地描述所采取的技术特征。–能够支持权利要求书（最好是将权利要求书复制过来,去掉权利要求书的特征性用语,用适当的连接词使语句通顺,可作一些解释性的说明。）3）、有益效果:–技术效果用于评价创造性:所采用的技术方案直接带来或必然产生的技术效果。–开放式权利要求有时需要多个不同实施例的技术效果支持–方式:对结构特征或作用关系进行分析，有些可以通过推理得出，有些需要提供实验数据以及获得这些数据的方法，特别是化学领域。–技术效果可以与解决的技术问题相对应.–技术效果与保护范围有一定相关性.4）发明专利创造性的评价:•突出的实质性特点–(1)确定最接近的现有技术–(2)确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题–(3)判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见.•显著的进步:–(1)发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；–(2)发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；–(3)发明代表某种新技术发展趋势；–(4)尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。（4）.附图说明•说明书有附图的,应当写明各幅附图的图名,并且对图示的内容作简要说明。在零部件较多的情况下,允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明。•附图不止一幅的,应当对所有附图作出图面说明。（5）.实施例•实施例是归纳权利要求的重要内容，从它们的共性中应能归纳出权利要求中的上位概念。•保护范围较宽的尽可能多提供不同数值的实施例（两端值+中间值）•实施例应能体现权利要求的多种方案:详细写明实现本发明的方式，实施方式的描述应与所采用的技术方案相一致，并对权利要求的技术特征给予详细解释，以支持权利要求。•实施例的数值尽量具体•有些情形需提供对比例，对比例选择应有针对性。•本领域普通技术人员根据说明书记载无需创造性劳动即可实施本发明。•名词术语不应产生歧义，采用的参数应当具体明确。术语、符号要有明确定义，缩略语第一次出现要写全称。•术语的前后表述要一致，不能有矛盾。作为装置构件需对应附图中的标记。•说明书公开尽量要充分,否则难以获得授权或影响保护范围•在不影响说明书充分公开的前提下保守技术秘密•是否应作为技术秘密最好能与代理人沟通•注意技术秘密的保留与保护范围的关系•专利保护与技术秘密保护选择（6）

.说明书充分公开与技术秘密（7）.说明书附图•要求:–说明书附图应当用制图工具和黑色墨水绘制，线条应当均匀清晰、足够深，并不得着色和涂改。附图的周围不得有框线。同一附图中应当采用相同比例绘制。附图中除必要的词语外，不应当含有其他注释。特殊情况下，可以使用照片贴在图纸上作为附图。–实用新型附图不得使用工程蓝图、照片。–附图的清晰度和大小应当保证图缩小到三分之二时仍能清楚地分辨出图的细节。–其他:编号、垂直/水平布置、局部放大图。•说明书附图可以解释权利要求的范围–显而易见地得出–直接测量不可以•案例:海南X衍射图（争议峰在图上存在，但没有标明具体数值，发生争议时不可以通过测量的方式得出该数值）（8）.说明书摘要与摘要附图•说明书摘要–应当写明发明的名称和所属的技术领域，清楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点及主要用途。–文字部分（包括标点符号）不得超过300个字。•摘要附图:–指定并提供一幅最能说明该发明技术方案主要技术特征的附图作为摘要附图。摘要附图应当是说明书附图中的一幅。摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4厘米×6厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节。3.权利要求书•权利要求书发明或实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准。说明书及其附图可以用于解释权利要求。–独立权利要求和从属权利要求独立:前叙部分，特征部分从属:引用部分，限定部分一项实用新型应当只有一个独立权利要求必要技术特征和附加技术特征的判断–产品权利要求和方法权利要求实用新型专利只保护产品（1).权利要求的撰写过程•理解发明,确定技术领域,找出全部技术特征,弄清各特征间的关系。•与最接近的现有技术比较,确定发明要解决的主要技术问题,找出解决该技术问题的全部必要技术特征,尽可能采用上位概念或并列概括的方式加以概括,撰写独立权利要求。•对附加技术特征进行分类,确立不同保护范围,合理划分层次,撰写从属权利要求。（2）.权利要求书撰写的注意事项1）以说明书为依据，清楚，简要–清楚:类型清楚，范围清楚，引用关系清楚–简要:每一项权利要求应当简要；构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当简要（数目合理）。2）独立权利要求:应记载全部必要技术特征（例:榨油装置）3）开放式、半开放式、封闭式–包括……，主要由…组成，由…组成。4）基本原则:特征越少，保护范围越大（过大的保护范围可能会存在新颖性、创造性问题，应根据现有技术适度掌握）5)整体保护与部件保护（例:收割机与特定的刀具）6)术语标准化、规范化，不得使用技术概念模糊或含义不确定的用语，特定词语含义应当一致。（例:羊毛绒毛）6)避免采用不产生技术效果的特征，避免使用与技术方案无关的词句。（例:大口容器）7)数值尽量采用范围，除非特定的点值具有本质的不同8）方法权利要求最好不要采用装置限定，除非是专用装置。（例:放入三角烧瓶中加水用玻璃棒搅拌溶解）9）产品权利要求尽量不要加上用途限定，除非会影响新颖性或创造性。（例:一种抗高血压的化合物）10）权利要求尽量不要加上不确定的效果限定。（例:一种高效节能的……工艺）11）适当采用功能性描述替代结构。12）尽量不要采用习惯性用语，避免产生歧义。13)采用不同参照标准应明确，以免产生歧义例:某混合物:A含量为50~70wt%，B含量为10~20w%,C含量为20~30wt%,其中A为含10~15wt%的D和58wt%的E的醇溶液。分析:D和E的浓度应明确是以A还是以混合物作整体对照。14）注意权利要求是否容易被他人绕开。15）从属权利要求也要符合专利性。16）其他:一个权利要求只能一个句号；多项不能引用多项等。（3）清楚地表述请求保护的范围1）类型清楚产品发明--结构特征，如组成部件等方法发明--方法特征，如何按何种顺序完成哪些步骤举例:一种技术，(×)2）清楚、正确地描述发明或者实用新型☆用词严谨，不致造成误解☆采用国家统一规定的技术用语，不得使用行话、土话或者自行编造的词语☆正面描述发明或者实用新型的技术特征☆不采用多义词或者含义模糊不清的词句产品权利要求要求用产品的结构特征要描述,可以描述产品具体的部件,部件的不同形状,各部件的连接关系,相互之间的作用。通常,对于产品权利要求而言,应当尽量避免使用功能或效果特征来限定,只有当该产品难以用结构特征来进行描述,而用方法技术特征来描述该产品反而更为清楚时,可以使用功能或效果或制作方法来限定产品,最为典型的领域是化学领域中的一些物质,如,中药,一般要用到多味中草药,按一定份量放入沸水内煮几十分钟,然后再通过不同的方法加工成口服液,胶襄,针剂,片剂,方法不同得到的中药性状也不同,因此,它们若没有方法步骤则不能清楚地限定中药产品。方法权利要求应当用工艺过程,操作条件,步骤或流程等来描述,有时方法权利要求也可以有产品结构特征,如一种加工方法中用到了粉碎机,并表述了该粉碎机的特定的结构,但该粉碎机的结构对该方法权利要求的新颖性和创造性没有任何影响,我想说的目的是方法权利要求也可以出现结构特征,但结构特征不起主导作用。实际上,这样对于申请人是不利的,在专利审批中不考虑结构特征对方法权利要求的影响,但在侵权判定时却相反。例如,某个特征写明用球磨机进行粉碎。而如果某生产方法中利用的不是球磨机进行的粉碎,则判断为不侵权。所谓形式支持就是权利要求书的内容在形式上应当能从说明书中找到相应的文字记载,这些文字记载的内容所表达的含义与权利要求书相当或相同。一般把相同的内容记载在说明书的技术方案部分。为了达到这个要求,通常的做法是先起草权利要求,然后复制到说明书中。在讲到说明书的技术解决方案部分时,还会提到形式支持问题。实质上支持就是权利要求书中的每一项权利要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容直接得出或者概括得到,并且权利要求的范围不超出说明书记载的内容。这里谈到直接得出或概括得到两个方面。直接得到就是可以从说明书的文字记载中直接找到相关的内容,而且对这些内容不必作进一步的理解,其含义是清楚、明确的。但对于概括得到就需要从多个实施例所公开的内容进行适当概括才能得出,往往权利要求以概括方式所表达的范围要比直接得到的宽一些,这种概括就是从多个实施例的下位概念出发找出下位概念之间具有共性的方面,然后提升至上位概念而得出。也可以是从离散数值概括出一个连续数值范围。用词严谨指不能使用会带来含糊不清楚的词语,容易造成误解的词不要使用,如五角形,这五角形可能是五边形或五角星形,