2024年证券投资咨询协议书格式

2024年证券投资咨询协议书格式合同编号：__________甲方（证券投资咨询机构）：__________地址：____________________________联系电话：________________________电子：_______________________乙方（客户）：_____________________身份证号：_______________________地址：____________________________联系电话：________________________电子：_______________________鉴于甲方具备证券投资咨询业务资质，乙方希望获得甲方提供的证券投资咨询服务，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1甲方根据乙方的投资需求、风险承受能力和投资目标，为乙方提供证券投资咨询服务。1.2甲方根据市场动态、宏观经济、行业发展趋势、公司基本面等因素，为乙方提供证券投资策略和建议。1.3甲方应确保所提供的信息和建议的准确性和及时性，但不对乙方的投资损失承担任何责任。二、服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。2.2在服务期限内，如乙方有特殊需求，双方可协商提前终止或延长服务期限。三、服务费用（1）一次性支付：乙方在本协议签署后____个工作日内，向甲方支付服务费用人民币____元。（2）分期支付：乙方在本协议签署后____个工作日内，向甲方支付首期服务费用人民币____元，此后每____个月支付一期服务费用，每期人民币____元。3.2甲方开具正规发票，乙方凭发票进行财务报销。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议生效之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为双方约定服务费用的____%。5.2双方因不可抗力因素导致无法履行本协议的，不承担违约责任。六、争议解决6.1双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决。6.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。七、其他条款7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：____________签订日期：____________________乙方（签字）：____________________签订日期：____________________注意事项：1.明确双方权益：合同中应明确双方的权利和义务，确保服务的具体内容和费用支付方式得到双方的认可。2.服务期限规定：服务期限的起始和终止日期应具体明确，以避免对服务期限产生争议。3.费用支付与发票开具：服务费用支付方式、金额及发票开具的条款应详细规定，确保双方的财务处理符合规定。4.保密条款：双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密、技术秘密等进行保密，防止信息泄露。5.违约责任：明确违约责任，包括违约金的具体计算方式，以便在发生违约时能够有据可依。6.争议解决方式：合同应明确约定争议解决的方式和地点，通常选择甲方所在地人民法院提起诉讼。解决办法：1.沟通协商：在争议发生时，应通过友好协商的方式解决问题，以维护双方关系。2.法律途径：如协商不成，可通过法律途径，即向甲方所在地的人民法院提起诉讼，以法律手段解决争议。法律名词解释：商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性，并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。技术秘密：指与产品生产、制造、加工、维修、运营有关的技术信息，包括但不限于设计图纸、工艺流程、配方、技术规范等。不可抗力：指在合同履行过程中，发生了不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行。违约金：指合同一方违约时，根据合同约定或法律规定，应向对方支付的赔偿金。违约金可以是固定的金额，也可以是合同金额的一定比例。诉讼：指合同双方因合同争议无法协商解决时，向人民法院提起的请求法院依照法定程序进行审理的活动。特殊应用场合与补充条款：1.场合：乙方为高净值个人投资者，对投资回报有较高期望。补充条款：考虑到乙方对投资回报的期望，可以增加一条：“甲方将根据乙方的特殊需求，提供定制化的投资策略，包括但不限于参与特定项目或行业的投资机会，以期望获得更高的投资回报。双方应就定制化服务的具体内容和费用进行协商，并作为本协议的附加条款。”2.场合：乙方为风险偏好较低的退休人士，希望进行稳健投资。补充条款：针对退休人士的稳健投资需求，可以加入：“甲方将优先推荐低风险、稳健型的投资产品，确保乙方的投资组合符合其风险偏好。若乙方对某一投资产品有疑问，甲方需提供详细的风险评估报告。”3.场合：乙方为企业客户，需要对企业内部人员进行投资培训。补充条款：对于企业客户，可以特别规定：“甲方将为企业内部人员提供投资理念和技巧的培训课程，帮助企业员工提升投资知识和风险意识。培训的具体内容、时间和地点由双方另行商定。”合同所需附件列表：1.双方身份证明文件（如身份证、营业执照等）。2.服务费用支付凭证（如银行