深圳监理工程师考试概论讲义

14深圳监理工程师考试概论讲义。

2014年深圳市监理工程师考前培训--《建设工程监理概论》主

讲：

高拥军(1051241367)高级工程师、高级经济师、国际注

册培训师注册造价工程师、注册监理工程师、注册询问工程师注

册平安工程师、注册一级建立师、注册设备监理工程师、招标师

第一章建设工程监理制度一、建设工程监理的涵义建设工程

监理是指工程监理企业接受建设单位的托付，依据法律法规、工程

建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造

价、进度进行限制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关各

方的关系进行协调，并履行建设工程平安生产管理法定职责的服务

活动。

二、建设工程监理的性质1.服务性2.科学性3.独立

性4.公允性以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建

设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

三、强制实施监理的工程范围①国家重点建设工程②总投

资额在3000万元以上的大中型公用事业工程。

③成片开发建设、建筑面积在5万平方米以上的住宅小区工

程。

④利用外国政府或者国际组织贷款、救济资金的项目⑤国家

规定必需实行监理的其他工程a.总投资额在3000万元以上的基

础设施项目b.学校、影剧院、体育场馆项目四、投资决策管

理制度1.政府投资项目（审批制）政府干脆投资和资本金注入:

审批项目建议书、可研报告、初步设计和概算，不审批开工

报告。

投资补助、转贷、贷款贴息：

只审批资金申请报告。

公示制度。

特殊重大的，实行专家评议制度。

2.非政府投资项目核准制：

书目中的项目，仅提交项目申请报告。

备案制：

书目外的项目，到投资主管部门备案即可。

五、实施阶段工作要点1.建设打算：

建设单位在领施工许可证前办理质量监督手续，须要提交的文

件2.施工安装：

开工时间为正式破土开槽、打桩、土石方起先。

勘察、平整场地、拆迁、临时建筑等不算。

3.生产打算：

是桥梁六、必需招标的项目范围（1）大型基础设施、公

用事业等关系社会公共利益、公众平安的项目。

（2）全部或部分运用国有资金投资或者国家融资的项目。

（3）运用国际组织或者外国政府贷款、救济资金的项目。

七、必需招标的项目规模（1）施工单项合同估算价在200

万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的选购，单

项合同估算价在100万元人民币以上的；（3）勘察、设计、监

理等服务的选购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）

单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准。

但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

其次章相关法律法规一、施工许可证1.领取条件：

1用地批准手续用地要申请，向有权土地行政主管部门申请，

本级人民政府批准2取得规划许可证城市规划区包括《建设用地规划

许可证》和《建设工程规划许可证》26在乡、村庄建设的须核发

《乡村建设规划许可证》划拨：

先取得规划许可证，再申请用地；出让：

规划条件是土地出让合同组成部分；先拿地后领规划许可证3

现场具备施工条件，拆迁进度符合施工要求施工场地应当具备施工

条件；假如有监理，须要监理单位出具证明，确认现场具备施工条

件拆迁应依据预定安排，进度要能够满意开工和连续施工的要求4

确定施工企业有以下状况的所确定的施工企业无效：

没有招标；02没有公开招标；03肢解发包；04施工

企业不具资质5有经审查图纸资料设计文件依设计深度分为：

方案、初步、施工图设计文件；施工图设计文件必需经过规

定的审查6有保证质量和平安的详细措施应当托付监理的已经托付

监理，办理工程质量、平安监督手续施工企业编制的施工组织设计

特别重要7资金落实建设工期一年以内，到位资金50%以上；一年

以上，到位30%以上8法定其他条件例如:

1、依法应当托付监理单位的，必需托付监理：

国务院可以规定强行监理的范围，《建设工程质量管理条例》

中规定了法定监理范围；2、《消防法》规定未通过消防设计审核

的建设工程，不得给证主管部门审批期限15日2.期限：

3+3+33.中止与复原：

1月内报告，复原1年为界施工许可证3个月两次延期

开工报告6个月不予延期二、招投标1.出售、澄清至截

止及出售时间：

20天、15天、5天；招投标程序中的时间（2、3、5、

10、15、20、30）出售招标文件不少于5日澄清或修改已发

出的招标文件投标截止时间15日前投标时间出售招标文件到投

标截止最少20日2.招标公告指定媒体，邀请3家以上，标底

保密、最高限价公开；3.禁止不合理的限制行为；4.联合

体：

协议、资质、责任、不得重复投标；5.投标保证金，不

超项目估算价的2%；三、开标、评标与中标1.开标：

主持、时间、地点、参与人、检查密封；2.评标委员

会：

组成、专家（回避）选取方式、保密；3.澄清不得主动、

超出范围和更改实质内容、中标人标准；4.可以推翻全部、可

举荐或干脆确定中标人；5.发出中标通知30日内签合同、不

得另行订立；6.履约保证金不超10%,放弃者可依次定或重新

招标。

提交人防范有效期额度投标保证金全部投标人不审

慎投标开标-决标估算价2%履约保证金中标人四、投标文件的

推翻1.无单位盖章和负责任签字；不履行合同开工-竣工中标

价10%2.联合体没有协议；3.多份投标文件（按要求的除外）;

4.低于成本或高于最高限价；5.未做实质性响应及其他规定条

件；6.弄虚作假、串通；7.不符合资格条件五、合同的

订立1.要约与承诺：

到达生效，承诺不能撤销，生效合同成立招投标过程中各法

律行为的性质招标公告、招标文件要约邀请投标文件要约中标

通知书承诺2.格式条款与缔约过失责任六、合同的效力合同

效力类型特征详细事由无效合同违法欺诈胁迫，损害国家利益

恶意串通，损害集体、他人利益以合法形式掩盖非法目的损害

社会公共利益违反法律、行政法规强制性规定可变更、可撤销合

同违心重大误会、自知道1年内行使显失公允欺诈胁迫趁

人之危效力待定合同无交易资格（自然人）超越民事行为实力订

立（留意纯获利和相适应）无权代理、1月内追认无权处分七、

合同的履行1.价款、地点不明的规定。

2.政府指导价商品的逾期八、合同转让、终止与违约责

任1.违约责任：

2.违约金、定金罚则：

违约金与定金只能选择其一九、各方质量与平安责任1.建设

单位平安责任1办理批准手续《建筑法》1圈外占地2可能损坏公

共设施3临时断电水道路4爆破5其他法定2供应资料真实、精确、

完整《建筑法》建设单位应向施工单位供应地下管线资料；施工

单位爱护之《平安条例》建设单位供应地下管线；气象、水文资

料；相邻建筑、工程资料；要求：

真实、精确、完整；若违反而导致施工单位损失，担当赔偿

3不得提出违法要求和随意压缩合同工期《平安条例》建设单位不

得对勘察、设计、施工、监理提出：

违反法律、法规、强制性标准的要求；不得压缩合同工期。

既应当履行合同约定压缩合同工期条件：

O1符合法定、强制标准，编制赶工技术措施02协商一样4

确定-供应-平安费用预算保障安全作业环境及02平安作业施

工措施所需费用；并向施工单位供应5不得推销劣质产品不得明

示或默示要求施工单位购买、租赁、运用不符合平安施工要求的安

防用具、机械设备、施工机具、配件、消防设施及器材6供应

平安施工资料《建筑法》建设单位办理施工许可证需想建设主管部

门供应保证质安资料《平安条例》资料一般包括：

中标通知、合同、各种安排方案设计、进场设备、管理、监

理、平安人员名单等；办开工报告的：

批准之日起15日内，报备7依法装修和拆除装修：

《建筑法》变更主体或承重结构的装修，必经原或具相应资质

的设计单位提出设计方案；没有方案，不得施工拆除：

《平安条例》拆除工程施工前15日前报备案，包括：

1施工单位资质2拆除施工以及影响说明3施工组织方案4废

弃物处置等内容2.施工总承包与分包单位的平安生产责任【平

安生产管理条例规定】建设工程实行施工总承包的，由总承包单位

对施工现场的平安生产负总责。

总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。

总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中

应当明确各自的平安生产方面的权利、义务。

总承包单位和分包单位对分包工程的平安生产担当连带责任。

分包单位应当听从总承包单位的平安生产管理，分包单位不

听从管理导致生产平安事故的，由分包单位担当主要责任。

实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故。

3.监理单位平安责任【平安生产管理条例规定】工程监理单

位应当审查施工组织设计中的平安技术措施或者专项施工方案是否

符合工程建设强制性标准。

【平安生产管理条例规定】工程监理单位在实施监理过

程中，发觉存在平安事故隐患的，应当要求施工单位整改；状况严

峻的，应当要求施工单位短暂停止施工，并刚好报告建设单位。

施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当刚好

向有关主管部门报告。

4.平安事故等级。

第三章工程监理企业与注册监理工程师一、工程监理企业

资质管理综合（不分）、专业（甲级、乙级）、事务所（不分）。

房屋建筑、水利水电、马路和市政公用可设立丙级。

注册资本技术负责人注册师综合600万元注监，并15

年或高级注监60人,造价师5人，其余15人次甲300万元

注监，并15年或高级造价师2人，其余25人次乙100万元

注监，并10年造价师1人,其余15人次丙50万元注监，

并8年本专业注监5人二、工程监理企业经营活动准则1、遵

守法律2、诚信3、公允、科学三、注册监理工程师注册与执

业自2006年4月1日施行《注册监理工程师管理规定》（建设部

令第147号）第六条:

注册监理工程师依据其所学专业、工作经验、工程业绩，依

据《工程监理企业资质管理规定》划分的工程类别，按专业注册。

每人最多可以申请两个专业注册。

第九条：

注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监

理工程师本人保管、运用。

注册证书和执业印章的有效期为3年。

第十条：

初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。

逾期未申请者，须符合接着教化的要求后方可申请初始注册。

第十一条：

注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需接着

执业的，应当在注册有效期满30日前，依据本规定第七条规定的

程序申请持续注册。

持续注册有效期3年。

第十二条：

在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原

聘用单位解除劳动关系，并按本规定程序办理变更注册手续，变

更注册后仍持续原注册有效期。

第十七条：

取得资格证书的人员，应当受聘于一个具有建设工程勘察、设

计、施工、监理、招标代理、造价询问等一项或者多项资质的单

位，经注册后方可从事相应的执业活动。

从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监

理资质的单位。

第十八条：

注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术询问、工

程招标与选购询问、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定

的其他业务。

第十九条：

工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师依据规定签

字盖章后方可生效。

其次十条：

修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由该注

册监理工程师进行；因特殊状况，该注册监理工程师不能进行修改

的，应当由其他注册监理工程师修改，并签字、加盖执业印章，对

修改部分担当责任。

第四章建设工程监理招投标与合同管理一、监理招投标程

序1.公开招标与邀请招标2.重要原则：

基于实力的选择3.评标：

人员配备尤其是总监4.综合评标法：

定性与定量二、分析影响投标的因素1.分析建设单位：

要求、条件、资金、领导人、施工单位关系2.分析自身：

不同状况采纳的投标类型3.分析竞争对手：

数量、主动性（多重点）、决策者状况4.分析环境与条件:

施工单位是重点5.投标决策：

综合评价与决策树6.投标文件：

核心、精髓三、投标策略1.以信誉和口碑取胜2.以缩

短工期等承诺取胜3.以附加服务取胜4.适应长远发展的策略

四、合同文件优先依次（1）协议书；（2）中标通知书（适用

于招标工程）或托付书（适用于非招标工程）；（3）投标文件（适

用于招标工程）或监理与相关服务建议书（适用于非招标工程）。

（3）专用条件及附录A、附录B；（4）通用条件；（5）

附录双方签订的补充协议与其他文件发生冲突或歧义时，属于同一

类内容的文件，应以最新签署的为准。

第五章建设工程监理组织一、工程承发包模式对比1.

平行承发包模式1、优点有利于缩短工期（可以实现快速路径

法）、有利于质量限制、有利于业主选择承建单位.2、缺点合

同数量多造成合同管理困难、投资限制难度大2.设计或施工总分

包模式1、优点有利于建设工程的组织管理、有利于三限制2、

缺点建设周期较长、总包报价较高，不能实现快速路径法3.项

目总承包模式1、优点合同关系简洁、组织协调工作量小、有

利于缩短工期、有利于投资限制.2、缺点招标发包工作难度大、

业主选择承包方范围小、质量限制难度大.总结：

协调合同管理质量造价进度承包单位平行困难

有利不利缩短工期选择范围大施工总包量小有利有利有利

有利协调，周期长报价较高工程总包量小难度大难度大有利

缩短工期担当风险大，选择范围小二、建设工程监理托付模式1.

平行承发包模式下的监理托付模式一家监理企业多家监理企业

有总监单位的多家监理单位2.设计或施工总分包模式下的监理

模式1）托付一家监理单位进行实施阶段全过程的监理.2）分别

依据设计阶段和施工阶段托付两家监理单位监理.3.项目总

承包模式下的监理模式宜托付一家监理单位进行监理二、工程监

理实施程序与原则任命总监理工程师，组建项目监理机构（监理

投标阶段：

宜由拟任总监主持）编制建设工程监理规划编制各专业监

理实施细则规范化地在项目上开展监理工作组织竣工预验收，

参与竣工验收并签署建设工程监理看法向建设单位移交建设工程

监理档案资料监理工作总结原则：

公允、独立、诚信、科学；权责一样；严格监理、热忱

服务；综合效益；实事求是三、可设置总监代表的情形1）工

程规模大，专业困难，总监难以处理多个专业工程时，可按专业

设总监代表。

2）一个监理合同包含多个相对独立的施工合同，可按施工

合同段设总监代表。

3）工程规模大，地域比较分散，可按地域设总监代表。

四、项目监理机构设置步骤1.确定项目监理机构目标

2.确定监理工作内容3.项目监理机构的组织结构设计（1）选

择组织结构形式（2）合理确定管理层次与管理跨度（3）划分

项目监理机构部门（4）制定岗位职责及考核标准（5）选派监理

人员4.制定工作流程和信息流程五、项目监理机构人员要求及

职责1.一名注册监理工程师最多不得超过三项总监。

2.总监、总监代表、专业监理工程师、监理员任职要求。

P116六、项目监理组织机构模式1.直线制指挥统一、决

策快速。

对领导要求高，不利于专业化。

2.职能制专业、减轻领导负担。

多头领导、职责不清。

3.直线职能制优点：

集中领导、职责清晰、专业化提高效率。

缺点：

不利互通情报、传递路途长、职能与指挥部门冲突。

4.矩阵制集权与分权结合、解决困难问题。

纵横协调量大、易扯皮。

七、项目监理机构的人员配备影响人员数量的主要因素1）

工程建设强度：工程建设强度;投资/工期2）建设工程困难程度

3）监理单位的业务水平4）项目监理机构的组织结构和任务职能

分工第六章监理规划与监理实施细则♦监理三大工作文件

一、监理规划编写依据1.工程建设法律法规和标准2.建设工

程外部环境调查探讨资料3.政府批准的工程建设文件4.建设工

程监理合同文件5.建设工程合同6.建设单位的合理要求7.工

程实施过程中输出的有关工程信息二、监理规划编写要求1.基

本构成内容应当力求统一2.内容应具有针对性、指导性和可操作

性3.应由总监组织编制4.应把握工程项目运行脉搏5.应有

利于建设工程合同的履行6.表达方式应当标准化、格式化7.应

充分考虑时限性8.经审核批准后方可实施三、监理规划内容

1.现场监理工作制度、内部工作制度、相关服务制度2.施工

组织设计审查的基本内容3.分包单位资格审核的基本内容4.专

业监理工程师应检查施工单位的试验室的内容五、监理规划的报审

程序P133严格报审编制时间：

签订托付监理合同、收到设计文件后起先编制完成后经监理

单位技术负责人审核批准在召开第一次工地会议前报送建设单位

监理工作过程中，若实际状况或条件发生重大变更须要调整监理规

划时，由总监理工程师组织专业监理工程师探讨修改，按原报审程

序经批准后报建设单位。

六、监理实施细则编写依据与要求1.已批准的监理规划；

2.与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；3.施工组

织设计、专项施工方案。

可随工程进展编制，但应在相应工程施工起先前由专业监理

工程师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。

第七章建设工程监理工作内容和主要方式一、建设工程

三大目标之间的关系1.三大目标之间的对立关系（1）质量要求

较高投入较多资金，时间较长；（2）缩短工期总投资增加，或

使质量下降；（3）降低投资降低功能和质量要求。

2.三大目标之间的统一关系（1）适当增加投资，可缩短

工期，提高全寿命周期经济效益。

（2）适当提高功能和质量要求，可降低运行费用和修理费

用。

（3）进度安排制定合理，可获得较好的工程质量和降低造

价。

二、分析论证总目标的原则（1）确保目标符合工程建设强

制性标准。

（2）定性分析与定量分析相结合。

(3)不同建设工程三大目标可具有不同优先等级。

三、三大目标限制任务1.施工阶段质量限制的主要任务以

及为此须要做好的工作2.施工阶段造价限制的主要任务以及为此

须要做好的工作3.施工阶段进度限制的主要任务以及为此须要

做好的工作四、目标限制的措施1.组织措施：

是其他各类措施的前提和保障：

人的职责与分工、制度、流程2.技术措施：

设计、施工方案、网络安排、价格比较3.经济措施：

资金相关4.合同措施：

合同结构、合同管理、索赔等五、总监理工程师签发工程

暂停令的情形(1)建设单位要求暂停施工且工程须要暂停施工的。

(2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的。

(3)施工单位末按审查通过的工程设计文件施工的。

(4)施工单位违反工程建设强制性标准的。

(5)施工存在重大质量、平安事故隐患或发生质量、平

安事故的。

总监理工程师签发工程暂停令应征得建设单位同意，在紧急

状况下未能事先报告的，应在事后刚好向建设单位作出书面报告。

六、监理批准施工单位费用索赔应同时满意的条件1、施工

单位在施工合同约定的期限内提出费用索赔。

2、索赔事务是因非施工单位缘由造成，且符合施工合同约

定。

3、索赔事务造成施工单位干脆经济损失。

七、监理批准工程延期应同时满意的条件1、施工单位在施

工合同约定的期限内提出工程延期。

2、因非施工单位缘由造成施工进度滞后。

3、施工进度滞后影响到施工合同约定的工期。

八、项目监理机构组织协调内容1.项目监理机构内部的协

调（1）项目监理机构内部人际关系的协调（2）项目监理机构内

部组织关系的协调（3）项目监理机构内部需求关系的协调2.项

目监理机构与建设单位的协调3.项目监理机构与施工单位的协调

4.项目监理机构与设计单位的协调5.项目监理机构与政府部门

及其他单位的协调九、项目监理机构组织协调方法1.会议协调

法（1）第一次工地会议（2）监理例会（3）专题会议2.交

谈协调法3.书面协调法十、建设工程监理主要方式1.巡察、

平行检验、旁站、见证取样2.应旁站监理的关键部位、关键工

序施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程

师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。

旁站记录是其依法行使有关签字权的重要依据。

凡旁站人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施

工。

3.见证取样范围、授权、检验报告要求第八章建设

工程监理文件资料管理一、建设工程监理基本表式P164T681.三

类表的用途与归属2.由总监签字并加盖执业印章的表式3.须要

建设单位审批同意的表式二、监理文件资料管理职责和要求P171

1.对于监理例会上看法不一样的重大问题，应将各方的主要观点,

特殊是相互对立的看法计入其他事项中。

2.收文与登记要求3.传阅与登记要求4.发文与登记要

求5.文件资料编制要求与组卷归档要求三、归档范围和保管期

限1.监理单位：

监理规划中3个、工作总结中专题与月报总结2个短期、

造价限制和分包资质中共7个无需保存。

2.建设单位：

造价限制中除工程竣工决算审核看法书外的3个为短期、工

程延期报告及审批与合同争议、违约报告及处理看法为永久。

3.施工文件只有基础、主体与分部验收和幕墙验收要求建

设单位永久保存，其余均为长期。

四、档案验收与移交1.国家、省市重点工程项目或一些

特大型、大型工程项目的预验收和验收，必需有地方城建档案管理

部门参与。

不符合要求的，一律退回编制单位。

2.建设单位在工程竣工验收后3个月内，移交一套符合

规定的工程档案（监理文件资料）。

3.停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。

对变更的部位，应当重新编写。

第九章项目管理服务一、建设工程风险