环境管理体系内审员培训教程下试题

第4章

环境管理体系内审员培训单选题1。下列选项中有关审核结论的描述错误的是（）。

√A

审核结论是由某个人或审核组得出的审核结果B

审核结论是以审核发现为基础C

审核结论直接反映审核目的D

审核目的不同，审核结论也不同正确答案:

A2。内部环境管理体系审核的目的主要是（)。(a)保障管理体系正常运行和持续改进；(b)满足相关方的要求;（c）选择合适的伙伴；（d）建立一种管理手段；（e)为第二和第三方审核做准备;

√A

(a)（b）（c)B

(a）(c)(d）C

（a）(d)（e)D

(b)(c）（d）正确答案:

C3.EMS内审一般包括六个步骤,其正确顺序是(）。(a）审核的启动；(b）审核的完成；(c)审核报告的编制、批准和分发;（d)现场审核活动的实施；(e)现场审核活动的准备；（f)文件评审的实施;

√A

(a)(d)(b)(c）(f)（e）B

(a）（f）(e)（d)（c）（b)C

(b）(a)（c)(e）(d)(f)D

(c）（a)（b)（f）(d）(e）正确答案：

B4.审核范围的范围包括（）。

√A

受审核的活动和过程B

受审核场所的实际位置C

审核覆盖的时期D

以上选项都对正确答案:

D5.下列选项有关审核计划的描述正确的是(）.

√A

审核计划应由公司最高负责人编制B

审核计划的详略程度应反映公司的整体规模C

审核计划应便于审核活动的日程安排和协调，以提高工作效率D

审核计划一旦制定就不能再更改正确答案：

C6。对一个组织的环境管理体系的总体评价，可从体系实施的哪些方面进行.()

√A

有效性和实施效果B

有效性和实施过程C

时效性和实施效果D

时效性和实施过程正确答案：

A7.不属于审核员应具备的知识和技能的是（)。

√A

受审核的活动和过程B

管理体系和引用文件C

预防和解决冲突D

组织状况正确答案：

C8.下列选项中有关第三方审核的目的描述正确的是（）。

√A

促进合作方改进环境管理体系B

保障管理体系正常运行和持续改进C

满足相关方的要求D

选项A和B正确正确答案：

C9.环境管理体系审核的特点是（）.

√A

环境管理体系审核可以是非正式的活动B

环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性C

被审核的环境管理体系必须是流程化的D

环境管理体系审核可以采用不通过批准突击检查的方式正确答案：

B10。审核是指审核证据（3。3）并对其进行主观的评价，以确定满足审核准则（3。2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的手段。此种说法:

√A

正确B

错误正确答案：

B11.审核活动作为审核方案的一部分。其实施的效果将直接影响到审核方案总目的的达到。此种说法:

√A

正确B

错误正确答案：

A12。组织内部审核的目的可以是,确定组织的环境管理体系或其整体与审核准则的符合程度。此种说法：

√A

正确B

错误正确答案：

B13。判定不符合时，一定要以审核准则为依据。不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据.此种说法：

√A

正确B

错误正确答案：

A14.外部审核员和内审员一样，都可以对纠正措施提供建议。此种说法:

√A

正确B

错误正确答案：

B15.GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》正式实施的日期是(）。

√A

2003年1月4日B

2003年5月23日C

2003年10月1日D

2003年11月1日正确答案:

C第4章

环境管理体系内部审核概论课程说明旨在为企业培养大批合格的内审员,确保审核的有效性和效率，坚持审核的客观性、独立性和系统方法而开设。如果您需要获得内审员资质认证，请单击“我要认证”，了解认证详情。第1节

ISO19011标准产生的背景一、ISO19011标准的发布ISO19011《质量和（或)环境管理体系审核指南》国际标准已于2002年10月1日正式发布实施.替代：ISO10011-1:1990《质量体系审核指南——第1部分：审核》ISO10011—2：1991《质量体系审核指南-—第2部分：质量体系审核员的评定准则》ISO10011—3：1991《质量体系审核指南——第3部分：审核工作管理》。ISO14010：1996《环境审核指南——通用原则》ISO14011：1996《环境审核指南——审核程序-—环境管理体系审核》ISO14012：1996《环境审核指南——环境审核员资格要求》由国际标准化组织（ISO）制定的ISO19011《质量和（或)环境管理体系审核指南》国际标准已于2003年10月1日正式发布实施。该标准的发布在我国合格评定领域和有关方面引起了广泛的关注。就ISO9000族标准而言，这就是继ISO9000：2000《质量管理体系—基础和术语》、ISO9001：2000《质量管理体系—要求》和ISO9004：2000《质量管理体系—业绩改进指南》国际标准发布后,2000版ISO9000族国际标准的四项核心标准中最后发布的一项标准.它替代了原ISO族标准中的三项标准,即ISO10011-1:1990《质量体系审核指南—第1部分：审核》、ISO10011-2：1991《质量体系审核指南—第2部分：质量体系审核员的评定准则》和ISO10011—3:1991《质量体系审核指南—第3部分:审核工作管理》.就ISO14000系列标准而言,它替代了ISO14010：1996《环境审核指南—通用原则》、ISO14011:1996《环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核》和ISO14012：1996《环境审核指南-环境审核员资格要求》。它与ISO14004：1996《环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》以及ISO14050：2002《环境管理—术语》三项标准一起构成了ISO14000系列标准的核心标准。由此可见它也是两大类标准得以实施的一个重要标准。GB/T19011标准的制定采取了等同采用国际标准的原则,同时考虑到该标准是2000版质量管理体系标准中的一项重要标准，有关技术内容的翻译、术语和定义的使用、语言文字的表述等方面,尽可能做到了与2000版质量管理体系标准中的其他标准相协调。另外,该标准是对原六项标准的替代，制定时也尽可能考虑了标准使用的连续性。2003年1月4日,该标准通过了审查,并于5月23日批准发布，最终确定标准编号和名称为GB/T19011-2003《质量和（或)环境管理体系审核指南》，这是我国首次使用与ISO标准相同编号发布的国家标准，为今后标准的实施提供了便利条件。该标准已于2003年10月1日正式实施。GB/T19011—2003《质量和（或)环境管理体系审核指南》：

2003年1月4日,该标准通过了审查

2003年5月23日批准发布

2003年10月1日正式实施二、标准的特点

比较全面地覆盖了所替代的原六项标准内容，使一个有效的审核系统的所有重要要素和它们的内在关系都在一个文件中得到了清晰的描述；

比较全面地考虑了质量和环境管理体系审核相关方关注的事宜和利益；特别是对结合审核和联合审核的需求;

统一和协调了质量和环境管理体系审核有关的要求和术语;

体现了过程方法，并充分运用了P-D—C—A方法;

使标准的适用性更加灵活和广泛。此外，标准在以下方面实施了改进更加关注审核员的能力，并强调了对审核员的评价；更加富于逻辑性的结构、大量图示、实用帮助和案例，使标准的使用更为便利；提出了统一通用和简洁明确的审核原则；比较全面系统地阐述了审核方案的管理、内容和方法，包括其与每次审核实施及审核员能力评价的联系。三、适用范围本标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南,也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。本标准适用于需要实施质量和(或)环境管理体系内部或外部审核或需要管理审核方案的所有组织.本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下,需要特别注意识别审核组成员所需的能力。第4章

环境管理体系内部审核概论第2节

与审核有关的术语和定义(上）GB/T19011《质量和(或）环境管理体系审核指南》标准给出了十四个有关审核的术语和定义.了解这些术语和定义为我们尽快掌握审核知识提供了基础。1。

审核audit（GB/T19011—2002

3.1)“审核证据（3。3）并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其它内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核通常包括所说的“第二方审核"和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行,如那些对与GB/T19001或ISO14001要求的符合性提供认证或注册的机构.注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时,被称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。审核是一组具有特定目的的活动，其活动包括收集审核证据并对照审核准则的相应规定或要求进行比较、分析和评价，以确定满足审核准则的程度，记录评价的结果和支持的证据等。审核的特点是系统的、独立的和形成文件的。所谓“系统的”是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的关系和作用,要进行识别、分析、策划并使之处于受控状态：所谓“独立的"是指收集、分析、评价审核证据是客观的、公正的,应避免任何外来因素的影响和审核员自身因素的影响；所谓“形成文件的”是指审核全过程应形成必要的文件，以满足审核的可追溯的要求,如审核策划阶段应编制审核计划，审核实施阶段应作好检查记录，审核结束阶段应编制不合格报告和审核报告等。定义的注释给出了审核的分类。内部审核，也称为第一方审核，是由组织自己或以组织的名义进行的审核，主要用于管理评审等组织内部目的，也可作为组织自我合格声明的基础.如，根据内部审核的结论，组织可以自我声明其质量管理体系和（或）环境管理体系符合GB/T19001和（或）GB/T24001标准的要求。内部审核是管理评审的一个重要的输入。“与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性”.外部审核包括第二方审核和第三方审核，前者是组织的相关方或以相关方的名义对组织的审核；后者是由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织（如提供认证或注册服务的认证机构）对组织进行的审核。结合审核，是指对两个体系（两个以上亦可）一起进行的审核（在GB/T19000标准中称为“一体化审核"），其审核对象为质量管理体系和环境管理体系，其依据的标准目前在CNAB认可的审核组织中为两个独立的标准.联合审核，是指两个或两个以上组织合作,共同审核一个受审核方.“联合"是指审核组织间的联合，审核的对象是同一个受审核方。若两个以上审核组织合作，共同对两个体系进行审核，既是联合审核也是结合审核。2。

审核准则

auditcriteria（GB/T19011—2002

3.2）一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据“审核准则是用于与审核证据进行比较的依据”，表明审核准则是用作确定符合性的依据,即审核证据与审核准则的符合程度。审核准则可包括方针、程序和要求，要求可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范等。针对一次具体的审核，审核准则应形成文件。3.

审核证据

auditevidence(GB/T19011-2002

3。3）与审核准则(3。2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的.审核证据包括记录、事实陈述或其他信息，这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以通过陈述的方式（如面谈）或通过现场观察的方式获取。审核证据是能够被证实的信息。即这种信息是能够被证实是真实的、确定存在的，在必要时能够得到证实的，不能证实的信息不能作为审核证据的。审核证据是与审核准则有关的信息，不在审核准则要求内的信息不构成审核证据。审核证据可以是定性的，如员工的环境意识，也可以是定量的，如粉尘排放指标.4.

审核发现

auditfindings（GB/T19011-2002

3。4)将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3。2）进行评价的结果.注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或改进的机会。审核发现,是将审核证据与审核准则进行比较、评价，评价的依据是审核准则,不能是其他。评价是符合审核准则的评价,其结果可能符合,也可能不符合。因此，审核发现能表明收集到的客观的审核证据是否符合审核准则。通过评价还可以发现组织的管理体系中哪些过程和活动需要改进。当审核目的有规定时,审核发现能指出改进的机会。如,通过组织的内部审核而获得的审核发现，能为组织指出哪些部门和过程需要改进，并提出具体的改进建议。4章

环境管理体系内部审核概论第2节

与审核有关的术语和定义(下)5。

审核结论

auditconclusion（GB/T19011—2002

3.5）审核组（3。9)考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核结果（3。1）。审核结论是由审核组得出的审核结果，而不是某个人得出的审核结果。审核结论是以审核发现为基础，考虑了审核目的和系统地综合、分析、研究所有审核发现，而得出的整体审核结果。审核结论直接反映审核目的，审核目的不同，审核结论也不同。如内部审核的目的可能包括：对管理体系提出改进的建议,那么在审核结论中就要涉及这方面的问题；如审核目的是为了管理体系认证/注册，审核结论则应明确管理体系符合认证要求的程度，提出是否推荐认证/注册的意见.6。

审核委托方

要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织审核委托方可以是组织，也可以是人员；审核委托方可以是受审核方自己，如组织的内部审核，组织要求某审核组织(或组织内部的审核组）对该组织的管理体系进行审核，在这种情况下，该组织就是审核委托方；组织的相关方要求某审核组织对该组织的管理体系审核，在这种情况下,相关方就是审核委托方；为使组织的管理体系认证/注册，被指定的（或授权）的认证机构就是审核委托方；审核委托方委托的事项是审核.7.

受审核方

被审核的组织。被审核的组织称作受审核方，受审核方可能是一个完整的组织，也可能是一个较大组织的一部分,如工厂或其中的部分车间、分厂；一个公司或其中的分公司等；对于第三方认证/注册，申请认证/注册的一方可能是受审核方，也可能不是受审核方。如某组织向认证机构提出申请，对组织内部某一个分支机构进行审核,则组织是申请认证的一方，其分支机构是受审核方。

8。审核员有能力实施审核的人员。审核员不仅是实施审核的人员,而且是有能力实施审核的人员.9。

审核组实施审核的一名或多名审核员,需要时，由技术专家提供支持注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2:审核组可包括实习审核员提供技术支持的技术专家可参加在审核组，技术专家的作用是需要时提供技术支持;审核组中至少有一名审核员,审核组长是审核组中的一名审核员，当审核组只有一名审核员时，这名审核员就是审核组长。审核组内可包括实习审核员，实习审核员是指正在接受培训和（或)正在学习中的审核员。实习审核员的首要任务是学习,在审核期间接受培训，因此，实习审核员不能在没有指导和帮助的情况下单独审核。10。

技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化的知识或技术.注2：在审核中，技术专家不作为审核员。技术专家是向审核组提供技术支持的人员，提供的技术支持供审核组采用，而不是针对审核组中某一特定的人员；技术专家应在审核员的指导下工作，但不能作为审核员实施审核；技术专家提供技术支持的内容是与受审核组织的过程、活动，或语言或文化有关的知识或技术，如产品专业方面的技术，语言翻译方面的支持等。11。

审核方案

auditprogramme（GB/T19011—2002

3。11）针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。

注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。审核方案是一组（一次或多次）审核，但不是若干审核活动的简单累加，是一组具有共同特点的审核及其相关活动的集合。审核方案具有如下特点：“特定时间段"，一个审核方案可以包括在某一时间内的一次或多次审核，这要组织受审核方管理体系的性质、规模和复杂程度来决定；特定目的，特定时间段的一组审核可以有不同的审核目的,也可以包括联合审核和结合审核,一个审核方案要考虑的是针对特定时间段的一组审核的总目的；审核方案是策划的结果，审核方案实施的结果是具有特定时间段和特定目的一组审核及其活动。审核方案包括诸多的审核活动以及对这些审核活动的安排,不是简单的一份文件,根据实际情况在一个审核方案中有些活动可以形成文件，有些活动就不必形成文件。12.

审核计划

auditplan（GB/T19011-2002

3.12）对一次审核（3。1)活动及安排的描述。审核计划是针对一次审核，它的内容是对一次具体审核的活动和安排的描述；审核计划应形成文件；审核计划与审核方案是两个不同的概念,审核方案的部分内容可不必形成文件，审核计划则必须形成文件；审核方案由负责审核方案管理的人员建立,审核计划则由审核组长编制;审核方案包括对审核计划的制定和实施的管理，包括为实施审核提供资源所必须的活动和安排，即使审核方案只包括一次审核，也不能用审核计划代替审核方案;审核计划应反映该次具体审核的范围和复杂程度,并有一定的灵活性以便必要时进行修改。13。

审核范围

auditscope（GB/T19011—2002

3。13）审核（3。1)的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述.审核的内容和界限是所审核所覆盖的对象,与受审核方的需求、目的、规模、性质、产品、过程和活动有关，包括实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期.“实际位置”是指受审核方座落的位置或受审核活动所在地理位置，如受审核方座落在某市某区某街某号，受审核活动发生在某车间、某工地等.“组织单元”是受审核的管理体系所涉及的组织的部门、职能岗位，如，技术部、质管部、环保办、管理层等。“活动和过程”是指受审核的管理体系所涉及的过程和活动，如,产品生产、环境检测、环境因素控制等。“覆盖的时期”指的是受审核的管理体系实施和运行的时间段，审核范围所覆盖的是这一时期内管理体系所涉及的组织单元、过程和活动。对于每一次具体的审核，审核范围应形成文件。14.能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。能力应包括个人素质；能力不仅体现在个人素质上，还应体现在应用知识和技能的本领上；能力是需要得到证实的，审核员的能力是通过评价和不断参加审核来证实的。第4章

环境管理体系内部审核概论第3节

环境管理体系审核的类型一、环境管理体系审核的分类环境管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核和外部审核两种类型。按实施审核的审核人员来分，有第一方审核、第二方审核和第三方审核。二、第一方审核第一方审核又叫内部环境管理体系审核,是由组织自己或以组织名义进行的审核。这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息，可作为组织自我合格声明的基础。内部环境管理体系审核的目的主要是：（1）保障管理体系正常运行和持续改进组织在建立了文件化的环境管理体系之后，进入体系的正常运作。在运行过程中，文件化的体系能否正确实施,实施的效果如何,是否能实现目标的要求,这就需要组织建立一个自我发现问题、自我完善和自我改进的机制。事实证明,一个缺少监督检查机制的管理体系，是不能保证持续有效运行，也不能持续改进提高。因此，有效的内部审核是克服组织内部的惰性、促使管理体系良性运作的动力.（2）为第二和第三方审核做准备使组织能顺利通过第二方和第三方审核。在第二方或第三方审核前，组织进行内部审核,可及早发现不符合并进行整改,以便为通过第二方或第三方审核扫清障碍，也可减少不必要的经济损失。（3）建立一种管理手段环境管理是企业管理的一个方面，组织的管理者除了要建立文件化的体系外,还要了解体系各方面的运作情况，针对偏离目标的情况实施改进，并最终实现目标。管理者需要一个能够全面系统反映环境管理总体状况,为其提供决策的信息系统.内部审核是系统的检查和评定各部门的环境管理现状，发现问题，提出改进措施,并跟踪验证改进的效果，同时将检查和改进的结果报告管理者，为管理者提供决策的依据，也推动了管理的改进。三、第二方审核第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核。这种审核旨在为组织提供信任的证据.目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。第二方审核的目的是：（1）选择合适的伙伴全世界各国对环境愈来愈重视，有关法规也越来越完善，组织为了自身的利益,在选择供应商时，往往会对供应商提出环境管理的要求。一个重视环境管理的组织，将是顾客适宜的合作伙伴。(2）证实合作方持续满足规定要求合同签订后,由组织或其代理人对合作方的管理体系进行审核，以证实其环境管理体系持续满足规定要求，给组织一种信心。（3）促进合作方改进环境管理体系通过第二方审核，使合作方了解组织对环境管理的要求，指出合作方环境管理体系的不足之处，帮助其进行改进，使双方建立更为密切的合作关系。

四、第三方审核第三方审核是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则,按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的的审核，又称为认证审核，有时简称认证。认证审核旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证。第三方审核的目的是：（1）向外界展示组织的环境管理体系是符合要求的通过审核注册,向所有的相关方证明组织的环境管理体系是符合规定要求的。这样可以在社会上为组织树立良好的形象，在市场上使组织更具有竞争力。（2）实施、保持改进组织的环境管理体系借助第三方的审核和每年的监督检查，促进组织坚持按照标准,保持管理体系的有效运行，也可借助第三方专家的技术，进一步完善和改进组织的管理体系。（3）满足相关方的要求当相关方要求组织要通过环境管理体系认证时，组织通过认证审核，获得注册证书,以满足相关方的要求。在上述三种审核类型中，认证审核的客观程度最高。因此，认证审核往往被称为是具有权威性、公正性、客观性的审核，具有更强的可信度。第一、二、三方审核的相同点:

正规的

正式、有序地进行（系统性）

由有资格、授权的、与受审核活动无责任关系的人员进行（独立性）

形成文件的过程

一种抽样过程(随机抽样）

发现问题都要采取纠正措施

第4节环境管理体系审核的特点

被审核的环境管理体系必须是文件化的

环境管理体系审核必须是一种正式、有序的活动

环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性

环境管理体系审核是一个抽样的过程环境管理体系审核同质量管理体系审核一样，有相应的标准来规范，现已颁布的ISO19011《质量和（或）环境管理体系审核指南》，对质量和环境管理体系审核做统一规定。因此，环境管理体系审核也有一套正规的程序和做法。概括起来，环境管理体系审核的特点有以下几个方面.1.被审核的环境管理体系必须是正规的ISO14001标准强调组织的环境管理体系要文件化，只有建立文件化的环境管理体系，环境管理体系才能规范运作，才有比较和评价的可能。文件化的环境管理体系是审核对象的必要条件.2。环境管理体系审核必须是一种正式的活动并应形成文件环境管理体系审核的“正式”性，主要体现在:

无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者/委托方授权和批准才能进行,第三方审核还需根据合同进行.

环境管理体系审核有规范的程序和方法。从审核的准备到审核的实施和审核后的跟踪验证都有规范的程序和做法。

审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行。不管是外部或是内部审核，审核人员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进行审核工作。

审核必须形成书面的文件。审核计划、检查表、审核记录、审核报告等都要形成书面文件。3。环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性审核的客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。

客观性是指审核员要以充分的审核证据为基础,公正、客观地评价审核证据，不能偏见、主观地给出审核结论.

独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外部审核中，审核员应与受审核方无任何利益关系.在内部审核中，一般来说本部门人员不能审核本部门。

系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核证据有关的各项活动和结果.要识别、分析与审核有关的所有过程和活动，及其它们之间的相互关系和作用，对这些过程和活动应进行策划，使之处于受控状态.4。环境管理体系审核采用抽样方法由于时间和人员的限制及环境管理体系运行的连续性，审核工作要在规定的时间内完成对环境管理体系各个方面的审核，只能采用抽样调查的方法。抽样应做到随机要有代表性.但作为环境管理体系的内部审核，体系的部门，职能体系的要素不能抽样.第5节

环境管理体系审核的原则一、遵循审核原则的目的审核作为一项重要的管理活动已开展多年，已形成了一套较为完善的理论，组织自身需要审核其管理体系，需方对供方的评价也需要审核，第三方从事的认证工作更是以审核工作为中心。为使审核工作结果有价值并为各相关方接受,就必须遵循审核原则。二、与审核员有关的原则：

道德行为:职业的基础

公正表达:真实、准确地报告的义务

职业素养:在审核中勤奋并具有判断力1。道德行为道德是“社会意识形态之一，是人们共同生活及其行为的准则和规范”（见《现代汉语词典》）道德通过社会舆论对生活和行为起约束作用，国家的公民都应遵守基本的道德规范。我国公民的道德规范.我国公民的道德规范是“爱国守法,明礼诚信，团结友善，勤俭自强，敬业奉献”（见《公民道德建设实施纲要》）。任何为社会提供服务的行业还应该遵守社会对这个行业传统文化的道德规范。人们认为学校的教师应是“为人师表、做人楷模”，没有哪个家长愿将子女交给品德欠缺的教师接受教育;医生的责任是“救死扶伤"，是“对症入药”如果对病人依其经济和地位区别对待而“对人行医”，或因怕传染自己而不服从命令将可能被处以极刑。

诚信

是诚实和守信用的意思。诚实就是言行一致、辞不虚假,守信用就是能够履行跟别人约定的事情而取得信任。诚信是为人之本，对于审核员更是如此。审核员要按照审核委托方的要求和程序从事审核活动，有一说一,有二说二,绝来不得半点虚假.

正直

就是公正坦率,襟怀坦白.审核员在工作中既不阿谀奉承，又不以势压人,且不隐瞒自己的认识与观点。

保守秘密

是职业诫律。除非法律要求，或得到委托方的认可（必要时包括受审核方的许可），合格的审核员都不能将审核中获得的信息和文件,以及最终审核报告,泄漏给任何第三方。

谨慎

审核是在审核员与被审核方的信息交流中进行的，审核员常常需要依靠自己的知识与经验进行判断,而每个审核员能力与知识都是有限的.在审核中不论是会晤面谈、查阅文件记录,还是走动观察，或是实施验证，审核员的言行均应谨慎。多听多看，才能获得更多的信息。审核是一种以抽样为基础的活动，因此存在不确定因素，也必须具有一定的风险，审核员对审核证据的分析与审核结论的得出,要严谨，要慎之又慎。2。公正表达

“公正”是“公正正直，没有偏私"的意思。法官判案只能“以事实为依据，以法律为准绳”,优秀作品偏见和不公都是对法律的亵渎。作为审核员，“公正”是个立场问题，也是最根本的要求.不论是收集客观证据还是形成审核结论,审核员的言与行均要公正，不偏不倚，一切“以客观证据为依据,以审核为准则为尺度”，不受任何外界干扰。“表达”是讲审核员有责任把审核发现（还包括所收集的相应的客观证据）、审核结论报告出来;表达报告的对象是被审核方和审核委托方；表达报告的形式可以是口头的，也可以是书面的；对表达报告的要求是真实、准确.审核员的基本职责就是要公正地表达上述事项。审核结论对审核委托方和被审核方都至关重要，如果结论偏失.将对相关方带来不必要的损失，有时候这种损失甚至是巨大的。审核报告主要是提供给不在审核现场的人们使用的，失真的报告不但会误导被审核方采取改进的方向,还会使认证机构做出错误的认证决定.有时在审核过程中，会遇到妨碍公正性或使审核不能继续下去的重大障碍，会遇到审核双方对审核发现和/或审核结论持有不同意见的情况。这些障碍和未解决的分歧意见一定要在报告中特别体现.3。职业素养

素养指明平日的修养，体现一个人在理论、知识、艺术、思想等方面的水平，素养还反映正确的待人处事的态度。审核这一职业要求审核员的素养起码是勤奋并具有判断力。作为审核员首先要敬业,要把审核工作作为一项自己为这奋斗的事业。只有敬业才可能热爱审核工作.要自尊、自强，要“珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对自己的信任”.审核工作与产品检验不一样。产品形成后，质量已固化在其中，一般来说在寿命期内其特性参数稳定不变。审核员在工作中尤其是面对面的是体系，是活动，是有思维的人,这些都是在变动、发展中的.近些年管理科学、自然科学都发展很快，新事物层出不穷，新技术不断涌现。在审核领域，谁若自称权威，他可能是已经落后了。审核员一要勤奋，不断进修,努力学习理解新知识；二要掌握辩证法，用变化和发展的眼光观察事物,做出判断。平等待人、善于交往、灵活应对是可取的，而盛气凌人、固执已见、墨守陈规则会使审核误入歧途。审核员只有具有能力，才能不辱使命.审核员所需的能力是多方面的，这其中具有判断力尤为重要。审核中会面对面尤其是的各种信息,哪些问题发展下去会对体系的有效性构成严重影响？审核员应有识别分析的能力，以做出正确判断.若要能够正确判断,首先要做到敏锐观察，具有感知力,能够主动地认识周围环境和活动，本能地了解和理解环境;其次，要具有足够的知识与技能，才能对观察和收集到的信息进行分析。这些也是审核员应具有的能力.为了完成审核任务，对于审核员而言，其他诸如与人交往的能力,排除干扰的能力，严峻或突发情况下做出有效反应的能力等等也是必需的。审核员良好的职业素养体现在审核活动时的具体行为时的具体行为表现中。三、与审核有关的原则1.独立性

独立性是公正性的基础，没有独立的地位，公正性也就没有保证。不论是内部审核，还是外部审核，承担审核工作的人员都要应独立于被审核活动，即他们本身不是所审核的活动的实施者，也不对所审核的活动直接负责，不论审核结论如何，都要不应给审核人员带来直接的利害影响.只有保证了独立的地位，审核人员才能以“局外人”的角度，客观、公正地收集信息，进行比较，形成结论。审核发现和审核结论仅仅是，也只能是建立在审核证据的基础上。如何做到?审核员在审核过程中保持客观的心态尤为重要，不受任何干扰，始终以获得客观事实为已任，绝不以个人好恶判事非。2。基于证据的方法

“证据"是能够证明某事物的真实性的事实和材料，“审核证据”是“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息"。“基于正确的方法”就是以证据为基础的一种方式,

遵循这种合理的方式也是一项审核原则。这有点类同于2000版的ISO9000标准将“基于事实的决策方法"作为八项质量管理原则之一。法院的法官判案，在没有获得可采信的证据前，是不可能有审判结果的.审核活动也是同样的道理。审核员绝不能凭主观臆想和推测下结论，必须获得证据，有证据才有结论。一切用证据说话，任何结论都是以证据来支持的。对审核结论的要求一是可信，二是可重现。可信的前提是事实，是证据。审核是一项系统而又有秩序的工作,审核员在现场审核活动中的主要工作时间和主要精力都应是用来收集和分析证据，掌握了充分可靠的证据，才会有真实可信的结论；审核证据的质量与数量应达到这样的水平，即由称职的审核员参照同一审核准则，独立地对同样的审核证据进行评价,应能取得相似的审核发现。在这样的基础上得出的审核结论才能做到“可重现"。作为证据的信息应是可被证实的，不能证实的信息不成为证据.证实的方式可以是多样的，如对某一事实另一审核员可再观察和确认，对某一数据通过审核记录可追溯重现,在审核活动中对某一岗位人员有关的陈述通过向导可证明等等。只要能够证明与审核准则有关的信息确实，就可作为证据.应注意要想做到：“可证实”，就应保证审核记录的准确与完整；还应注意本标准这里讲的是“可证实”，并未要求所有的证据都必须得到证实。无论何种审核,在一定程度上必须受到时间、资源和条件的限制。一是审核员在有限的时间内和有限的资源条件下,不可能对被审核的管理体系覆盖的所有活动都审核到，使得审核只能采用抽样的方式进行;二是有时由于保密要求或其他原因，审核员未必能够接触到想了解的信息。因此只能对可以获得的全部信息进行抽样。抽样的合理性影响结论的可信性，对抽样方案应进行仔细的设计，并应在审核前的工作文件准备中加以体现。随着审核活动的过程，若出现与审核准则有关但事先未考虑到的情况时，原定的抽样方案也需进行调整，以独得比较充分和比较全面的证据，并减少风险.第5章

审核活动

第1节

总则审核活动作为审核方案的一部分.其实施的效果将直接影响到审核方案总目的的达到。本章阐明了实施审核活动的过程。审核通常划分为审核的启动，文件评审的实施,现场审核活动的准备,现场审核活动的实施，审核报告的编制、批准和分发，审核的完成六个阶段。经批准的审核报告分发之后，审核即告结束。因此审核的后续活动，包括纠正措施、预防措施和改进措施的评审和验证通常不视为审核的一部分。详见下图：(ISO19011：2002图2

典型审核活动的概述）EMS内审一般包括六个步骤:

审核的启动

文件评审的实施；

现场审核活动的准备；

现场审核活动的实施;

审核报告的编制、批准和分发；

审核的完成。【典型内审审核的主要活动】注：虚线表示审核后续活动通常不视为审核的一部分。其中：对于内部审核，向导的作用与职责通常比外部审核简单；考虑审核范围和复杂程度的不同，审核计划的详细程度也会有所不同；由于审核组成员对组织情况熟悉且沟通方便，确定审核可行性的活动要相对简单；首末次会议内容及形成也相对较简单；与受审核部门建立初步联系的活动也相对简单。第2节

审核的启动一、指定审核组长审核组长应当具备领导与管理审核的知识与技能，以确保能够：

对审核进行策划在审核中有效地利用资源;

代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通;

组织和指导审核组成员;

领导审核组得出审核结论;

预防和解决冲突；

编制和完成审核报告。二、确定审核目的、范围和准则一次具体的内部审核应当依据明确的审核目的、范围和准则进行。审核目的、范围和准则的确定，应当围绕达到审核方案的总目的,并按照内审审核方案程序进行.1．审核目的

确定组织的环境管理体系或其部分与审核准则的符合程度。根据审核的定义,评价与审核准则的符合性,可视为内部审核的基本目的。当组织进行滚动式内部审核时，可能只需确定受审核的这一部分环境管理体系与审核准则的符合程度。

评价组织的环境管理体系满足法律法规要求和合同的能力。组织的不同的相关方，例；政府、顾客对组织提出不同的、相应的要求、需求和期望。国家环境保护法律体系涉及到环境保护法、污染防治法、资源保护法、环境管理制度、环境标准等各项法规，内审作为监视验证组织环境管理体系的重要手段，审核目的可包括评价组织满足这些法规要求的能力。

组织通过建立、实施和保持一个有效的环境管理体系以实现规定的目标及要求，环境管理体系的有效性取决于其实现规定目标及要求的程度，因此，评价组织环境管理体系实现规定目标及要求的能力也应作为内审的目的之一。

内部审核是组织改进体系有效性的手段之一，组织可以利用内部审核的发现和审核结果作为改进的输入。上述的审核目的均可作为组织内部审核目的之一。针对某一次具体的内部审核,其审核目的应围绕审核方案总目的，按照内审审核方案程序，由审核方案的管理者确定.2．审核范围

受审核的活动和过程；

受审核场所的实际位置；

受审核的组织单元：部门、岗位和承担特定工作任务或项的临时性组织；

审核覆盖的时期。审核范围的确定已在第五章第二节第二条中加以阐述。针对某一次具体的内部审核，其审核范围由内审审核方案管理者和内审审核组长根据审核内审审核方案，确定的审核范围。3．审核准则对建立环境管理体系的各组织,审核准则可包括：

环境管理体系要求：GB/T24001—2004/ISO14001：

2004〈环境管理体系

要求及使用指南〉;

组织自身的环境方针程序文件及相关的环境管理体系文件；

适用于组织的环境保护法律法规和其它要求.针对某一次具体的内部审核,其审核准则由内审审核方案管理者和内审审核组长据内审审核方案程序确定。4．审核目的、审核范围和审核准则的任何变更都应征得内审审核方案管理者和内审审核组长的同意.当组织已建立了多个管理体系（QMS、EMS、OHSMS），并拟实施结合内审审核时，内审审核方案的管理者应确定具有相应能力的内审审核组长，该内审审核组长应据内审审核方案程序，确保内审审核的目的、范围和准则适合于组织的结合内审的性质，尤其需考虑不同领域管理体系的适用范围，从而确保每个管理体系审核的完整性.三、确定审核的可行性审核的可行性是指内审审核方案的管理人员或审核组长与受审核部门能够为审核进行必要的安排，使审核具备了实施的条件。

内审审核方案管理人员或审核组长应确定内审审核的可行性；

在确定内审审核可行时可考虑下列因素的可获得性：

策划的内部审核所需的充分和适当的信息,包括：环境管理体系运行的充分性能否为内审提供充分的运行证据;环境管理体系文件制定与实施的情况;内部审核期间组织的生产和经营活动能否正常开展。当组织刚建立环境管理体系时，一般应在组织已制定、颁布了环境管理体系文件，并运行一段时间时才能进行内审。

受审核部门的充分合作，愿为内审的实施做出充分的安排，提供相应的支持与配合，包括对日常生产和经营活动的安排,相应的环境管理体系运行证据的提供、现场观察、记录资料文件的调阅、人员的访问等方面的安排。

充分的时间和资源。

内审审核方案的管理者应为内审的实施提供充分的审核准备、审核实施的时间；提供具有知识、技能和能力的内审组成员。

当内部审核不可行时，内审组长应与受审核部门协商后向内审审核方案管理者提出替代建议，例：推迟审核、调整审核范围(滚动式内审时）等。四、选择审核组(一）审核组的组成（二)审核员审核员的条件审核员的职责内审核的活动主要由内审审核组来实施,内审审核组的选择将直接影响到审核的有效性，内审审核方案的管理者在选择审核组时应考虑多方面的因素。

审核的目的、范围、准则和预计的审核时间内审审核方案管理人员应针对某一次具体的内部审核的审核目的，受审核部门的产品和过程的重要性、复杂性、场所的大小及分散程度确定审核所需的时间，由此来选择内部审核组的成员和人数。

是否是结合审核当组织建立了多个管理体系(QMS、EMS、OHSMS等）时,需进行多个管理体系结合内部审核时，尽量选择能够同时胜任多个管理体系审核的内审员，内审审核方案的管理人员应据各管理体系结合程度确定审核所需的时间，从而来选择内部审核组的成员和人数。

为达到审核目的，审核组所需的整体能力内审核组成员应经过内审部培训，并考核合格。审核组除应具有：运用审核原则、程序和技术;有效地策划、组织审核；按审核计划、时间来进行审核；关注重要、关键问题；正确地运用抽样技术；有效地收集信息;评定影响审核发现和结论的可靠因素；正确使用工作文件及记录审核活动；编制审核报告；与受审核部门有效沟通的能力外，还应具有：环境管理方法、技术及应用,环境科学和技术;运作的技术因素和环境因素等方面的知识和技能，以确保内审审核组从整体上具备审核目的所需的能力。

法律法规及其它要求内审组成员应熟悉国家环境保护法律体系涉及的各项法律、法规和其他要求。

确保审核组独立于受审核活动并避免利益冲突内审组成员的独立性对于确保审核的公正性审核结果的客观性是至关重要的，内审审核方案管理人员和审核组长应予以识别和控制,在分配审核工作时，注意应与受审核工作无直接责任关系.

内审组成员应有与受审核部门有效协调的能力及内审组成员之间共同工作的能力.

内审核组成员应为受审核部门接受。当受审核部门不愿接受拟委派的审核组人员时,内审审核方案管理人员可考虑另外派选内审核组成员。五、与受审核方建立初步联系内审审核方案管理人员或内审组长与受审核部门就审核事宜建立初步的联系，联系的方式可正式或非正式，可简单灵活。联系的目的：

与受审核方的代表建立沟通渠道；

确认实施审核的权限；

提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息；

要求获得相关文件，包括记录；

确定实用的现场安全规则；

对审核作出安排；

就和审核组向导的需求达成一致意见；

对审核人员赶赴现场审核地点的交通和接待等有关事宜的安排。第3节

文件评审的实施一、文件评审的目的

以确定文件所述的环境管理体系是否符合GB/T24001-ISO14001标准的要求；

获得受审核部门的相关信息；

判断受审核部门的体系文件是否适合其自身的特点并具备可操作性；

以便策划现场审核，准备现场审核检查表。二、文件评审的对象评审的文件可包括：环境手册、方针、目标、程序文件、岗位职责、作业指导书、操作规程、以往的审核报告、记录等环境管理体系相关的文件。其中作业指导书与操作规程可在现场审核时评审.对采用的外来标准和适用的法律法规，应评审其有效性。当评审结果发现文件不符合、不适宜、不充分时，审核组长应告知内审审核方案管理人员及受审核部门,要求有关文件的问题得到解决。

三、文件评审的要求

判断受审核部门文件是否覆盖了相关要素的全部的管理要求；

判断受审核部门文件结构层次是否合理及相互之间接口是否合理；

判断受审核部门的实际情况是否与其文件所描述的相一致，是否能覆盖所有的作业现场和管理要求；

判断受审核部门文件是否现行有效，符合文件控制的要求;

判断受审核部门文件中所引用的名词、术语、缩略语是否规范。第4节

现场审核活动的准备(上）一、编制审核计划确定现场审核人员、日程安排以及审核路线的文件指导现场审核工作的重要依据审核计划为内审核组实施内审活动，明确了具体的内容和要求；便于受审核部门了解内审活动的内容和日程安排，做好内审前的准备工作；也是内审审核方案管理人员监视内审审核方案的依据之一。审核计划应由内审组长负责编制;审核计划应便于审核活动的日程安排和协调，以提高工作效率；审核计划的详略程度应反映审核范围和复杂程度，例：只审核部分部门、活动和过程的内审计划与覆盖全部部门、活动、过程和场所的内审计划,其内容详略程度不同，前者内审计划的内容相对简略一些。审核计划应当有充分的灵活性，随着现场审核活动的进展，审核计划的更改可能是必要的。（一）审核计划的内容

审核的目的和范围

审核准则和引用文件

审核日期和地点

审核组成员

审核日程

保密要求

审核报告的格式、发布日期和分发范围

审核的工作语言、陪同人员的作用说明，差旅安排等需说明的问题。

审核后续活动（三)审核人日数(四）审核计划的确认与修改（二)审核计划内容的说明内部审核实施计划的确认与修改

审核组长编制的内部审核实施计划，在现场审核活动实施前，应由审核方案管理者评审，以确认其符合审核方案的要求。

经评审确认的内部审核实施计划应当在现场审核开始前（一般应提前十天至一周）提交给受审核部门，以便受审核部门提前为审核做出安排.

受审核部门对内审实施计划中的审核范围、日期、审核组成员、审核的作息时间、具体的审核日程等有异议时，应当在审核组长、受审核部门及审核方案管理者之间以予解决。可行时，修改内审实施计划。

任何修改的内审实施计划，在继续审核前应征得审核组长、受审核部门及内审方案管理者的同意。

二、审核组的工作分配一般可以考虑以下问题：

组织整体的活动情况,特别是组织内各部门活动运行的具体内容

审核组成员的不同情况

工作任务的分配与调整审核组长为确保实现审核目的，应当与审核组协商将对具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核工作分配给审核组每位成员。审核组长分配审核任务时应考虑：

审核员的独立性的要求;

相应审核任务对知识与技能的要求；

对于结合审核，确保每个管理体系的审核员是具备资格和能力的;

有效地利用资源，尽量避免多个审核员在同一时间内审核同一受审核对象;审核路线上应考虑时间的合理利用；审核组长为确保审核目的的实现，可随着审核的进展随时调整所分配的工作.三、准备工作文件

1．审核工作相关信息的评审审核组成员应当针对自己所承担的审核任务。熟悉和了解相关的信息，这些信息可包括:

本次审核的目的、范围与准则;

受审核部门的环境管理体系文件及文件评审的结果;

审核计划;

受审核部门的资源、产品、法律法规、过程、活动和职能等方面的信息。2．工作文件的准备工作文件可用于审核过程中的提示、参考与记录。工作文件可包括：

检查表、抽样计划；

记录信息的格表—-审核记录表格（检查表）、不符合报告表格、审核报告表格、首、末次会议签到与记录表格等。其中检查表与审核记录也可以采用同一表格。3．检查表和抽样计划

检查表的性质和作用

检查表确定了具体审核任务实施的路线、方法与内容框架。检查表的使用有助于:

审核目的的清晰与明确；

审核内容的完整；

审核线路的清晰与逻辑性；

审核方法的合理性；

审核时间分配及审核节奏的合理性。

检查表的内容

审核的场所、部门、过程、活动——到哪儿查；

审核的对象——找谁查?

审核的项目或问题--查什么？

审核的方法—-如何查？

审核的时间—-按审核计划安排。第4节

现场审核活动的准备（下）

检查表的编制a．对照标准和手册的要求。检查表应按标准和环境手册的要求来编写，这样才能全面检查环境管理体系及其过程活动结果是否符合标准和环境手册的要求.有的直接把ISO14001的条款的规定改编成问题调查表。这种检查表也可称之为“标准化了的检查表”。环境手册也是要符合标准要求的，但手册与标准不同。标准只规定要求，手册有满足此种要求的方法，手册的内容规定得更具体,所以检查表中也应把这些具体规定作为检查内容。b．选择典型的环境问题每个部门、每个过程的环境活动常有一些典型的环境问题.如锅炉房忽视了除尘器积灰的情况；后勤部固体废弃物未分类存放，危险固体废弃物未交有资质单位处理等等,所以在检查表中可重点注意这些问题。有的活动、过程在不同部门也有不同的典型问题。如文件控制在环保部门常发生的问题是对保留已作废但有参考价值的资料而未注意作好标识；在生产车间则表现为作废版本的文件不撤走，最新的有效版本未获得等等。这些在编检查表时也是要特别注意的.c．结合受审部门的特点检查表的精华就在于突出受审对象的特点。有特点才有必要为每一个对象编制一份有特色的检查表。大的特点如产品是硬件、流程型材料、软件还是服务；生产规模、产品的复杂程度以及企业的布局。小的特点如不同的产品生产工艺不同、环境因素不同、环境影响不同、控制方法不同；环境管理体系已运行多年还是刚刚建立；上一次内审到本部门时发现的问题的大小、多少以及纠正措施完成情况等等,这些均应在检查表中有所反映.有的生产车间刚刚调整了生产线或采用某种新工艺，则可把新工艺所产生的环境因素,环境影响作为检查重点。有的企业刚刚招收到大批新职工，则在检查表中培训问题就应加以重点考虑，如此等等.

d．抽样应有代表性在审核时不能光按标准提问题，还要查看文件、记录和现实情况。由于文件和记录数量很多，不可能全部检查，所以必须抽样。根据英国BSI的经验，样本量一般为2—12个。这样才能在短时间内获得数量适当的客观证据。但样本的种类要有代表性,才能体现出检查的客观性和公正性。例如在动力部门查看环境因素，应选择对环境有重要影响的重要环境因素抽取若干样本量。抽样应注意分层，做到分层抽样:对培训记录、运行控制记录、环境目标、指标管理方案完成记录、运行和活动的关键特性进行例行监测和测量的记录、内审记录等分别抽样。

e．时间要留有余地在编制检查表时，应估计所需的审核时间.此估计时间不但不应超过在一个部门的计划审核时间，而且还应留有一定的富裕时间以便临时发生某些情况而需要增加审核内容或增加审核深度时可利用这些时间。这样不用修改审核计划或延长审核时间。f．检查表应有可操作性

检查表不仅应该有要调查的问题，用来判别其环境管理体系的各项活动是否与标准或手册的规定相符;而且还应有具体的检查方法，如选抽什么样本、数量多少；通过问什么问题、观察什么事物而取得客观证据等等。只有这样，检查表才有可操作性。前面提到的“标准化了的检查表”仅把标准或手册的规定改写为问题，实际上只是一张判别表.它没有任何的可操作性，所以难以达到审核的目的;只有加上有可操作性的、含有具体检查方法的审核表后，才是一张完整的检查表。g．按部门进行审核时,要包括涉及的过程和活动；按过程和活动进行审核时，要包括涉及的部门。检查表有按部门和按要素编制的两种形式。前者是对某一个部门进行审核的检查表.凡去一个部门审核时，对此部门所涉及的过程、活动和要求要加以审核.其中该部门负责实施的要素是必须包括的；其他相关要素则可有选择地加以审核。如何选择视具体情况而定,由审核组长协调。下面给出环境管理体系审核检查表示例：

第5节

现场审核活动的实施（上）现场审核的程序

举行首次会议；

明确向导和观察员的作用和职责；

收集和验证信息；

进行审核中的沟通;

形成审核发现；

准备审核结论；

举行末次会议。一、首次会议

首次会议一般由审核组长主持

首次会议的目的

首次会议的程序和内容

首次会议的注意事项在实施现场内部审核活动时，应由审核组长主持，与管理层、受审核职能和过程的负责人召开首次会议.首次会议的目的:

确认审核计划;

简要介绍审核活动如何实施,审核的方法，审核程序；

确认沟通渠道；

向受审核方提供沟通的机会。二、审核中的沟通

沟通的类型

审核组内部的沟通；

审核组与受审核方/审核委托方之间的沟通。

沟通的方式

沟通内容在实施现场内部审核活动时，为确保审核有序和顺利进行，有必要对审核中的沟通作出安排。审核中的沟通可包括：审核组内部的沟通、审核组与受审核部门之间的沟通、审核组与审核委托方之间的沟通。1．审核组内部沟通:

审核组成员从不同渠道所获得信息的汇总及相互补充印证；

评审审核发现,包括不符合；

提出需要审核组其它成员进一步追踪的问题；

审核是否按照审核计划,完成了预期的进展；

审核计划是否需要调整，以适应实际情况；

审核组成员分工是否适宜，是否需重新调整；

讨论审核过程中出现的异常情况。

2．审核组与受审核部门及审核委托方之间的沟通：

审核进展的通报；

风险的报告，审核中收集证据表明存在紧急或重大风险，审核组应及时向受审核部门和审核委托方(组织的顾客/管理者代表/审核方案管理人员)报告。例：某重要环境因素控制失效等；

审核的调整，例：审核计划的调整、审核范围的改变等.三、向导的作用

向导

向导由受审核方指派；

向导应为审核组提供协助；按审核组长要求行动；

向导的职责向导和观察员不是审核组成员,可与审核组同行,但不应影响或干扰审核的实施。

向导的职责：

建立联系并安排面谈时间;

安排对现场或特定部分的访问；

代表受审核部门对审核进行见证；

在审核的过程中做出澄清或提供帮助.四、信息的收集和验证(现场审核）现场审核时，内审核员应通过适当的抽样收集,与审核目的、范围和准则的有关信息，包括与职能、活动和过程的接口有关的信息，并进行评审和验证。1．经证实的信息方可作为审核的证据

收集的信息应是可追溯的，即是可证实的信息，任何道听途说、主观想象、个人推测未经核实的任何信息，均不可作为审核证据。

被访问的、与被审核环境活动的责任人的事述可以成为证据，而传闻、向导或其它与被审核质量活动无关人员的陈述不能成为证据。

审核证据基于可获得的信息样本，在审核过程中通过抽样来获得基本信息，而抽样本身存在不确定因素，具有一定的风险和局限性，因此内审核员应合理策划抽样方案，使抽取的样本科学、合理、具有代表性.2．收集和验证的信息的内容（审核内容)

在建立、实施和保持环境管理体系过程中执行GB/T24001-2004/ISO14001：2004标准的情况；

对适用的环境法律法规的执行情况及确保满足适用的环境的法律法规的能力；

环境方针是否已得到贯彻实施;

环境目标是否按规定要求实施及实现的程度；

职责是否有效传达，并被相关人员理解和执行;

培训是否全面实施,人员能力是否得到有效的证实；

沟通渠道是否畅通,文件控制是否有效;

重要环境因素的运行控制程序是否已被严格遵守;

内审和管理评审是否按规定要求实施；

识别环境管理体系潜在的改进方面情况。【四种主要审核方式】

按部门审核

按要素审核

顺向追踪审核

逆向追踪审核在现场审核中还要注意选择合适的审核路线的方式,这一点其实在编制检查表时就应考虑到了.现在在实际审核中经常要用的路线和方法可以有下列三种：（1）自上而下和自下而上的方式所谓自上而下的方法是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。采用自上而下这种审核线路最典型的例子就是对“文件控制”过程进行的审核。审核员先到中心档案室（或总师办、;办公室、环保科等单位）查阅受控文件的总目录，在总目录中应有文件的编号、名称、最新版次、编制部门、发送到的使用部门等信息。可在总目录中选择若干样本，到使用部门去检查在使用现场是否有有效版本，作废版本是否已从现场撤走，文件中的修改是否符合程序文件的规定等等。所谓自下而上的方法是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。采用自下而上这种审核路线最典型的例子就是对“监视和测量”过程的审核。审核员先在现场调查研究，选择一批检测设备作为样本,再到计量室去了解这些检测设备的原始档案及校准情况.有时自上而下和自下而上的路线和审核方法还要互相结合，交叉进行，才能达到审核的目的。

（2）正向和逆向的审核方式所谓正向的审核方法是指按环境因素、重要环境因素开始，到目标指标管理方案，运行控制及监测和测量的顺序去审核；而所谓逆向的审核方法其路线正好相反,从污染物的排放、环境事故、相关方的投诉审核到重要环境因素的控制。这两种方法通常用于对某些的环境管理体系的审核上。(3）按要求审核和按部门审核的方式我们对环境管理体系审核的要求是有关的过程、要素和部门都要审核到。在内审时,应在计划周期(如半年或一年）内将ISO14001标准中规定的要素审核一遍.如果内审采用集中的方式，则一次内审应包括ISO14001标准所涉及的全部要素。但按要素审核，往往一个要素涉及许多部门，审核组要访问许多部门才能完成一个要素的审核。而每一个部门要重复接受多次审核才能完成受审任务。这种做法不仅效率低而且还影响各部门的生产或经营工作。所以按部门审核的方法比较实用.在按部门审核时，审核组对该部门涉及的各个要素一次审核清楚,不必再反复去该部门走访，比较受被审部门的欢迎.但最后还要按要素把各部门审核的结果集中起来整理，得出总的结论.所以一般情况，内审采用按部门审核的方法较为普遍,但如果企业很小,部门很少，这时采用按要素审核的方法就更方便.在进行内审时,审核的路线和方法在审核策划编制年度审核安排或实施计划时就应确定。审核员编检查表时也应按计划中确定的方式进行。

面谈

对活动的现场观察

文件评审

查阅记录

其它信息的收集

记录可证实的信息

追踪验证

相关知识第5节

现场审核活动的实施（中)(1）面谈

面谈的人员应当来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能，审核员应向面谈的人员解释面谈和作记录的原因。

审核员与相关人员面谈时，应在其正常工作时间和(可行时）正常工作地点进行，以便收集第一手的、客观的、可证实的信息，也有利于受审核方的生产和经营活动。

审核员可通过请对方描述其工作开始面谈，面谈过程中应自然、和谐、耐心、礼貌，切忌生硬刻板，努力使被面谈人放松，克服畏惧和胆怯的心理。审核员应注意听取谈话对象的回答,并做出适当的反应。谈话时应注意观察回答者的表情。当交谈者误解了问题或答非所问时,应客气地加以引导,切忌粗暴打断。

审核员可以就同一个问题提问不同人员，或者与被提问者作简单的交谈,获得客观的信息，或弄清信息不一致的原因。审核员应当避免提出有倾向性答案的问题。（引导性提问）。

面谈时可运用各种提问技巧。提问技巧往往影响着审核的效果。一般来说，提问的基本方法有3种：开放式提问；封闭式提问和澄清式提问。审核员可根据审核实际需要,灵活运用,但应避免提出有倾向性答案的问题（即引导性提问)。

【开放式提问

】需要通过说明、解释来展示答案的提问方法.通常可采用5W1H(Why,What，Who，Where，When，How)之类提问方式.它可引导出比“是”或“不”更多的回答内容，因而需要更多的回答时间。故采用这种提问时需要控制时间，否则会影响审核计划的完成.开放式提问应根据不同类型问题进行提问，归纳起来有如下7种类型问题：

带主题的问题提出问题之前有一明确的主题，例如“说到废水处理的运行控制，你们是如何校准测试COD的监测仪?”

扩展性问题扩展性问题能拓宽谈话而造成一种全身心投入的氛围,它表明审核员对受审核方谈到的问题很感兴趣，从而使受审核方受到鼓舞,就会把说明继续下去.例如“你为什么觉得有必要……”“由此你采取了哪些措施?”

讨论性问题讨论性问题有助于使受审核方摆脱公式化的答案，说出个人的思路、见解和感觉.例如“你认为对这环境因素最有效的控制方法是什么？”“你将怎样着手（这项工作）……？”

调查性问题审核员应少说多听,没有必要说出自己的观点和认识，这时可采用调查性问题，例如“这项工作,你觉得应当做到什么程度?"“你对这方面有什么想法？”之类问题会使受审核方减少思想负担,使谈话气氛轻松自然。

重复性问题重复性问题可以得到明确的答案。比如当受审核方说“我不认为需要一个作业指导书。”审核员问:“你不认为需要一个文件化的作业指导书？"受审核方就不得不回答问题。

假设性问题当要了解体系运行过程中出现应急事件如何处理时，可提出假设性问题.例如“危险化学品泄漏了怎么办？”

验证性问题受审核方口头上介绍了环境管理运作的良好状况，审核员可要求其拿出证据，即“显示给我看”或“请拿出证据"。除以上类型问题外，还有一些其他的类型问题.例如用形体语言表示的无声问题或信息：惊讶、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的交流从而使谈话继续下去。【封闭式提问

】用简单的“是”或“否”就可以回答的问题。它可以用以获取专门的信息,并节约时间,但信息量较小。

【澄清式提问

】将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，用以获得一个快速回答或审核员希望支持正确答案时使用的提问方式。例如“于是你就直接采取纠正措施，并在两周内返回纠正措施实施情况报告……”。这种提问应慎重。审核员在面谈结束前应与对方总结和评审面谈的结果，感谢对方的参与和合作。（2)对活动的现场观察

审核员应仔细观察审核范围内的环境因素及相关管理活动、重要环境因素控制情况，例：污水处理现场、废气处理现场、固体废弃物堆放现场、生产现场等的重要环境因素控制情况.注意观察各部门、各工序、各过程现场的接口问题。（3)文件评审收集有关方针、目标、计划、程序、指导书、执照、许可证、规范、图样等的运作策划的充分性、合理性及可操作性，符合性及有效性方面的有关信息。收集法律与其它要求、标准等的适宜性、有效性方面的信息.（4）查阅记录审核员要仔细观察查阅有关的记录,如法律法规识别和登记记录、目标指标与实施与完成记录、运行控制记录、监控记录、培训记录、测量结果、监测报告、不符合与纠正预防措施记录、审核方案监视记录、审核报告、管理评审的记录、会议纪要及评审报告等。要善于从众多的记录中选取、收集具有代表性的样本。（5）收集和验证信息时须合理策划抽样方案收集和验证信息时，针对环境管理体系所覆盖的不同产品，所覆盖的不同的时期，所覆盖的不同的过程、要素和活动，要做到随机抽样。收集和验证信息时，样本要合理策划，尽量分布均匀,保证一定的抽样量（通常抽取2—12样本）,应注意分层，做到分层抽样。样本不可一个部门太多，另个部门偏少，应适度均衡。（6）其它信息的收集审核员应注意收集顾客反馈、来自外部相关方和供方的信息;数据汇总、分析的信息；重要环境因素控制的信息；抽样方案、抽样和测量过程控制的信息；计算机数据库和网站的有关信息。（7）记录可证实的信息审核员必须口问手写、见实记录。对通过面谈、活动的观察、文件评审和查阅记录等所收集调查获取的信息、证据应做好记录。所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、各种标识等，这些信息均应字迹清楚、准确具体、易于再查。很显，只有完整、准确的信息才能作出正确的判断。(8）追踪验证审核员必须善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信息，从差别中判断运行状况；必须善于追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并做出结论；必须善于追踪环境管理体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。而不是轻信口头答复。当发现问题时要进行深入检查以确定客观证据。客观证据是指建立在通过面谈、对活动的观察和文件评审手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。审核员获取客观证据，要通过反复求证弄清符合和不符合的事实,并作登记。信息收集和验证活动的控制（审核活动的控制)

按审核计划实施审核

合理策划抽样方案

多现场抽样的代表性

要做到随机抽样

要合理策划尽量分布均匀

注意关键岗位和体系运行的主要问题

注意收集体系运行有效性的证据

要始终营造良好的审核气氛五、形成审核发现

评审审核发现

记录审核发现

不符合：指那些违背审核准则的审核发现。

不符合的确定

必须以可证实的信息为基础

必须以审核准则为依据

分析所有不符合的原因，找出体系缺陷

审核组内相互沟通,统一意见

与受审核方共同评审不符合

不符合的分级

严重不符合

一般不符合

不符合报告的内容（不符合报告的示例)

受审核部门及负责人姓名；

审核员姓名；

审核准则;

不符合事实的描述；

不符合定级;

不符合原因分析；

建议采取的纠正措施计划及完成日期；

纠正措施完成情况及验证.

对不符合事实的描述的要点

审核组收集到审核证据后,应对照审核准则评价审核证据，以形成审核发现.1．评审审核发现审核组应对收集到的审核证据，根据需要在审核的适当阶段评审审核发现，在准备审核结论前，审核组应对收集到的全部审核证据进行评审：汇总与审核准则符合的情况，指明审核的场所、职能和要素，用以确定受审核方符合审核准则的程度；对不符合审核准则证据，应与受审核方一起评审，确认这些审核证据的准确性并认真分析这些不符合,对不符合分级，以确定环境管理体系存在的主要问题。2．记录审核发现

审核组应记录审核覆盖的场所、职能和要素（包括审核路线）。

审核组应记录具体的符合审核准则的审核发现及其支持的审核证据。

审核组应记录不符合及其支持的审核证据。3．不符合不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则通常可包括三方面内容：

GB/T24001-2004《环境管理体系

要求及使用指南》

适用的环境法律、法规及其他要求；

受审核方的环境管理体系文件(包括手册、程序文件、作业指导书等）.上述审核准则中，GB/T24001-2004《环境管理体系

要求及使用指南》是符合要求的基本准则。

4．不符合的确定

必须以可证实的信息为基础判定不符合必须以可证实的信息为基础，可证实的信息不能掺杂任何个人的主观考虑，也不能掺杂“推理”、“假设”或“想当然”的成分，客观证据包括：

在文件、记录审阅以及现场观察中发现的可证实的信息。如文件、记录中的记载，现场观察中发现的事实，对这些事实所做的记录也