投资理财服务备忘三篇

投资理财服务备忘三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（投资方）：____________乙方（理财方）：____________鉴于甲方愿意将一定金额的资金委托给乙方进行理财，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方投资理财服务，双方经充分协商，达成如下协议：第一条委托资金1.1甲方同意向乙方委托人民币____元（大写：____________________元整）作为投资理财资金（以下简称“委托资金”）。1.2甲方应确保委托资金的合法来源，并承诺委托资金不存在任何争议、债务、抵押、担保等权利负担。第二条理财服务内容2.1乙方作为甲方的理财顾问，应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和资金状况，为甲方适当的投资理财建议。2.2乙方应确保甲方委托资金的安全，根据市场情况，进行合理分配，实现资产的保值增值。2.3乙方应定期向甲方报告投资理财情况，包括但不限于投资组合、收益状况、市场动态等。第三条理财收益分配3.1投资收益根据实际投资项目进行分配，具体收益分配方式由双方另行协商确定。3.2乙方应确保甲方至少获得年化收益率____%（以下简称“保底收益”），如实际收益低于保底收益，乙方应补足差额部分。第四条风险控制4.1乙方应根据甲方的风险承受能力和投资偏好，制定合适的投资策略，确保甲方委托资金的安全。4.2乙方应建立完善的风险控制体系，对投资项目进行持续跟踪，发现风险隐患应及时告知甲方并采取相应措施。4.3甲方应认可乙方根据本合同进行的风险控制措施，并积极配合乙方进行风险管理。第五条费用及支付5.1乙方应按照甲方委托资金的____%作为管理费用，从投资收益中扣除。5.2乙方应向甲方开具合法的发票，甲方应按约定时间支付费用。第六条合同期限6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。6.2合同期满后，如双方同意继续合作，应签订新的合同。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。7.2若乙方未达到保底收益，应按照本合同约定向甲方支付差额部分。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。9.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章或签字）：____________乙方（盖章或签字）：____________签订日期：____________（注：本合同，具体内容需根据双方实际情况进行调整，并在签订前征求法律人士意见。）《合同篇二》合同编号：____________甲方（投资方）：____________乙方（理财方）：____________鉴于甲方愿意将一定金额的资金委托给乙方进行理财，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方投资理财服务，双方经充分协商，达成如下协议：第一条服务内容、数量与质量1.1乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和资金状况，为甲方以下投资理财服务：（1）制定投资策略：乙方根据市场情况，为甲方制定合适的投资组合，以实现资产的保值增值。（2）资产管理：乙方负责对甲方的委托资金进行管理，确保资金安全，并按照约定收益目标进行投资。（3）定期报告：乙方应定期向甲方报告投资理财情况，包括但不限于投资组合、收益状况、市场动态等。1.2乙方向甲方的服务数量、质量应符合行业标准及甲方的合理期望。第二条费用与支付2.1乙方应按照甲方委托资金的____%作为管理费用，从投资收益中扣除。2.2乙方应向甲方开具合法的发票，甲方应按约定时间支付费用。第三条交付及验收3.1乙方应在合同生效后____个工作日内，将投资理财方案及初始投资组合提交给甲方。3.2甲方应在收到乙方提交的投资理财方案后____个工作日内进行验收，并将验收结果通知乙方。第四条违约责任4.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。4.2若乙方未达到保底收益，应按照本合同约定向甲方支付差额部分。第五条知识产权5.1乙方在投资理财服务过程中产生的知识产权，包括但不限于投资策略、市场分析等，归乙方所有。5.2甲方不得复制、传播、泄露乙方拥有的知识产权内容，否则应承担相应的法律责任。第六条合同变更与解除6.1甲乙双方同意，合同的有效期可以延长或缩短，但需提前____个工作日书面通知对方。6.2在合同有效期内，甲乙双方经协商一致，可以解除合同。解除合同后，乙方应按照甲方的指示处理剩余资金。第七条双方权利与义务7.1甲方权利与义务：（1）按照约定向乙方支付管理费用。（2）确保委托资金的合法来源，并承诺委托资金不存在任何争议、债务、抵押、担保等权利负担。（3）在合同有效期内，甲方有权根据自身需求调整投资策略。7.2乙方权利与义务：（1）按照约定为甲方投资理财服务。（2）确保甲方委托资金的安全，并按照约定收益目标进行投资。（3）定期向甲方报告投资理财情况，并必要的投资建议。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、财务状况等敏感信息，应予以严格保密。9.2违反保密义务的一方，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。第十条其他约定10.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。10.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章或签字）：____________乙方（盖章或签字）：____________签订日期：____________（注：本合同，具体内容需根据双方实际情况进行调整，并在签订前征求法律人士意见。）《合同篇三》合同编号：____________甲方（投资方）：____________乙方（理财方）：____________鉴于甲方愿意将一定金额的资金委托给乙方进行理财，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方投资理财服务，双方经充分协商，达成如下协议：第一条服务范围与标准1.1乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和资金状况，为甲方以下投资理财服务：（1）投资策略制定：乙方应根据市场情况，为甲方制定合适的投资组合，以实现资产的保值增值。（2）资产管理：乙方负责对甲方的委托资金进行管理，确保资金安全，并按照约定收益目标进行投资。（3）投资报告：乙方应定期向甲方投资组合、收益状况、市场动态等报告。1.2乙方向甲方的服务应符合行业标准及甲方的合理期望。第二条费用与支付2.1乙方应按照甲方委托资金的____%作为管理费用，从投资收益中扣除。2.2乙方应向甲方开具合法的发票，甲方应按约定时间支付费用。第三条服务期限与交付3.1乙方向甲方投资理财服务的期限为____年，自合同生效之日起计算。3.2乙方应在合同生效后____个工作日内，将投资理财方案及初始投资组合提交给甲方。第四条违约责任4.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。4.2若乙方未达到保底收益，应按照本合同约定向甲方支付差额部分。第五条知识产权保护5.1乙方在投资理财服务过程中产生的知识产权，归乙方所有。5.2甲方不得复制、传播、泄露乙方拥有的知识产权内容，否则应承担相应的法律责任。第六条合同的变更与解除6.1甲乙双方同意，合同的有效期可以延长或缩短，但需提前____个工作日书面通知对方。6.2在合同有效期内，甲乙双方经协商一致，可以解除合同。解除合同后，乙方应按照甲方的指示处理剩余资金。第七条双方的权利与义务7.1甲方权利与义务：（1）按照约定向乙方支付管理费用。（2）确保委托资金的合法来源，并承诺委托资金不存在任何争议、债务、抵押、担保等权利负担。（3）在合同有效期内，甲方有权根据自身需求调整投资策略。7.2乙方权利与义务：（1）按照约定为甲方投资理财服务。（2）确保甲方委托资金的安全，并按照约定收益目标进行投资。（3）定期向甲方报告投资理财情况，并必要的投资建议。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、财务状况等敏感信息，应予以严格保密。9.2违反保密义务的一方，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。第十条其他约定10.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。10.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章或签字）：____________乙方（盖章或签字）：_____