QP002风险识别和应对控制程序-49001手册程序文件科技开发资料文档

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程序文件

文件名：风险识别和应对控制程序

文件编号：QP-O02

版本：A/0

页数：共6页

生效日期：

编制/日期：

审核/日期：_________________________________

批准/日期：__________________________________

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修改记录

序号更改日期更改内容版号

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1目的

为满足IS09001-20XX标准4.1的要求，确定与本公司目标

和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外

部因素，对其进行有效控制。

2范围

合用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。

3职责

3.1行政部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外

部环境分析与评价.

3.2技术质量部负责技术风险分析、质量风险分析。

3.3业务部负责市场风险分析。

3.4生产部负责经营风险分析。

3.5财务部负责财务风险分析。

4作业流程

过程

风险识别与应对流程图过程描述执行者审批者依据表单

顺序

企业在质量管理体系策

划、企业宗旨变化、战略

风险;只别时机

变化、内外部环境变化、各相关部门组织环境分

1

组织及其背景、相关方的部门经理析报告

需求和期望变化时需要对

1风险进行识别。

参预风险管理的人员应

风险,只别管理经过行政部组织风险管部门教育培识

2行政部

理知识的培训，合格后经理记录表

方可进行

质量风险分为直接质量风

险包含产品质量问题、导

致退货、换货、修理等风

4质量风险十一部门品质风险

3险；间接质量风险包含产品质部

经理分析报告

品使用过程，损坏了顾客

的其它的财产权或者人

身

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产品销售淡旺季、人文环

各相关部门相关风险分

4―♦境、政策环境、经济环境

环境风险部门经理析报告

等风险因素

涉及经营过程中的原材料

►经营风险一供应风险、员工疏忽，离

职风险、设备故障损坏损

风险、供销链供应商及顾各相关部门相关风险分

5

客违约供销不畅通等风部门经理析报告

险、法律方面消费者投诉

等潜在的法律纠纷等风

险。

市场容量调查不许确而增

加公司的投资风险、市场

竞争力高估或者低估引起

的期望值风险、受产品

的成本，质量和声誉及

部门营业市场风

消费等影响的价格风险、营业部

6经理险分析报告

促销风险、包括促销

—>

市场风险一活动的成本的控制、

效果预测失误以及对

品质的怀疑的促销风

险。

融资/筹资过程中的风

一财务风险T

险、资金偿还过程中的部门财务风险报

7财务部

风险、资金使用过程中经理4fc.

的风险、资金回收过程

中的风险、收益分配过

程中的风险等。

采用SWOT分析法确定企

环境因素分析评价

业自身的竞争优势、竞争各相关部门组织环境分

8

劣势、机会和威胁，从而部门经理析报告

将公司的战略与公司内部

资源，外部环境有机地结

合起。

将调查得出的各种因

构造矩阵

SWOT素根据轻重缓急或者影

响程度等排序方式，构

造SWOT矩阵。在此

过程中，将那些对公司各相关部门组织环境分

9发展有直接的、重要

部门经理析报告

的、大量的、迫切的、

久远的影响因素优先

构造巨阵

SWOT'罗列出来，而将那些间

接的、次要的、少许的、

不急的、睡的影响因

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制定计划的基本思路

是：发挥优势因素，克

服弱点因素，利用机会

因素，化解威胁因素；

考虑过去，立足当前，

着眼未来。运用系统分

各相关部门相关方需求

析的综合分析方法，将部门经理报告

10

罗列与考虑的各种环

境因素相