融资财务顾问协议书书(2024版)

编号：__________融资财务顾问协议书书(2024版)甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

融资财务顾问协议书书(2024版)合同目录第一章：总则1.1合同定义1.2合同主体1.3合同宗旨1.4法律适用1.5合同效力1.6合同修改与解除第二章：服务内容2.1财务顾问服务范围2.2融资方案设计2.3融资渠道推荐2.4融资文件准备2.5融资谈判协助2.6融资过程管理2.7融资风险评估与控制第三章：双方权利与义务3.1甲方权利与义务3.2乙方权利与义务3.3丙方权利与义务（如有）第四章：服务费用4.1费用计算方式4.2费用支付方式4.3费用退还条件4.4费用调整机制第五章：合同期限5.1合同开始日期5.2合同结束日期5.3延长合同期限的条件第六章：保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3保密义务违反的后果第七章：违约责任7.1违约行为7.2违约责任承担7.3违约赔偿金额计算第八章：争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁机构8.3诉讼管辖法院第九章：合同的转让9.1转让条件9.2转让程序9.3转让后果第十章：合同的终止10.1终止条件10.2终止程序10.3终止后果第十一章：附则11.1合同附件11.2合同修订记录11.3合同签署日期第十二章：其他约定12.1甲方声明12.2乙方声明12.3丙方声明（如有）第十三章：附件13.1融资财务顾问服务大纲13.2融资财务顾问服务流程13.3融资财务顾问服务时间表第十四章：签字盖章页14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章14.3丙方签字盖章（如有）合同编号_________第一章：总则1.1合同定义1.2合同主体甲方：_______（客户全称）乙方：_______（财务顾问全称）1.3合同宗旨本合同旨在规范乙方为甲方提供融资财务顾问服务的各项行为，确保双方在服务过程中的权益得到保障。1.4法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.5合同效力本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。1.6合同修改与解除任何一方不得单方面修改或解除本合同，如需修改或解除，应经双方协商一致并签订书面协议。第二章：服务内容2.1财务顾问服务范围乙方作为财务顾问，将为甲方提供融资方案设计、融资渠道推荐、融资文件准备、融资谈判协助、融资过程管理、融资风险评估与控制等服务。2.2融资方案设计乙方应根据甲方的实际情况，设计合理的融资方案，包括但不限于融资方式、融资额度、融资成本和融资期限等。2.3融资渠道推荐乙方应根据甲方的融资需求，向甲方推荐合适的融资渠道，包括但不限于银行贷款、债券发行、股权融资等。2.4融资文件准备乙方应协助甲方准备融资过程中所需的各种文件，包括但不限于融资申请书、财务报表、项目可行性研究报告等。2.5融资谈判协助乙方应协助甲方与融资方进行谈判，争取最有利的融资条件。2.6融资过程管理乙方应对甲方的融资过程进行全程管理，确保融资过程顺利进行。2.7融资风险评估与控制乙方应对甲方的融资风险进行评估，并提出相应的控制措施，确保甲方融资安全。第三章：双方权利与义务3.1甲方权利与义务甲方应向乙方提供真实、准确的财务和业务信息，确保乙方可顺利进行融资顾问服务。3.2乙方权利与义务乙方应按照合同约定，为甲方提供专业的融资财务顾问服务，并保密甲方的商业秘密。3.3丙方权利与义务（如有）如本合同涉及丙方（如融资方等），丙方应按照合同约定履行相关权利与义务。第四章：服务费用4.1费用计算方式本合同的服务费用为一次性支付，具体金额为人民币____元。4.2费用支付方式甲方应在本合同生效后____个工作日内，向乙方支付服务费用。4.3费用退还条件除非双方另有约定，否则服务费用一经支付，不予退还。4.4费用调整机制如因市场环境等因素导致融资成本发生较大变化，双方可协商调整服务费用。第五章：合同期限5.1合同开始日期本合同自双方签字盖章之日起生效。5.2合同结束日期本合同有效期至____年__月__日。5.3延长合同期限的条件如双方同意延长合同期限，应签订书面协议并明确延长后的合同期限。第六章：保密条款6.1保密信息范围本合同涉及的甲方财务数据、业务信息、商业秘密等。6.2保密期限双方对保密信息的保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后____年止。6.3保密义务违反的后果如任何一方违反保密义务，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第七章：违约责任7.1违约行为包括但不限于未按约定履行合同义务、迟延履行、不履行合同义务等。7.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.3违约赔偿金额计算违约赔偿金额应根据甲方实际损失及乙方违约程度确定。第八章：争议解决8.1争议解决方式如合同执行过程中发生争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2仲裁机构如双方同意仲裁解决争议，应提交至合同签订地仲裁委员会进行仲裁。8.3诉讼管辖法院如双方未选择仲裁，则任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九章：合同的转让9.1转让条件经双方协商一致，方可转让本合同的权利和义务。9.2转让程序转让方应提前____个工作日通知另一方，并提供转让相关文件。9.3转让后果转让须经另一方书面同意，否则转让无效。转让后，新的合同方应承担原合同方的权利和义务。第十章：合同的终止10.1终止条件合同终止的条件包括但不限于：合同期限届满、双方协商一致解除、一方违约导致合同无法履行等。10.2终止程序合同终止前，双方应共同签署终止协议，明确终止日期及终止后的相关事宜。10.3终止后果合同终止后，乙方应停止提供服务，并按照约定处理后续事项。第十一章：附则11.1合同附件本合同附件包括：融资财务顾问服务大纲、融资财务顾问服务流程、融资财务顾问服务时间表等。11.2合同修订记录本合同自签署之日起，共修订____次。最新修订日期为____年__月__日。11.3合同签署日期本合同于____年__月__日在____（地点）签署。第十二章：其他约定12.1甲方声明甲方声明对本合同的内容及履行无任何异议，并同意按照合同约定履行各项义务。12.2乙方声明乙方声明已充分了解甲方的业务及财务状况，并有能力按照合同约定提供专业服务。12.3丙方声明（如有）丙方声明对本合同的内容及履行无任何异议，并同意按照合同约定履行各项义务。第十三章：附件13.1融资财务顾问服务大纲详细描述乙方为甲方提供融资财务顾问服务的具体内容和步骤。13.2融资财务顾问服务流程详细说明乙方执行融资财务顾问服务的流程和时间表。13.3融资财务顾问服务时间表列出乙方为甲方提供服务的具体时间表，包括各阶段的工作内容和时间节点。第十四章：签字盖章页14.1甲方签字盖章（甲方签字）（甲方盖章）14.2乙方签字盖章（乙方签字）（乙方盖章）14.3丙方签字盖章（如有）（丙方签字）（丙方盖章）多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.1甲方指定融资渠道甲方有权指定乙方必须使用的融资渠道，乙方应无条件遵循甲方的指示。说明：此条款确保甲方能够控制融资过程，并确保乙方按照甲方的要求进行操作。附加条款二：甲方为主导时的额外服务要求1.2甲方额外财务咨询甲方有权要求乙方提供除合同约定服务外的额外财务咨询服务，包括但不限于财务规划、成本控制等。说明：此条款允许甲方在需要时，获得乙方更多的专业支持。附加条款三：甲方为主导时的费用调整1.3甲方融资规模调整如甲方实际融资规模高于或低于合同约定规模，乙方有权根据实际情况调整服务费用。说明：此条款保护乙方在融资规模变动时的权益，确保乙方能够获得合理的报酬。附加条款四：乙方为主导时的特殊条款2.1乙方推荐融资渠道义务乙方应确保推荐的融资渠道真实可靠，如有虚假信息，乙方应承担相应责任。说明：此条款强调乙方的责任，确保乙方提供的信息准确无误。附加条款五：乙方为主导时的额外服务要求2.2乙方提供行业动态信息乙方应定期向甲方提供所涉行业的最新动态信息，帮助甲方了解市场变化。说明：此条款增加乙方的信息服务义务，使甲方在决策时能够掌握更多的市场信息。附加条款六：乙方为主导时的费用调整2.3乙方提前完成服务如乙方提前完成合同约定的服务，乙方不得要求提前支付费用，费用按实际服务时间计算。说明：此条款保护甲方利益，防止乙方提前要求支付费用。附加条款七：第三方中介参与时的特殊条款3.1第三方中介选择甲方和乙方均有权选择第三方中介参与融资过程，但需事先取得对方同意。说明：此条款确保甲方和乙方的选择权，并保证双方在第三方中介的选择上能够达成一致。附加条款八：第三方中介参与时的信息披露3.2第三方中介信息披露第三方中介在融资过程中，应对甲方和乙方披露所有与融资相关的信息，包括但不限于融资条件、费用等。说明：此条款确保第三方中介的透明度，使甲方和乙方能够了解所有融资相关信息。附加条款九：第三方中介参与时的责任分配3.3第三方中介责任分配如因第三方中介原因导致融资失败，第三方中介应承担相应责任，赔偿甲方和乙方的损失。说明：此条款明确第三方中介在融资过程中的责任，保障甲方和乙方的利益。附加条款十：第三方中介参与时的费用调整3.4第三方中介费用调整如第三方中介的实际费用高于或低于合同约定费用，甲方和乙方均有权要求第三方中介调整费用。说明：此条款保护甲方和乙方的利益，确保第三方中介的费用合理性。附件及其他补充说明一、附件列表：1.融资财务顾问服务大纲2.融资财务顾问服务流程3.融资财务顾问服务时间表4.甲方财务报表5.甲方项目可行性研究报告6.乙方推荐融资渠道列表7.第三方中介名单8.融资合同模板9.融资过程中的相关法律文件二、违约行为及认定：1.甲方未按约定提供真实、准确的财务和业务信息，导致乙方无法正常提供服务。2.乙方未按约定时间提供服务，或服务内容不符合合同约定。3.乙方未保守甲方的商业秘密，泄露甲方财务数据、业务信息等。4.丙方未按约定履行相关权利与义务，如提供虚假信息、迟延履行等。5.任何一方违反合同保密义务，泄露合同保密信息。6.任何一方违反合同约定的服务义务，导致合同无法履行。三、法律名词及解释：1.融资财务顾问服务：指乙方为甲方提供融资方案设计、融资渠道推荐、融资文件准备等服务。2.合同违约：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。3.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.违约金：指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金。5.争议解决：指当合同各方在履行合同过程中发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决纠纷的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供信息不准确：乙方应要求甲方提供准确的信息，或聘请专业机构进行审计，以确保信息准确性。2.乙方服务进度缓慢：甲方有权催促乙方加快进度，并要求乙方说明原因。3.乙方泄露商业秘密：甲方可以要求乙方承担违约责任，并要求赔偿损失。4